(1)聘请辅导机构。企业选择辅导机构要综合考察其独立性、资信状况、专业资格、研发力量、市场推广能力、具体承办人员的业务水平等因素。根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》(中国证监会主席令第18号)的规定:①保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过百分之七;②发行人持有或者控制保荐机构股份超过百分之七;③保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形;④保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资。不得成为该企业的保荐机构。如果企业想使辅导机构与保荐机构合二为一,就不宜选择上述不具备独立性的证券经营机构担任辅导机构。
(2)辅导机构提前入场。按规定,上市辅导应在企业改制重组为股份有限公司后正式开始。但是,改制重组方案是企业发行上市准备的核心内容,是上市辅导工作的重中之重。因此,如果可能,辅导机构在与企业达成辅导意向后,就应及早介入企业发行上市方案的总体设计和改制重组的具体操作。
(3)双方签署辅导协议,登记备案。待改制重组完成、股份公司设立后,企业和辅导机构签订正式的辅导协议,在辅导协议签署后5个工作日内到企业所在地的证监会派出机构办理辅导备案登记手续。
(4)报送辅导工作备案报告。从辅导开始之日起,辅导机构每3个月向证监会派出机构报送1次辅导工作备案报告。
(5)对企业存在的问题进行整改。随着辅导的进行,辅导机构将针对企业存在的问题,提出整改建议,督促企业完成整改。在上市辅导过程中遇到的疑难问题,企业可尝试征询业内专家或权威部门的意见,以少走弯路。
(6)企业向社会公告准备发行股票的事宜,企业应在辅导期满6个月之后10天内,就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地至少2种主要报纸连续公告2次以上,接受社会监督。公告后,证监会派出机构如果收到关于企业的举报信,可能组织对举报信的调查,企业应积极配合调查,消除发行上市的风险隐患。
(7)辅导书面考试。辅导机构将在辅导期内对接受辅导的人员进行至少1次书面考试,全体应试人员最终考试成绩应合格。
(8)提交辅导评估申请。辅导协议期满,辅导机构如果认为辅导达到计划目标,将向证监会派出机构报送辅导工作总结报告,提交辅导评估申请;辅导机构和企业如果认为辅导没有达到计划目标,可向证监会派出机构申请适当延长辅导时间。
(9)辅导工作结束。证监会派出机构接到辅导评估申请后,将在20个工作日内,完成对辅导工作的评估,如认为合格,将向证监会出具辅导监管报告,发表对辅导效果的评估意见,辅导结束;如认为不合格,将酌情要求延长不超过6个月的辅导时间。
辅导工作结束后,辅导对象如发生下列情况之一的,应重新进行辅导:①辅导工作结束至主承销商推荐期间发生控股股东变更;②辅导工作结束至主承销商推荐期间发生主营业务变更;③辅导工作结束至主承销商推荐期间发生三分之一以上董事、监事、高级管理人员变更;④辅导工作结束后三年内未有主承销商向中国证监会推荐首次公开发行股票的;⑤中国证监会认定应重新进行辅导的其他情形。
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股份有限公司是一种公司组织形式,它通过发行股票来筹集资本,由股东共同拥有并承担公司财产的有限责任。公司通过发行股票来筹集资本,并按照股票的面值和股息进行分红。 股份有限公司的特点包括: 1、公司的资本划分为等额股份,每股金额平等,并可以依法... 更多>
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上市辅导备案是不是快上市了广东在线咨询 2024-04-27按照规定,进入辅导期之后距离上市就不远了。上市辅导备案是指模拟公司上市变成上市公司后要做的准备方案。上市辅导备案有助于公司上市后的稳定运行。上市公司是指所公开发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。
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辅导机构注册流程是什么? 怎么注册?山西在线咨询 2022-07-27需要到教育局办理《社会力量办学许可证》。 考虑税收优惠,办理上述证件后,到民政局办理《民办非企业法人》营业执照。 办培训机构的话,需要很多证: 办学许可证是到劳动局(以前是到教育局的)工商局不管。现在审批确实不容易,不是不批,就是要求多。学校规模一定限制(理论教室多大、实习教室多大);注册资金多少万、流动资金多少万;会计、出纳、任课老师、实习老师、管理老师等都要有,而且任课老师要专科以上学历,有经
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上市辅导期是否能进行股权变更?吉林省在线咨询 2022-10-15在取得营业执照之后,股份公司依法成立,按照中国证监会的有关规定,拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前,均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导,辅导期限一年。 一、辅导的内容 辅导内容主要包括以下方面: a.股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性; b.股份有限公司人事、财务、资产及供、产、销系统独立完整性: c.对公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东进
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有没有可以私人辅导的辅导班香港在线咨询 2023-01-22办私人辅导班需要的手续: 一、办学申请报告 1、写清指导思想,宗旨,形式,地点,招收对象,收费标准,专业; 2、名称经费投入,教学设施,师资力量等,及最终达到的教学目标。 二、举办者证明材料 1、法人资格原件、复印件或公民个人户口簿、身份证原件、复印件; 2、举办者要具有本市户口以及健康证明。 三、拟任校长的资格证明 1、本科学历或中级以上专业技术职称证书原件、复印件; 2、身份证原件、复印件;
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辅警政审流程是什么湖北在线咨询 2023-06-041、组织准备。有关政府人事部门会同用人单位根据考核任务,组成考核工作班子,研究制定考核实施方案,落实工作人员,组织若干考核小组。 2、考察。各考核小组分赴有关单位对被考核人进行考察。考察一般采取查阅档案、听取所在单位领导或组织情况介绍、个别谈话、召开座谈会等形式进行。 3、审核。考核工作班子审核考核小组提出的考察报告和考核结果意见,集体研究后确定考核结果,并由用人单位负责通知被考核者本人,并作为决