新三板上市流程如何-法师兄

新三板上市流程如何

来源：互联网时间： 2023-05-02 20:51:32 496 人看过

什么是新三板的上市流程？实际控制人及持股数量等事项发表独立意见；公司的独立性；公司治理；公司规范经营；公司的法律风险；公司财务风险；公司持续经营能力；公司是否符合上市条件

（2）在改制重组阶段，企业的改制重组是上市的关键环节。改制重组是否规范，直接决定着企业能否顺利在新三板上市。企业改制涉及管理、财务、法律等诸多问题，需要主办证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构共同参与，公司应遵循以下五项基本原则：形成明确的业务发展战略目标，合理配置股票资源；突出主业，形成核心竞争力和可持续发展能力；避免同业竞争，规范关联交易；产权关系清晰，无法律障碍；建立公司治理基础，规范股东大会、董事会、监事会和经理层的运作

（3）在保荐上市阶段，各中介机构应当出具股权转让说明书、审计报告、法律意见书等备案材料，拟上市企业应当取得有关主管部门的试点资格确认书，保荐证券公司核心机构召开核心会议，对备案文件进行审核，形成核心意见。保荐证券公司根据核心意见决定是否向证券业协会推荐上市。决定保荐的，出具保荐报告并向证券业协会报送备案文件

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企业在新三板挂牌上市的过程，大致分为以下几个阶段：(一)尽职调查阶段在此阶段，主办券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构要进驻拟挂牌企业，对企业进行初步的尽职调查后，讨论、确定重大财务、法律等问题的解决方案、股份公司设立前的改制重组方案及股份公司设立方案，确定挂牌工作时间表。主办券商及律师事务所应当建立尽职调查工作底稿制度，对拟挂牌企业的财务状况、持续经营能力、公司治理结构及合法合规事项进行详细的尽职调查，并在尽职调查完成后出具尽职调查报告，对下列事项发表独立意见：公司控股股东、实际控制人情况及持股数量；公司的独立性；公司治理情况；公司规范经营情况；公司的法律风险；公司的财务风险；公司的持续经营能力；公司是否符合挂牌条件。(二)改制重组阶段企业改制重组是挂牌上市的关键环节，改制重组是否规范直接决定了企业能否在新三板成功挂牌。企业改制重组涉及管理、财务、法律等诸多问题，需要主办券商、会计师

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