证券公司业务种类表述方式对照表-法师兄

证券公司业务种类表述方式对照表

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 21:42:40 177 人看过

序号原许可证载明的

业务种类《证券法》规定的业务种类备注

1证券的代理买卖;证券(含境内上市外资股)的代理买卖;代理证券的还本付息、分红派息;证券代保管、鉴证证券经纪

2证券投资咨询(含财务顾问)证券投资咨询

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

3证券的承销证券承销/证券承销与保荐已注册登记为保荐机构的为证券承销与保荐，否则为证券承销。

4证券(含境内上市外资股)的承销

5证券的承销(含主承销)

6证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)

7证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)和上市推荐

8证券的自营买卖证券自营

9受托投资管理证券资产管理

10客户资产管理

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财务报表十种不当操纵的应对方式

一、“嫌贫爱富”，操纵合并报表范围和科目操纵方式：自然人名下的民营企业，常以自然人控股的方式持有旗下的各家公司，但自然人是没有报表合并的责任的，部分合并报表“嫌贫爱富”，仅选择合并有利润的企业，以隐藏部分亏损、甚至资不抵债的公司；甚至只合并部分企业的利润表，不合并资产负债表等，使所谓“合并报表”展现得优良。应对建议：对财务报表首先要关注企业报表的合并范围，按照企业会计准则的要求，除本公司财务报表外，若目标公司有子公司或能对其施加控制的公司，除该公司在清理、破产或不能控制外，都应编制合并财务报表，将全部子公司纳入合并范围，不得从隐藏亏损等角度出发而选择性地合并。二、“乾坤大挪移”，转移现金流科目操纵方式：现金流和税收是企业较难作假的两大科目，也是尽调所关注的重点。企业的收入容易虚增，但现金流量表受期初、期末的真实货币资金数影响，较难操纵。正因为“经营活动现金净流”是较为重要的考核指标，反应了

2023-12-24

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公司名称
公司债券的发行方式及其市场表现

发行公司债券的方式如下：1、假设其他条件不变，债券票面利率高于同期银行存款利率，可以以超过债券票面价值的价格发行，称为溢价发行。溢价是企业未来各期多付利息，提前补偿；2、债券票面利率低于同期银行存款利率的，可以以低于债券面值的价格发行，称为折价发行，折扣是指企业在未来各阶段少付利息，提前补偿投资者；3、债券票面利率与同期银行存款利率相同的，可以按票面价格发行，称为面值发行。发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准后，应当公告公司债券募集办法。确定公司债券发行利率的因素有什么确定债券利率应主要考虑以下6点因素：（1）现行银行同期储蓄存款利率水平。现行银行同期储蓄存款利率是公司债券利率的下限。（2）国家关于债券利率的规定。现行企业债券管理办法规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40％。这是企业债券利率的上限。（3）发行公司的承受能力。为了保证债券到期还本付息和债券发行

2023-07-03

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认缴出资额的表述方式

认缴出资额是指企业的法定注册资本。注册资本是企业按照章程规定应缴纳的注册资本。认缴出资由实缴出资和应缴出资两部分组成。对公司各股东认缴和实收的出资额、出资时间、出资方式作为登记事项的不同理解，在具体登记工作中可能会有很大差异。主要有以下两种理解：注册股东认缴的出资额和出资时间为各期认缴的出资额和出资时间，实缴出资额和出资时间为已完成的各期出资额和出资时间；登记股东认缴的出资金额和出资时间应当是登记时认缴的出资总额和全部认缴出资的最终时间，实缴出资金额和出资时间应当是登记时已缴出资总额和全部实缴出资的最终时间。认缴出资额和实缴出资额有什么区别认缴出资额是指公司各股东承诺应向公司缴纳的资本数额，各股东认缴的出资额之和在公司登记机关登记后就是公司的注册资本。认缴出资额应该在公司章程里明确记载。实缴出资额就是各股东按照章程规定的出资额、出资方式、出资期限实际缴纳的出资额。2014年3月1日前公司注

2023-07-05

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离婚手续
离婚种类及其表现形式

法院审理过程中，有下列情形之一，调解无效的，判决准予离婚：（一）重婚或配偶与他人同居的；（二）实施家庭暴力或虐待，遗弃家庭成员；（三）赌博、吸毒等恶习屡教不改的；（四）因感情不和分居两年以上；（五）导致夫妻关系破裂的其他情况。一方被宣告失踪，另一方提起离婚诉讼的，应当准予离婚。禁止离婚的情形有哪些禁止离婚的情形有：1、女方在怀孕期间、分娩后一年内或者终止妊娠后六个月内，男方向人民法院提出离婚诉讼；2、不是双方共同到婚姻登记机关办理离婚手续；3、申请离婚时没有达成离婚协议。4、法律依据：《中华人民共和国民法典》第一千零七十六条，夫妻双方自愿离婚的，应当签订书面离婚协议，并亲自到婚姻登记机关申请离婚登记。离婚协议应当载明双方自愿离婚的意思表示和对子女抚养、财产以及债务处理等事项协商一致的意见。第一千零八十二条，女方在怀孕期间、分娩后一年内或者终止妊娠后六个月内，男方不得提出离婚；但是，女方提出

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六种债券分类方式可以用于哪些类型的公司债券？

公司债券的六种债券分类方式如下：1、根据发行人的不同，可分为国债、地方政府债券、金融债券和公司债券；2、根据息方式可分为贴现债券和附息债券；3、根据利率变化可分为固定利率债券和浮动利率债券；4、按募集方式分为公募债券和私募债券；5、按担保性质可分为：无担保债券，有担保债券；6、特殊类型债券：可转换公司债券。公司债券的发行方式有几种公司债券的发行方式有三种，即面值发行，溢价发行，折价发行。假设其他条件不变，债券的票面利率高于同期银行存款利率时，可按超过债券票面价值的价格发行，称为溢价发行。溢价是企业以后各期多付利息而事先得到补偿；如果债券的票面利率低于同期银行存款利率，可按低于债券面值的价格发行，称为折价发行。折价是企业以后各期少付利息而预先给投资者补偿。如果债券的票面利率与同期银行存款利率相同，可按票面价格发行，称为面值发行。溢价或折价是发行债券企业在债券存续期内对利息费用的一种调整。面值

2023-07-03

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外汇、汇率的定义、表示方式及种类

（一）外汇汇率，是指外国货币或以外国货币表示的能用来清算国际收支差额的资产。但是，并不是所有的外国货币都能成为外汇的。一种外币成为外汇有三个前提条件：第一，自由兑换性，即这种外币能自由地兑换成本币；第二，普遍接受性，即这种外币在国际经济往来中被各国普遍地接受和使用；第三，可偿性即这种外币资产是可以保证得到偿付的。只有满足这三个条件的外币及其所表示的资产（各种支付凭证和信用凭证）才是外汇。根据这三个标准，各国对外汇的范围有着不同的理解，并且这一概念本身也在不断发展中。我国外汇管理条例》规定、外汇的具体范围包括：（1）外国货币，包括纸币、铸币；（2/外币支付凭证，包括票据、银行存款凭证、邮政储蓄凭证等；（3）外币有价证券，包括政府债券、公司债券、股票等；（4）欧洲货币单位；（5）其他外汇资产。（二）汇率及汇率的表示国家不同，使用的货币也不同。当一种商品或劳务参与国际交换时，就有一个把该商品或劳

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证券公司债券包括什么种类？

一、概念债券(Bonds/debentre)是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。债券的本质是债的证明书，具有法律效力。债券购买者或投资者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行人即债务人，投资者(债券购买者)即债权人[1]。债券是一种有价证券。由于债券的利息通常是事先确定的，所以债券是固定利息证券(定息证券)的一种。在金融市场发达的国家和地区，债券可以上市流通。在中国，比较典型的政府债券是国库券。二、种类(一)按发行主体划分1、政府债券政府债券是政府为筹集资金而发行的债券。主要包括国债、地方政府债券等，其中最主要的是国债。国债因其信誉好、利率优、风险小而又被称为金边债券。除了政府部门直接发行的债券外，有些国家把政府担保的债券也划归为政府债券体系，称为政府保证债券。这种债券由一些与政

2023-04-24

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合同生效
工程劳务费支付方式及种类概述

劳务费用的支付方式：1、采用固定劳务报酬方式支付劳务报酬的，劳务作业承包人与劳务作业发包人约定按下列方法支付：（1）合同生效即支付预付款；（2）中间支付。采用计时单价或计件单价方式支付劳务报酬的，劳务作业承包人与劳务作业发包人双方约定支付方法。2、劳务报酬最终支付，全部工作完成．经劳务作业发包人认可后14天内，劳务作业承包人向劳务作业发包人递交完整的结算资料，双方按照合同约定的计价方式，进行劳务报酬的最终支付。工程劳务费和工程服务税率是多少工程劳务费税率是按照现行规定，建筑业小规模纳税人劳务按照增值税建筑业税目，依照3％税率计算缴纳增值税。同时按照实际缴纳的增值税税额为计税（费）依据，依照城建税税率和3％教育费附加率计算缴纳城建税和教育费附加。（城建税税率：在城市的税率7％；在县城、建制镇的，税率5％；不在城市、县城、建制镇的，税率1％。）《中华人民共和国建筑法》第十八条规定，建筑工程造价

2023-07-06

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总公司
怎样表述总公司对分公司的监管责任？

关于总公司对分公司的债务应承担何种责任，这一看似简单的问题，在实践中却存在不同意见，而体现在法院的判决书中，便产生了多种不同的判决模式。归纳起来，大概有如下几种不同观点：观点一：总公司对分公司债务承担连带清偿责任。分公司如何承担责任分公司起补充承担责任；民事诉讼法对分公司诉讼主体地位的规定，是对分公司在作为被告情况下的程序处理，两条规定看似冲突，其实质具有内在统一性。首先，公司法在法律属性上属于实体法的范畴，民事诉讼法则属于程序法，二者从不同的角度对类似问题作出了规定。其次，民事诉讼法的立法是建立在尊重客观现实与市场规律的基础上，充分保障当事人的诉讼主体资格，公司法是对公司内部管理关系的分配。最后，在以民事诉讼法为基础，分公司作为被告参加诉讼，法院依据公司法判决分公司承担民事责任后，并不免除总公司的责任，总公司仍要对不足部分负有清偿义务。在当事人只选择分公司作为被告的情况下，法院可以直接判

2023-07-05

373人看过
股份
重新表述：公司如何应对股份公司撤股？

该段内容讲述了股份有限公司股东的退股和转让股份的相关规定。一般情况下，股东不能随意退股，除非公司具备法定事由，否则公司也不能收购本公司股份。但股东所持股份可以按照法律的规定进行转让。转让股份应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。一般情况下，股份公司的股东不能随意退股，除非公司具备法定事由，否则公司也不能收购本公司股份。但公司股东所持股份可以按照法律的规定进行转让。股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。证券交易场所转让规定根据《证券法》第一百四十条规定，证券交易场所可以实行会员制或者公司制。会员制是指证券公司会员由依法从事证券交易活动的证券公司组成，而公司制是指证券公司会员由依法从事证券交易活动的证券公司组成，由证券公司依法设立。证券公司会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。证券公司应当将其

2023-08-28

457人看过
收养关系
协议成交金额的表述方式

1、凡阿拉伯数字前写有币种符号的，数字后面不再写货币单位。如合同金额为5000。2、大写金额数字到元或者角为止的，在“元”或者“角”字之后应写“整”字；大写金额数字有分的，分字后面不写“整”字。3、大写金额数字前未印有货币名称的，应当加填货币名称。如人民币伍仟元整，又如人民币伍仟元贰角捌分。如果小写阿拉伯金额数字中间有“0”时，汉字大写金额要写“零”字。4、阿拉伯数字金额中间连续有几个“0”时，汉字大写金额中可以只写一个“零”字。5、阿拉伯金额数字元位是“0”，或者数字中间连续有几个“0”、元位也是“0”但角位不是“0”时，汉字大写金额可以只写一个“零”字，也可以不写“零”字。如小写为5000．08，大写应为人民币伍仟元零捌分。协议弃养协议书格式怎么写送养人、收养人、孩子的基本情况：姓名、性别、出生时间、出生体重、身高。内容：兹因其生母，有特殊困难无能力抚养的儿子送养他人，经双方共同协商，

2023-07-16

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不可抗力
合同有效期限的表述方式

1、合同生效时间一般来讲，依法成立的合同，自成立时生效；如果双方没有约定生效的时间，一般认为是以合同签订之日起生效；当事人采用合同书形式订立合同的，自双方当事人签字或者盖章时合同成立；当事人采用信件、数据电文等形式订立合同的，可以在合同成立之前要求签订确认书；签订确认书时合同成立，成立之日即为生效时间；如果合同中未约定生效时间，但对合同的生效有附加条件的限制，则以该附加条件达成时为合同生效时间。2、合同终止时间如果没有约定合同的终止时间，那么判断合同是否终止的标准主要有以下几类：一般意义上的合同终止时间通常为合同约定的合同义务履行完毕；合同履行过程中，一方当事人有确实的证据证明另一方无法履行或无法完整履行合同义务的，或对方当事人明确表示不履行合同义务的，可随时解除合同；合同履行过程中，因一方过失或故意造成合同无法履行的，另一方可解除合同并要求赔偿；因不可抗力使合同无法履行的，可终止合同。3

2023-07-16

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管制
妨碍公务罪表现的几种形式

1、以暴力或者威胁的方法阻碍国家机关工作人员依法执行职务的行为。以暴力、威胁方法阻碍各级人民代表大会代表执行代表职务。2、在自然灾害和突发事件中，以暴力、威胁方法阻碍红十字会工作人员依法履行职责。3、故意阻碍国家安全机关、公安机关依法执行国家安全工作任务，未使用暴力、威胁方法，但造成严重后果的。行为人必须是采取暴力或者以暴力相威胁的方法。如果行为人并未采用暴力或威胁方法，而是用其他方法干扰国家机关工作人员执行职务，例如谩骂、吵闹等行为，虽然对执行职务有一定程度的妨害，但也不能构成本罪。对此种行为可以批评教育，或进行治安管理处罚，其情节恶劣者，则可能构成侮辱罪或其他犯罪。一、妨害公务怎么判决以暴力、威胁方法阻碍国家机关工作人员依法执行职务的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者罚金。以暴力、威胁方法阻碍全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表依法执行代表职务的，依照前款的规定处罚。在自然灾害

2023-03-12

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证券公司
《证券法》对证券公司的设立条件、组织形式和业务类型有哪些规定?

我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依据法定条件和法定程序，对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。证券公司的设立条件是：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。(3)有符合法律规定的注册资本。(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。(5)有完善的风险管理与内部控制制度。(6)有合格的经营场所和业务。(7)法律、行政法规规定的和国务院批准的中国证监会规定的其他条件。《证券法》规定：国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照

2023-06-06

488人看过