证券机构行政许可申请的受理及审核-法师兄

证券机构行政许可申请的受理及审核

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 21:03:18 394 人看过

1、公示内容包括申请人及申请事项、申请材料接收与受理、审查与意见反馈、行政许可决定和相关事项的说明。

2、公示以表格形式按行政许可事项分类列示。每类行政许可事项注明法定审核时间。

3、关于受理。申请材料接收日为受理部门向申请人出具申请材料接收凭证日期。通知补正日为受理部门向申请人出具补正申请材料通知日期。接收补正材料日为受理部门收到申请人补正申请材料日期。受理决定日为受理部门作出受理决定日期。申请人提交的补正材料未按期提交、补正申请材料不齐全或者不符合法定形式，申请不予受理。

4、关于审查。行政许可审核时限自作出受理决定日起算。审查部门出具反馈意见日至收到符合要求的书面回复意见日，不计算在审核期限内。审查部门对申请材料进行实地核查，或者对有关举报材料进行核查，自作出核查决定日至核查结束日，不计算在审核期限内。审查部门依法通知专家参加评审会议至评审会结束日，不计算在审核期限内。审查部门书面通知申请人中止审查日至书面通知恢复审查日，不计算在审核期限内。

公示表中审查栏需要说明情况，说明审查部门增加书面反馈意见、进行核查、专家评审会、中止审查事项的起止日期，申请人撤回行政许可申请的日期，以及申请项目中存在新情况、新问题需要研究、明确相关政策情况。

5、关于决定。说明审查部门作出的终止审查决定、准予行政许可决定或者不予行政许可决定的日期。

6、关于备注。说明征求证监会以外相关部门、证监会派出机构意见，以及将申请材料移送有关行政机关审查会签等情况。

7、对于截至本公示日已核准或者依法作出终止审查决定的行政许可申请，下一个公示日不再公示。

8、机构行政许可审核流程，请参阅《行政许可审核流程图》。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多行政许可申请相关文章

法律综合知识
行政机关受理行政许可的条件是

行政许可会被行政机关受理的条件是：1、申请事项依法需要取得行政许可；2、申请事项依法属于该行政机关职权范围；3、申请材料齐全、符合法定形式或者申请人按照该行政机关的要求提交全部补正申请材料。行政机关受理行政许可的条件是的法律依据《中华人民共和国行政许可法》第三十一条申请人申请行政许可，应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。行政机关不得要求申请人提交与其申请的行政许可事项无关的技术资料和其他材料。行政机关及其工作人员不得以转让技术作为取得行政许可的条件；不得在实施行政许可的过程中，直接或者间接地要求转让技术。《中华人民共和国行政许可法》（2019修正）：第四章　行政许可的实施程序第一节　申请与受理　　第三十一条　申请人申请行政许可，应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。行政机关不得要求申请人提

2022-07-05

475人看过
律师事务所
【行政许可事项】资信评级机构从事证券服务业审批

一、行政许可事项名称：资信评级机构从事证券服务业审批二、关于依据的规定《证券法》第169条：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第2条：资信评级机构从事证券市场资信评级业务(以下简称证券评级业务)，应当依照本办法的规定，向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)申请取得证券评级业务许可。未取得中国证监会的证券评级业务许可，任何单位和个人不得从事证券评级业务。《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第9条：申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交下列材料：(一)申请报告;(二)企业法人营业执照复印件;(

2023-06-05

292人看过
证券监督管理机构
证券监督管理机构及发行审核委员会在证券市场中应当承担的责任

中国证监会是我国证券市场的最高监管部门。在公司发行阶段,制订和完善股票发行核准标准、规则、程序和发行审核委员会条例,受理发行申请,委托发行审核委员会对拟发行股票或债券的公司进行审查,并依据发审委意见对发行人申请进行审查作出核准与不核准的决定,但不对核准发行的股票的未来收益和投资风险负责。在交易阶段,监管相关市场主体行为,查处违法违规行为,但不负责也不应调控宏观经济和市场行情。在退市阶段,依法制订、实施和监督有关退市的规范,作出公司是否退市的决定,监督相关主体进行风险提示。总体来讲,证券监管的目的就在于:保护投资者,保证市场公正、有效和透明,减少系统性风险。我国证券市场的统一监管架构我国的证券市场是对证券发行、交易活动等实行集中统一监督管理的市场。中国证监会是依法对全国证券市场实行集中统一监督管理的机构,并可根据需要设立派出机构,以履行监督管理职责。1、监管职责根据《证券法》的规定,中国证监

2023-06-13

459人看过
法律综合知识
行政许可申请的审核和批准程序是怎样的

一、行政许可申请的审核和批准程序是怎样的办理行政许可的程序是首先是需要公民法人或者其他组织从事特定的活动并且提出申请之后，就是由行政许可机关对此进行一定的审查，如果提交的材料是符合条件的情况之下，就会作出行政许可的决定。二、行政许可受理期限是多久行政许可的受理期限为二十日。根据《行政许可法》的规定，行政机关应当自受理行政许可申请之日起二十日内作出行政许可决定。该期限需要延长的，经负责人批准可以延长十日。《中华人民共和国行政许可法》第四十二条除可以当场作出行政许可决定的外，行政机关应当自受理行政许可申请之日起二十日内作出行政许可决定。二十日内不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长十日，并应当将延长期限的理由告知申请人。但是，法律、法规另有规定的，依照其规定。依照本法第二十六条的规定，行政许可采取统一办理或者联合办理、集中办理的，办理的时间不得超过四十五日；四十五日内不能办结的，经本

2023-11-01

405人看过

国务院
设立行政许可的管理机构

1、全国人大制定的法律可以设定行政许可。2、必要时，国务院可以采用发布决定的方式设定行政许可3、尚未制定法律、行政法规的，地方性法规可以设定行政许可。4、尚未制定法律、行政法规和地方性法规的，因行政管理的需要，确需立即实施行政许可的，省、自治区、直辖市人民政府规章可以设定临时性的行政许可。行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的应当行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。行政机关及其工作人员违反规定，未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。《中华人民共和国行政许可法》第十五条本法第十二条所列事项，尚未制定法律、行政法规的，地方性法规可以设定行政许可未制定法律、行政法规和地方性法规，的，因行政管理的需要

2023-07-07

393人看过
专利
行政许可审批受理的时限

行政许可采取统一办理或者联合办理、集中办理的，办理的时间不得超过45日，45日内不能办结的，经本级人民政府负责人批准，可以延长15日，因此办理的时间最长不得超过60日。行政许可采取统一办理或者联合办理、集中办理的，办理的时间不得超过四十五日；四十五日内不能办结的，经本级人民政府负责人批准，可以延长十五日，并应当将延长期限的理由告知申请人。专利申请受理审查及费用减缓审批规程一．专利申请文件的受理审查（一）受理范围1．接收国内单位或个人面交或寄交的发明、实用新型、外观设计三种专利申请文件。2．接收港、澳、台居民个人通过国内专利代理机构代理的发明、实用新型、外观设计三种专利申请文件。3．不接收境外申请人直接递交或通过涉外代理机构递交的申请文件。4．不接收PCT申请。5．不接收分案申请和要求优先权声明的专利申请文件。6．不接收申请人递交的中间文件。（二）受理条件1．发明专利申请文件必须包括：发明专

2023-07-17

341人看过
法律综合知识
2024行政许可的申请和受理程序中，行政机关有什么义务

行政许可的申请和受理程序中，行政机关有什么义务行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。对行政许可的事项的公示，可以使申请人了解该行政机关的职权范围，使其将许可申请提交给有权的机关。对行政许可数量的公示，可以使申请人了解其申请的许可是否为有数量限制的许可，并促使其及时提出申请。对行政许可依据、条件的公示，可以使申请人对自己是否符合行政许可的实质要件做到心中有数，同时申请人可以据此监督行政机关是否依法作出行政许可决定。对于程序、期限的公示，可以使申请人了解行政机关受理、审查和作出决定的流程，同时也可以了解自己的程序权利。将需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本在办公场所公示，是为了让申请人了解行政机关受理申请时对申请材料形式上的要求，方便申请人准备申请材料、撰写或填写申请表格，节省申请人

2023-12-13

123人看过
证券公司
【行政许可事项】证券公司在境外设立、收购、参股证券经营机构审批

一、行政许可事项名称：证券公司在境外设立、收购、参股证券经营机构审批二、关于依据的规定《证券法》第129条第二款：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。《证券公司监督管理条例》第13条：证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。三、关于期限的规定《证券公司监督管理条例》第16条：国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：(一)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。四、申请材料目录1、法定代表人签署的申请书;2、股东(大)会决议;3、境外机构的章程(草案);4、可行性研究报告，内容至少包括：设

2023-06-15

500人看过

行政强制措施
申请行政复议的具体情形及受理机关

在行政复议程序中，有些具体的行政行为是可以提出行政复议的，有些则是不允许的，一般而言，哪些具体的行政行为可以提起行政复议哪，行政复议的受理机关有哪些，本文为您介绍。可申请行政复议的具体行政行为有：有下列情形之一的，公民、法人或者其他组织可以依法申请行政复议：对行政机关作出的警告、罚款、没收违法所得、没收非法财务、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、行政拘留等行政处罚决定不服的；对行政机关作出的限制人身自由或者查封、扣押、冻结财产等行政强制措施决定不服的；对行政机关作出的有关许可证、执照、资质证、资格证等证书变更、中止、撤销的决定不服的；对行政机关作出的关于确认土地的所有权或者使用权的决定不服的；认为行政机关侵犯合法的经营自主权的；认为行政机关变更或废止农业承包合同，侵犯其合法权益的；认为行政机关违法集资、征收财物、摊派费用或者违法要求履行其他义务的；认为符合法定条件，申请行

2023-04-24

420人看过
行政许可申请
什么是行政许可申请的受理程序？行政许可的程序是什么？

在实践中，申请行政许可需要经过一定的程序，那么什么是行政许可申请的受理程序？行政许可的程序是什么？阅读完以下内容，一定会对您有所帮助的。一、什么是行政许可申请的受理程序？行政许可法第32条和第33条规定了行政许可申请的受理程序。行政许可法第32条规定：行政机关对申请人提出的行政许可申请，应当根据下列情况分别作出处理：1、申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理；2、申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；3、申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；4、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；5、申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料

2023-06-06

345人看过
行政许可决定
行政机关对申请材料的审查、核实

行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。本条是对行政机关对申请予以审查的规定。行政机关受理申请以后，行政程序进入审查阶段。根据法律、法规的规定，行政机关对申请材料的审查，包括形式审查和实质性审查。1.形式审查所谓形式审查，是指行政机关仅对申请材料的形式要件是否具备进行的审查，即审查其申请材料是否齐全，是否符合法定形式。对于申请材料的真实性、合法性不作审查。例如，民办教育促进法第十八条规定：民办学校取得办学许可证，并依照有关的法律、行政法规进行登记，登记机关应当按照有关规定即时予以办理。根据这一规定，民办学校的登记机关，不需要对民办学校的设立是否符合条件作实质审查，即不需要对民办学校办学的资金

2023-04-24

104人看过
行政许可申请
行政许可申请审查制度

第一条为规范水行政许可申请的审查行为，根据《行政许可法》的规定，制定本制度。第二条水行政许可申请审查是指水行政主管部门（以下简称主管部门）受理行政许可申请后，通过对申请人的资格、申请材料的形式和内容的真实性、申请行政许可事项与他人的利益关系等依法进行审查和调查，提出审查意见的过程。按照水法规应当组织听证的，应按规定组织听证，并根据听证笔录提出审查意见。审查意见是作出准予行政许可或不予行政许可的依据。第三条主管部门应对下列事项进行审查：（一）申请人是否符合法定的资格条件；（二）申请人提交的申请材料是否齐全；（三）申请人提交的申请材料是否符合法定的形式；（四）申请材料是否真实有效；（五）授予申请人行政许可后，是否会直接涉及他人的重大利益。第四条主管部门在审查过程中，认为需要对申请材料进行核实的，应按照下列要求进行调查或者实地查看。（一）指派两名以上工作人员；（二）工作人员在履行职务过程中，应当

2023-06-06

458人看过

行政决定
行政机关不予受理行政许可时需要听证吗？

行政机关不予受理行政许可是否要进行听证，这个需要根据具体的行政许可而定。一般来说，行政机关作出不予受理的决定时只需要出具书面凭证并说明理由即可。行政听证程序是指行政机关在作出重大的、影响相对人权利义务关系的决定之前，听取当事人陈述、申辩和质证，然后根据双方质证、核实的材料作出行政决定的一种程序。很多人就想当然的以为所有行政许可作出之前都可以申请听证，其实不是的。行政机关作出具体行政行为时进行听证是有其范围的：1、行政许可方面：(1)法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的主动举行听证；(2)质量技术监督部门认为属于涉及公共利益重大行政许可的公开举行听证。2、行政处罚方面：(1)被行政处罚通知数额达二万元以上；(2)被责令停产停业、吊销生产许可证照的；(3)法律、法规规定需要听证的。由此可知，并不是所有的行政许可作出时都需要进行听证，行政相对人或者利害关系人如果想申请听证应该先了解该行政许

2023-05-01

57人看过
委托代理
行政许可的申请人可以委托代理人提出行政许可申请吗

申请人可以委托代理人提出行政许可申请，但依法应当由申请人到行政机关办公场所提出行政许可申请的除外。相关法律知识：《中华人民共和国行政许可法》中有关内容的规定第十四条本法第十二条所列事项，法律可以设定行政许可。尚未制定法律的，行政法规可以设定行政许可。必要时，国务院可以采用发布决定的方式设定行政许可。实施后，除临时性行政许可事项外，国务院应当及时提请全国人民代表大会及其常务委员会制定法律，或者自行制定行政法规。第十五条本法第十二条所列事项，尚未制定法律、行政法规的，地方性法规可以设定行政许可;尚未制定法律、行政法规和地方性法规的，因行政管理的需要，确需立即实施行政许可的，省、自治区、直辖市人民政府规章可以设定临时性的行政许可。临时性的行政许可实施满一年需要继续实施的，应当提请本级人民代表大会及其常务委员会制定地方性法规。地方性法规和省、自治区、直辖市人民政府规章，不得设定应当由国家统一确定的

2023-06-12

78人看过