非公开债券融资备案的注意事项
来源:法律编辑整理 时间: 2023-08-17 10:32:05 350 人看过

1、登记备案后,基金业协会将对外公示非公开债券融资管理人、非公开债券融资的基本信息。如需阅览非公开债券融资管理人公示信息,请查看中国证券投资基金业协会官网。

2、《债券投资基金监督管理暂行办法》第九条规定,基金业协会为非公开债券融资管理人和非公开债券融资办理登记备案不构成对非公开债券融资管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

非公开债券融资备案简要流程

登录中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)非公开债券融资登记备案系统,进行非公开债券融资管理人登记和非公开债券融资备案。

(一)债券投资基金管理人登记流程

1、协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后,立即开展登记工作。协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对债券投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

2、除暂缓登记情形外,债券投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,协会自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示债券投资基金管理人基本情况的方式,为债券投资基金管理人办结登记手续,同时相应办理会员入会手续。

3、

非公开债券融资备案材料完备的,协会自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示非公开债券融资基本情况的方式,为非公开债券融资办结备案手续。

(二)非公开债券融资备案流程

协会将会公示债券投资基金管理人、非公开债券融资及非公开债券融资从业人员的基本信息,并接受社会监督。全部公示信息系由经登记的债券投资基金管理人提供,管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任

1、基金管理人公示。包括基金管理人名称、注册地址、成立时间、登记时间、登记编号、企业性质、注册资本/认缴资本、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)姓名及工作履历、其他高管人员姓名、具有从业资格的员工人数、机构网址等基本信息。

2、非公开债券融资公示。包括非公开债券融资名称、基金编码、币种、成立时间、备案时间、基金类型、运作状态、基金管理人名称、管理类型、托管人名称、主要投资领域等基本信息。

3、从业人员公示。包括从业人员姓名、从业资格证书编号、注册变更记录等基本信息。

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