私募基金为什么需要备案
来源:法律编辑整理 时间: 2023-06-19 20:45:44 298 人看过

私募基金管理人登记备案旨在使私募基金登记备案更加便捷、高效、透明,进一步加强以信息披露为核心的行业自律管理,提高登记备案电子化水平和工作效率,便利私募基金管理人办理登记备案事项。

一、需要备案什么?

1、营业执照副本、

2、税务副本、

3、组代副本、

4、法人电子版、

5、股东信息(办理时需要号)、

6、所有高管人员一寸照片(蓝、白底)、

7、验资报告、

8资质负责表、利润表。

9、有项目的出示项目计划书(募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)、

10、提供高管人员18岁以后的个人简历(高管必须具有证券从业资格证的人)、

二、不备案需要受哪些惩罚和管制?

不登记备案将受惩事实上,《私募投资基金监督管理暂行办法》的正式实施,不仅是为私募基金运作制定了监管制度,也为下一步私募基金的发展奠定了法律基础,以便于推动下一步财税、工商部门加快完善私募基金财政、税收和工商登记等政策,促进私募基金发展。应当在基金业协会完成私募基金管理人登记手续;各类私募基金募集完毕后应当向基金业协会履行备案手续。相关规定国家皆有法可依,有法可就,未履行登记备案义务的,按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条处理。长久以来,我国的私募基金监管一直处于“两不管”的灰色地带,为解决这一监管真空,年初证监会就正式成立了私募基金监管部,并在随后出台了各项政策。证监会透露,这次征求意见稿颁布后,证监会共收到58份书面反馈,其也根据书面意见做了八项修改,不过对于合格投资者标准偏高、宣传推介方式过严、不得承诺保本保收益等三项较受争议的规定,证监会还是维持了之前的原则跟标准。

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