申请基金管理公司的程序-法师兄

申请基金管理公司的程序

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 14:53:27 83 人看过

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序：

(1)申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。

(2)设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。

(3)申请筹建基金管理公司，应由主要发起人作为申请人向中国证监会提交以下申请材料：申请报告;可行性报告;发起人情况;发起人协议;负责筹建工作的人员名单、简历;以及中国证监会要求提交的其他材料。其中发起人协议主要包括：发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式及首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等。

(4)经中国证监会批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况，经中国证监会批准可适当延长，但最长不得超过1年。在筹建期限内，不得开展基金管理和其他业务活动。

(5)基金管理公司筹建就绪，由申请人向中国证监会提出开业申请，并提交以下申请材料：筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则以及中国证监会要求提交的其他材料。其中公司章程应按照中国证监会颁发的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引》制定。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多基金管理公司相关文章

基金管理公司
什么叫基金管理公司？

基金管理公司证券投资基金的依法募集由基金管理人承担。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人应当经国务院证券监督管理机构核准。根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件：1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和基金管理业务有关的其他设施；6、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

2023-06-06

67人看过
医疗机构
申请救助基金有哪些程序

具体申请程序是，向事故发生地救助基金管理机构提出书面垫付申请：第一种情形，申请垫付抢救费用的，应提供：道路交通事故抢救或者是丧葬费垫付申请书；医疗机构出具的受害人急诊和住院病历资料复印件；受害人近亲属申请的，还需要提供本人身份证明、近亲属证明或公证书。第二种情形，申请垫付丧葬费用的，应提供：道路交通事故抢救或者是丧葬费垫付申请书；受害人的死亡证明；公安机关交通管理部门出具的《尸体处理通*书》；火化通*书；申请人本人身份证明、近亲属证明或公证书。一、交通事故中受害者如何申请救助金申请人的条件是，道路交通事故的受害人或其近亲属；受害人身份无法确定或者受害人及其近亲属无法提出垫付申请，且医疗机构或者殡葬机构已经垫付医疗抢救费用或死亡丧葬费用的，医疗机构或殡葬机构可以代为提出垫付申请，但是在申请时应提供公安机关交通管理部门出具的身份无法确认的证明。二、道路交通事故社会救助基金垫付的程序是什么1、公

2023-03-23

297人看过
申请破产
公司申请破产程序，公司申请破产的流程是什么？

申请破产的程序是：1、由债务人或债权人向法院提出申请;2、由法院决定是否受理;3、法院决定受理的，及时通知已知债权人，并予以公告;4、制定和执行破产财产的分配方案;5、破产程序终结，申请注销登记。一、公司宣布破产债务怎么办?公司宣布破产后，债务由破产财产按顺序及占破产财产的比例进行清偿。公司进入破产后，需通知债权人，并予以公告。然后针对破产债务，由破产财产在优先清偿破产费用和共益债务后，依照下列顺序清偿：(一)职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用，基本养老保险、基本医疗保险费用，应当支付给职工的补偿金;(二)其他的社会保险费用和税款;(三)普通破产债权。破产财产不足以清偿同一顺序的债务的，按照比例分配。破产企业的董事、监事和高级管理人员的工资按照该企业职工的平均工资计算。二、企业破产的法律流程是什么?1、破产申请与受理，破产申请是指债务人或债权人向法院申请宣告破产的行为，这是破产程序启动的

2023-05-07

382人看过
有限责任公司
基金公司的设立程序有哪些？

对于基金公司的设立，有相应的程序需要进行，主要包括以下几个程序：1、公司的股东指定的代表人或者委托人向工商行政管理机关申请名称预先核准。申请名称预先核准应当提交公司名称预先核准申请书、委托证明以及其他文件。2、工商行政管理机关向公司发放公司名称预先核准通知书。3、公司向工商行政管理机关申请公司设立登记，提交设立登记申请书、股东的身份证明、验资证明、企业名称预先核准通知书等文件。4、工商行政管理机关向公司办法营业执照以及组织结构代码证。一、服装公司法的规定的成立的流程是什么成立有限公司需要满足法定的条件：股东符合法定人数、股东出资达到法定资本最低限额、股东共同制定章程、有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构、有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。满足以上条件后，还要经过以下步骤，公司才算设立完成。(1)领取并填写《名称(变更)预先核准申请书》，同时准备相关材料；(2)递交《名称(

2023-04-11

102人看过

法律综合知识
2024新基金公司设立程序

一、新基金公司设立需要什么程序中国证监会26日正式发布《关于授权派出机构审核基金管理公司设立分支机构的决定》，自2009年1月1日起，基金管理公司在中国内地地区申请设立分支机构，只需向分支机构拟设地的证监会派出机构申请，并由该派出机构直接决定并批复。＂这一决定并不包括证券公司申请在境外包括港、澳、台地区设立分支机构。如果证券公司申请在境外设立分支机构，仍需向中国证监会提出申请。＂中国证监会有关部门负责人表示。这位负责人介绍说，截至目前，我国有61家基金管理公司，共设立了90多家分支机构，主要是分公司，也有部分理财中心，主要从事基金销售业务。依据相关法规，基金管理公司设立分支机构最初由中国证监会负责审核。2006年2月，证监会发布《关于基金管理公司设立分支机构、变更名称及修改章程等行政许可事项审核有关问题的通知》，将基金管理公司设立分支机构的审核变为由公司向拟设立分支机构所在地派出机构提出申

2023-12-23

56人看过
基金管理公司
基金管理公司义务总述

基金管理公司作为受托人，对基金财产拥有法律上的所有权和投资管理权，因此，在履行其职责时，其行为必须符合特定的标准-信义义务(FidciaryDty)。基金管理公司负有信义义务，是基金契约信托法律关系的内在要求，也是各国的普遍看法。不过，有的国家在立法中对此有明确规定，有的国家在法律上没有明确规定，但在处理这一问题上依照信托关系的一般原则处理。我国台湾省投资信托法就没有明确规定，基金管理公司对委托人负有信义义务，但学者认为，基金管理公司在信托关系中受托人的法律地位决定了它对委托人的信义义务。由于我国没有专门的《信托法》作为调整基金管理关系的整体大框架背景，信托关系的一般原则和义务无从谈起，所以，专门针对基金管理方面的法律就更为重要。目前，我国对证券投资基金设立、募集、各方当事人的权利义务、基金的管理和运作等，主要由国务院证券委员会1997年发布的《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办

2023-06-06

437人看过
法律综合知识
公司税务登记证申请的办理程序

一、公司税务登记证申请的办理程序公司税务登记证申请的办理程序是：1．自领取营业执照之日起30日内，从事生产、经营的纳税人应当向生产、经营地或者纳税义务发生地的主管税务机关申报办理税务登记；2．税务登记机关审查申请材料。确认符合条件的，发给税务登记证。《中华人民共和国税收征收管理法实施细则》第十二条从事生产、经营的纳税人应当自领取营业执照之日起30日内，向生产、经营地或者纳税义务发生地的主管税务机关申报办理税务登记，如实填写税务登记表，并按照税务机关的要求提供有关证件、资料。前款规定以外的纳税人，除国家机关和个人外，应当自纳税义务发生之日起30日内，持有关证件向所在地的主管税务机关申报办理税务登记。个人所得税的纳税人办理税务登记的办法由国务院另行规定。税务登记证件的式样，由国家税务总局制定。二、公司缴纳的税款项目1．增值税：小规模纳税人可免征；一般纳税人税率为6％、9％、13％2．附加税费：

2023-11-04

78人看过
债权人
公司管理人必读—公司变更的程序

问：公司登记事项发生变更时，需要在多长时间内办理登记?答：公司名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人等发生变更时，一般应当在30日内办理变更登记手续。如未及时办理变更登记，公司可能会受到工商部门的处罚。问：公司合并需要履行哪些程序、办理哪些手续?答：通常说的合并有两种形式，一是A公司加入B公司，A公司注销。二是A、B两公司合并成C公司，A、B两公司都注销。合并首先涉及的是公司资产、财务、债务、职工等事项的清理，因此审计、评估和职工工作都是必要的。具体内容上表现为合并各方签订《合并协议》，并编制资产负债表及财产清单。在作出合并决议后，公司要通知债权人，并在30日内登报公告合并事项。债权人有权要求公司偿还债务，合并前各公司的债务由合并后的公司承担。实践中，两个公司都注销的情况较少，一般都会保留其中一个公司。问：要将一个公司分为两个公司，如何办理?答：分立也同样涉及公司资产、财务、债务、职工

2023-06-09

309人看过

基金管理公司
基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式

一、申请材料的纸张、封面及份数（一）纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。（二）封面封面应标有基金管理公司分支机构设立申请材料字样、申请人名称以及主要承办人姓名、联系方式。（三）份数申请材料一式4份，其中1份为原件，1份为电子版光盘。二、申请材料目录（一）承诺函公司对提交申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性作出承诺。（二）申请报告主要内容包括设立分支机构原因，具备设立分支机构条件的说明，拟设立分公司的名称、场所（地址、产权证书或租赁合同）、主要负责人联系电话和传真等。（三）股东会或董事会的决议。（四）拟设立分支机构的主要职责和管理制度。（五）拟任分支机构负责人及主要业务人员的简历。（六）法律意见书。（七）中国证监会规定的其他材料。

2023-06-06

134人看过
基金管理公司
借鉴美国基金管理公司风险管理

近20多年来，**证券投资基金取得了长足的发展，基金资产规模从1984年的3700亿美元增长到了1998年的4.5万亿美元，年均增长幅度达21%。**证券投资基金规范的投资运作、成熟的风险管理、健全的内部控制，对促进基金业的发展功不可没。本文旨在通过介绍**证券投资基金风险管理和内部控制中的一些做法，为我国证券投资基金发展中建立健全风险管理、内部监察控制及其风险规避机制提供一些有益的借鉴和启示。一、**证券投资基金管理公司风险管理和内部控制的基本框架美国学者认为，风险管理包括对风险进行识别、衡量以及防范的方法和措施。要进行风险管理，首先必须识别和剖析风险的起源和种类。资产投资管理是证券投资基金业务的核心，其面临的风险主要有两类：一是投资风险，主要包括与基金投资相关的市场风险、流动性风险、信用风险等。二是操作风险，是在基金业务操作中因人为因素或管理系统设置不当造成操作失误而产生的可能损失，包

2023-06-12

103人看过
书面合同
基金公司如何管理企业年金

一、基金公司如何管理企业年金《企业年金基金管理试行办法》第三条设立企业年金的企业及其职工作为委托人与企业年金理事会或法人受托机构(以下简称受托人)，受托人与企业年金基金账户管理机构(以下简称账户管理人)、企业年金基金托管机构(以下简称托管人)和企业年金基金投资管理机构(以下简称投资管理人)，按照国家有关规定建立书面合同关系。书面合同应当报劳动保障行政部门备案。第四条企业年金基金必须存入企业年金专户。企业年金基金财产独立于委托人、受托人、账户管理人、托管人、投资管理人和其他为企业年金基金管理提供服务的自然人、法人或其他组织的固有财产及其管理的其他财产。企业年金基金财产的管理、运用或其他情形取得的财产和收益，应当归入基金财产。二、什么是企业年金企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险制度。

2023-05-30

299人看过
公房
房屋维修基金申请程序是怎样的？

房屋维修基金申请程序是申请、审查、核准、发放，即由房屋的所有权人向当地的居委会进行房屋维修申请，经居委会审查核实后将申请表提交房屋的原售房单位，由单位进行维修基金的提取，最后去银行办理转账业务即可，需要注意的是，维修基金是由居委会进行使用。申请程序是：1、业主向业主委员会或房屋所在地居委会(以下统称居委会)提出房屋维修申请；2、经居委会核实属房屋维修范围的，提出房屋维修预算明细、房屋维修费用分担的相关业主名单后，征询业主意见并据此填写《已购自管公房维修基金使用申请表》(网上下载及复制件均可使用)送交原售房单位；3、原售房单位收到申请表后，到维修基金交存银行打印银行存款对账单并填写《已购自管公房维修基金使用审批表》、《已购自管公房维修基金支取明细表》后，持相关资料到市住房保障中心办理提取维修基金的审核手续；4、经批准后，原售房单位持批件及相关资料到交存银行按照居委会意见办理转账，直接转入居委

2023-02-22

148人看过

基金管理公司
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备什么条件

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合法律规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。律师补充：公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：（一）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；（二）办理基金备案手续；（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证

2023-05-06

322人看过
基金管理公司
投资基金管理公司备案流程是什么？

注册基金管理公司的流程为：1、企业网上名称预先核准登记；2、领取《企业名称预先核准通知书》；3、办理入资手续；4、办理验资；5、登记注册；6、领取营业执照；7、办理组织机构代码证；8、办理税务登记证；9、开设基本户；10、划资。一、怎样成立私募基金的公司成立私募基金公司的流程如下：1、填写《名称预先核准申请书》，准备材料；2、递交《名称预先核准申请书》及相关材料，等名称核准结果；3、领取《企业名称预先核准通知书》、《企业设立登记申请书》、《企业秘书登记表》、《指定书》等有关表格；4、经营范围及前置许可的，办理相关审批手续，到经工商局确认的入资银行开入资专户；5、办理入资手续，并到法定验资机构办理验资手续；6、材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；7、领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费，并领取营业执照。二、金融公司注册流程是怎样

2023-03-21

291人看过