欺诈发行股票罪有哪些立案标准-法师兄

欺诈发行股票罪有哪些立案标准

来源：法律编辑整理时间： 2023-05-06 01:50:15 379 人看过

一、欺诈发行股票罪有哪些立案标准

1、行为人在招股说明书、认股书中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，发行500万元以上股票的；

2、实施了伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据行为的；

3、利用募集的资金进行违法活动的；

4、具有转移或隐瞒所募集资金等其他后果严重或情节严重情形的。

5、法律依据：《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》

第五条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（一）发行数额在五百万元以上的；

（二）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；

（三）利用募集的资金进行违法活动的；

（四）转移或者隐瞒所募集资金的；

（五）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

二、欺诈发行股票罪客观要件是什么

1、行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。

2、行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为。如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为，不构成本罪。必须是既制作了虚假的上述文件，且已发行了股票和公司、企业债券的才构成本罪。

3、行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的”，才构成犯罪。

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