保险公司董事会、监事会和总经理的合规职责-法师兄

保险公司董事会、监事会和总经理的合规职责

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-16 10:11:08 320 人看过

1、保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：

（1）审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估；、

（2）审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，提出解决方案；

（3）决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项；

（4）决定公司合规管理部门的设置及其职能；

（5）保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通；

（6）公司章程规定的其他合规职责。

2、保险公司董事会可以授权专业委员会履行以下合规职责：

（1）审核公司年度合规报告；

（2）听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告；

（3）监督公司合规管理，了解合规政策的实施情况和存在的问题，并向董事会提出意见和建议；

（4）公司章程规定或者董事会确定的其他合规职责。

3、保险公司监事或者监事会履行以下合规职责：

（1）监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况；

（2）监督董事会的决策及决策流程是否合规；

（3）对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（4）向董事会提出撤换公司合规负责人的建议；

（5）依法调查公司经营中引发合规风险的相关情况，并可要求公司相关高级管理人员和部门协助；

（6）公司章程规定的其他合规职责。

4、保险公司总经理履行以下合规职责：

（1）根据董事会的决定建立健全公司合规管理组织架构，设立合规管理部门，并为合规负责人和合规管理部门履行职责提供充分条件；

（2）审核公司合规政策，报经董事会审议后执行；

（3）每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划；

（4）审核并向董事会或者其授权的专业委员会提交公司年度合规报告；

（5）发现公司有不合规的经营管理行为的，应当及时制止并纠正，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告。

5、公司章程规定、董事会确定的其他合规职责。

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