证券交易所的主要职能是什么
来源:法律编辑整理 时间: 2023-04-24 21:40:53 249 人看过

一、证券交易所的主要职能是什么

1、提供证券交易场所:由于证券市场的存在,证券买卖双方有集中的交易场所,可以随时把所持有的证券转移变现,保证证券流通的持续不断进行。

2、形成与公告价格:在交易所内完成的证券交易形成了各种证券的价格,由于证券的买卖是集中、公开进行的。采用双边竞价的方式达成交易,其价格在理论水平上是近似公平与合理的,这种价格及时向社会公告,并被作为各种相关经济活动的重要依据。

3、集中各类社会资金参与投资:随着交易所上市股票的日趋增多,成交数量日益增大,可以将极为广泛的资金吸引到股票投资上来,为企业发展提供所需资金。

4、引导投资的合理流向:交易所为资金的自由流动提供了方便,并通过每天公布的行情和上市公司信息,反映证券发行公司的获利能力与发展情况。使社会资金向最需要和最有利的方向流动。

5、制定交易规则:公平的交易规则才能达成公平的交易结果,交易规则主要包括上市退市规则、报价竞价规则、信息披露规则以及交割结算规则等。

6、维护交易秩序:任何交易规则都不可能十分完善,并且交易规则也不一定能得到有效执行,因此,交易所的一大核心功能便是监管各种违反公平原则及交易规则的行为,使交易公平有序地进行。

7、提供交易信息:证券交易依靠的是信息,包括上市公司的信息和证券交易信息。交易所对上市公司信息的提供负有督促和适当审查的责任,对交易行情负即时公布的义务。

8、降低交易成本,促进股票的流动性:集中交易市场的存在可以增加交易机会、提高交易速度、降低信息不对称、增强交易信用,从而可以有效的降低交易成本。

二、证券交易所的特征

通常情况下,证券交易所组织有下列特征:

1、证券交易所是由若干会员自愿组成的一种非营利性社会法人团体。构成股票交易的会员都是证券公司,其中有正式会员,也有非正式会员。

2、证券交易所的设立须经国家的批准。

3、证券交易所的决策机构是会员大会(股东大会)及理事会(董事会)。其中,会员大会是最高权力机构,决定证券交易所基本方针;理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构,制订为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法,制订各种规章制度。

4、证券交易所的执行机构有理事长及常任理事。理事长总理业务。

三、证券交易所与证券公司的区别

通常情况下,证券交易所组织有下列特征:

1、证券交易所是由若干会员自愿组成的一种非营利性社会法人团体。构成股票交易的会员都是证券公司,其中有正式会员,也有非正式会员。

2、证券交易所的设立须经国家的批准。

3、证券交易所的决策机构是会员大会(股东大会)及理事会(董事会)。其中,会员大会是最高权力机构,决定证券交易所基本方针;理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构,制订为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法,制订各种规章制度。

4、证券交易所的执行机构有理事长及常任理事。理事长总理业务。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年12月19日 14:49
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多证券交易所相关文章
  • 证券交易所中成员的主顾关系是怎样的
    证券交易所成员的主顾关系:在股票投资与交易活动中,客户与经纪人是相互依赖的关系,主要表现在下列四方面:(1)是授权人与代理人的关系。客户作为授权人,经纪人作为代理人,经纪人必须为客户着想,为其利益提供帮助。经纪人所得收益为佣金。(2)是债务人与债权人的关系。这是在保证金信用交易中客户与经纪人之间关系的表现。客户在保证金交易方式下购买股票时,仅支付保证金若干,不足之数向经纪人借款。不管该项借款是由经纪人贷出或由商业银行垫付,这时的经纪人均为债权人,客户均为债务人。(3)是抵押关系。客户在需要款项时,须持股票向经纪人作抵押借款,客户为抵押人,经纪人为被抵押人,等以后股票售出时,经纪人可从其款项中扣除借款数目。在经纪人本身无力贷款的情况下,可以客户的股票向商业银行再抵押。(4)是信托关系。客户将金钱和证券交由经纪人保存,经纪人为客户的准信托人。经纪人在信托关系中不得使用客户的财产为自身谋利。客户
    2023-06-13
    413人看过
  • 证券交易所债券交易有哪些程序?
    债券,经纪商,交割,证券交易所,交易,委托人债券交易程序证券交易所与柜台交易市场的债券交易程序是有区别的。1.证券交易所债券交易的一般程序为:(请单击鼠标)(1)投资者委托证券商买卖债券,签订开户契约,填写开户有关内容,明确经纪商与委托人之间的权利和义务;(2)证券商通过它在证券交易所内的代表人或代理人,按照委托条件实施债券买卖业务;(3)办理成交后的手续。成交后,经纪人应于成交的当日,填制买卖报告书,通知委托人(投资人)按时将交割的款项或交割的债券交付委托经纪商;(4)经纪商核对交易记录办理清算交割手续。委托经纪商于营业终了时,按债券类别与交易所记录核对无误后,就受托成交的同种债券买卖双方数额进行抵销,抵销后的差额与证券交易所办理清算交割手续。随后受托经纪商再与委托人办理交割,债券过户。
    2023-06-09
    260人看过
  • 证券交易所和证券公司的区别
    证券交易所是证券市场的核心机构,其职能包括:保障公平交易、公布交易行情、处理上市及停牌事务、监控交易情况、监督信息披露、制定交易规则、处罚违规行为。 证券交易所是证券市场的核心机构,其职能包括:为组织公平的集中竞价交易提供保障,即时公布证券交易行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布;依照法律、行政法规的规定,办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务;因突发性事件而影响证券交易正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;对在交易所进行的证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告;对上市公司披露信息进行监督,督促上市公司依法及时、准确地披露信息;依照证券法律、行政法规制定证券集中竞价交易的具体规则,制订证券交易所的会员管理规章和证券交易所从业人员业务规则,并报国务院证券监督管理机构批准;对违反证券交易所交易规则的证券交易人给予纪
    2024-01-05
    293人看过
  • 证券交易所怎么成立
    法律综合知识
    一、证券交易所怎么成立要设立期货交易所,关键步骤在于获得中国证监会的审批。1.无论是单位还是个人,未经中国证监会批准,均不得设立或组织期货交易及相关活动。2.这一规定确保了期货市场的正规化和法律化,防止了无序发展可能带来的风险。3.在此基础上,设立期货交易所的详细程序和要求被严格规定,确保每一个环节都符合监管要求,以维护投资者的利益和市场秩序。二、交易所命名与职责经批准的期货交易所必须在名称中包含商品交易所或期货交易所字样。这不仅有助于区分市场上的各种金融机构,也强化了它们的官方身份和权威性。这些职责构成了期货交易所的基本框架,保障交易的公开、公正。三、投资者入市标准1.投资者想要参与期货交易,需要满足一定的标准,包括资金门槛和相关知识测试。2.如本文所述,开户资金门槛设为50万元以上,确保投资者具备一定的经济实力。3.同时,拟参与股指期货交易的投资者必须通过股指期货知识测试,保证投资者具
    2024-02-10
    339人看过
  • 证券交易活动中为什么要实行回避制度?证券交易所的哪些人员在什
    回避通常是指司法人员对与本人有特定关系的案件回避不承担办理任务,以防止徇私舞弊或偏袒一方。回避制度是保证司法公正的一项重要制度。由于回避制度是出于保障公平、公正的要求而产生的,因此,在特别需要奉行公正原则的管理领域,回避制度也多被采用。可以说,回避制度也是执法公正的一项组织保证制度。证券交易所管理人员执行职务的活动是具有高度责任的活动,作为执行职务者的地位与其利益的超脱是保证执法公正的重要方面。证券法明确设立了回避制度。该条规定,证券交易所的负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时,凡与其本人或者其亲属有利害关系的,应当回避。国务院批准发布的《证券交易所管理办法》也是对证券交易所应当实行回避制度的规定,该条还要求证券交易所在其章程或业务规则中规定具体的回避事项。法律和行政法规规定证券交易所实行回避制度的目的是为了保证证券交易所管理人员公正执行职务,防止他们利用职务之便或者利用职务的
    2023-04-30
    134人看过
  • 成立证券交易所有什么好处
    一、成立证券交易所有什么好处成立证券交易所对金融市场和经济发展具有多方面的好处。1.证券交易所为证券买卖双方提供了一个集中的交易场所,这大大便利了投资者的交易行为,使得证券的流通得以持续不断地进行。2.证券交易所能够形成并公告证券价格,这对于市场的透明度和信息对称性至关重要。3.交易所集中了各类社会资金参与投资,为企业发展提供了源源不断的资金支持。4.通过制定和执行交易规则,证券交易所还能引导投资的合理流向,确保市场的公平有序运行。二、证券交易所如何促进资金流动证券交易所通过其独特的机制设计,有效促进了资金的流动。1.一方面,交易所为投资者提供了一个高效的交易平台,使得买卖双方能够迅速找到交易对手,完成证券的买卖。这种集中交易的方式大大减少了寻找交易对象的时间和成本,提高了交易效率。2.另一方面,交易所通过公布上市公司的信息和交易行情,为投资者提供了充分的市场信息,有助于投资者做出理性的投
    2024-07-29
    271人看过
  • 交易所的债券交易简介
    交易时间每周一至周五,每天上午9:30至11:30,下午1:00至3:00。报价单位以张(面值100元)为报价单位,即每百元面值的价格,价格是指每100元面值国债的价格委托买卖单位以手为交易单位,每次交易最小数量是1手,以人民币1000元面额为1手(10张),以1手或其整数倍进行申报价格最小变化档位债券的申报价格最小变动单位为0.01元涨跌幅限制不设涨跌限制交易方式国债T+0交易,T+1资金清算。企债和可转债是T+1交易费用投资者委托证券商买卖债券时,向证券商交纳佣金,最高不得超过成交金额的2%,债券交易不征收印花税。
    2023-06-09
    99人看过
  • 证券交易所的两种制度
    导语:证券交易所分为公司制和会员制两种。这两种证券交易所均可以是政府或公共团体出资经营的(称为公营制证券交易所),也可以是私人出资经营的(称为民营制证券交易所),还可以是政府与私人共同出资经营的(称为公私合营的证券交易所)。一、公司制证券交易所公司制证券交易所是以营利为目的,提供交易场所和服务人员,以便利证券商的交易与交割的证券交易所。从股票交易实践可以看出,这种证券交易所要收取发行公司的上市费与证券成交的佣金,其主要收入来自买卖成交额的一定比例。而且,经营这种交易所的人员不能参与证券买卖,从而在一定程度上可以保证交易的公平。在公司制证券交易所中,总经理向董事会负责,负责证券交易所的日常事务。董事的职责是:核定重要章程及业务、财务方针;拟定预算决算及盈余分配计划;核定投资;核定参加股票交易的证券商名单;核定证券商应缴纳营业保证金、买卖经手费及其他款项的数额;核议上市股票的登记、变更、撤消、
    2023-06-06
    414人看过
  • 我国的两个证券交易所
    目前,我国的证券交易所有两个,分别在上海与上海。上海证券交易所是我国目前最大的证券交易中心,成立于1990年11月26日,注册人民币1000万元。深圳证券交易所是我国第二家证券交易所,筹建于1989年,于1991年7月经中国人民银行批准正式营业。这两个交易所开业以来,不断改进市场运作,逐步实现了交易的电脑化、网络化及股票的无纸化操作。目前,这两个交易所上市的证券品种有(A股、B股)、国债、企业债券、权证、基金等。截止1997年底,在上海证券交易所挂牌的股票有422只(包括A股及B股),市价总值为9218.07亿元。在深圳证券交易所挂牌的有399只(包括A股及B股),市价总值为8311、17亿元。上海证券交易所和深圳证券交易所按照国际通行的会员制方式组成,是非盈利性的事业单位。其业务范围包括:1.组织并管理上市证券;2、提供证券集中交易的场所;3、办理上市证券的清算与交割;4、提供上市证券市
    2023-04-24
    497人看过
  • 海外主要证券交易所简介及其发展趋势
    证券交易所是证券市场发展到一定程度的产物,是为证券集中交易提供服务的组织机构。从组织形式来看,证券交易所分为公司制和会员制。公司制证券交易所依据公司法设立,以营利为目的,交易所以投资者认购或发行股票的形式筹集资金,投资者是交易所的股东,但不一定是交易所的会员,交易所本身可以上市。会员制证券交易所是由会员发起设立的非营利性法人,证券公司是其主要的会员,交易所的筹建费用及营运资本由会员以缴纳会费的形式筹集,交易所不向会员之外的投资者融资,也不可以上市。许多证券交易所在成立之初采用的是会员制,后来又转变成了公司制。目前国际上主要的证券交易所,如纽约证券交易所、纳斯达克、伦敦证券交易所、东京证券交易所以及香港交易所采用的都是公司制,大多数证券交易所都已经上市。一、全球主要证券市场的发展历史和现状1.纽约证券交易所纽约证券交易所是目前世界上规模最大的有价证券交易市场。在美国证券发行之初,尚无集中交易
    2023-04-22
    480人看过
  • 证券交易场所是什么,有何法律规定?
    证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。证券交易所证券交易所是市场的一种,是有组织的市场,指在一定的场所、一定的时间,按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场,又称“场内交易市场”。证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。证券交易市场的作用在于:一是为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件;二是为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格;三是实施公开、公正和及时的信息披露;四是提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。证券交易所的职能有:(1)提供证券交易的场所和设施。(2)制定证券交易所的业务规则。(3)接受上市申请、安排证券上市。(4)组织、监督证券交易。(5)对会员进行监管。(6)对上市公司进行监管。(7)设立证券登记结算机构。(8)管理和公布市场信息。(9)中国证监会许可的其他职能。目前,中国大陆有三家证券交易所,即1990年11月26日成立
    2023-05-07
    452人看过
  • 证券交易中最重要的规则是什么?
    证券交易要遵守以下规则:1、在合法的证券交易场所交易,依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让;2、以合法方式交易,证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易,从而为发展证券期货交易留有法律空间;3、规范证券交易服务,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密,证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易规则为是了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则。提交申诉书和证据应遵守的规则最近,北京市劳动争议仲裁委员会对当事人提交申诉书和证据作了规范性的规定:一、申诉文书的填写1.当事人填写申诉文书时,应当一律使用蓝黑或碳素墨水的钢笔或签字笔填写。2.申诉代理人的基本情况应写清出生年月、工作单位、职务、家庭住址、邮政编码、最直接的联系方式。3.委托代理人的代理权限应准确填写
    2023-07-03
    417人看过
  • 证券交易所质押式回购交易的条件
    摘自《证券交易》中国证券业协会编著为维护正常的金融秩序,保证债券回购业务健康发展,切实保障回购交易双方的合法权益,对债券回购交易加以规范是十分必要的。由于债券回购的实质是一种以债券为抵押的拆借资金的信用行为,因此,通过制定一些具体条件,既可以防止用假回购业务(指双方交易时并没有真实的、足额的债券用于抵押)买空卖空国债进行变相资金拆借、扰乱正常金融秩序行为的发生,又可合理规范交易双方在回购交易中的责、权、利,以避免回购交易中不必要的信用纠纷。1.用于债券回购的券种必须信誉高、流动性好。沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AAA以上的企业债券。将回购的券种局限于国债和一部分企业债券是由这些债券本身的特点所决定的。首先,国债和信用等级AAA以上的企业债券在我国证券市场发行的所有债券中信誉是最高的,因此,它们易于为广大投资者所接受,适宜作回购交易中的抵押品。其次
    2023-04-24
    409人看过
  • 证券交易所对股票交易监管的内容
    对股票交易的监管证券交易所对股票交易活动的监管主要包括下列内容:(1)证券交易所应当即时公布行情,并按日制作股票行情表,记载并以适当方式公布下列事项:上市股票的名称;开市、最高、最低、及收市价格;与前一交易日收市价比较后的涨跌情况;成交量、值的分计及合计;股票指数及其涨跌情况;等等。(2)证券交易所应当就市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表,并及时向社会公布。(3)证券交易所应当监督上市公司按照规定披露信息。(4)证券交易所应当与上市公司订立上市协议,以确定相互间的权利义务关系。(5)证券交易所应建立上市推荐人制度,以保证上市公司符合上市要求。(6)证券交易所应当依照股票法规和证券交易所的上市规则、上市协议的规定,或者根据中国证券监督管理委员会的要求,对上市股票作出暂停、恢复或者取消其交易的决定。(7)证券交易所应当设立上市公司的档案资料,并对上市公司的董事、监事及高级管理人
    2023-04-24
    65人看过
换一批
#证券法
北京
律师推荐
    展开

    证券交易所是依据国家有关法律设立的,为证券的集中竞价和有组织的交易提供场所、设施和规则的特殊法人。 证券交易所既不直接买卖证券,也不决定证券价格,而只为买卖证券的当事人提供场所和各种必要的条件及服务。... 更多>

    #证券交易所
    相关咨询
    • 在证券交易所交易的是证券交易吗
      内蒙古在线咨询 2022-05-09
      不是的,在证券交易所交易只是证券交易的一种方式。证券交易方式的分类: (一)按交易场所的不同而划分:1.场内交易 2.场外交易 (二)按交易主体的不同划分:1.相对买卖:一个买主对一个卖主交易的最原始交易方法;2.拍卖标购:一个卖主对众多买主,或众多卖主对一个买主。3.竞价买卖:众多的买主与众多的卖主。 (三)按交割时间不同划分:1.当日交易 2.普通日交易 3.特约日交易 (四)按证券经营者不同
    • 证券交易所的债券交易有什么的具体方法
      香港在线咨询 2022-11-15
      证券交易所债券交易的程序如下: 1、投资者委托证券商买卖债券,签订开户契约,填写开户有关内容,明确经纪商与委托人之间的权利和义务; 2、证券商通过它在证券交易所内的代表人或代理人,按照委托条件实施债券买卖业务; 3、办理成交后的手续; 4、经纪商核对交易记录办理清算交割手续。
    • 证券的现货交易和证券的期货交易是什么,证券的现货交易是什么意思
      台湾在线咨询 2022-02-15
      所谓证券的现货交易和证券的期货交易,是表明证券市场的具体的市场形态。对于证券交易的种类和市场形态有多种划分方法,其中按照订约和清算期限的关系划分,可以将证券交易分为现货交易、期货交易等。现货交易,又称“现款交易”、“现期交易”,是指证券交易的双方当事人根据商定的付款方式,在较短时间内进行交割,从而实现股票等证券所有权的转让。与现货交易相对应的是证券的期货交易,例如,目前国外证券市场上进行的股票指数
    • 在证券交易所进行的集中竞价的证券交易,其贯彻的是什么交易原则
      贵州在线咨询 2023-06-12
      证券交易所进行证券集中竞价交易,其贯彻的交易原则主要有两项,即价格优先原则和时间优先原则。 参与证券买卖的各方当事人公开报价,其中所有买人的有效委托按照报价由高到低顺序排列,报价相同的,按照委托的时间顺序排列;而所有卖出的有效委托,其报价按照由低到高的顺序排列,报价相同的,也按照委托的先后时间顺序排列。依顺序将排在前面的买人委托与卖出委托配对成交,即按"价格优先"原则对买方最高报价与卖方最低报价优
    • 证券交易所是证券交易内幕信息的知情人吗?
      河南在线咨询 2022-10-02
      《中华人民共和国》第七十四条证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的及其董事、监事、高级管理人员,的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(六)保