私募基金托管的要求-法师兄

私募基金托管的要求

来源：互联网时间： 2023-02-21 21:22:40 282 人看过

(一)职责

基金托管人的主要职责有：

1、安全保管基金的全部资产;

2、执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来;

3、监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告;

4、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格;

5、保存基金的会计帐册、记录15年以上;

6、出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告;

7、基金章程或基金契约、托管协议规定的其他职责。

(二)基金托管作用

基金托管人在基金的运作中具有非常重要的作用,关键是有利于保障基金资产的安全,保护基金持有人的利益。具体体现在:

1、基金托管人的介入,使基金资产的所有权、使用权与保管权分离,基金托管人、基金管理人和基金持有人之间形成一种相互制约的关系,从而防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全。

2、通过基金托管人对基金管理人的投资运作包括投资目标、投资范围、投资限制等进行监督,可以及时发现基金管理人是否按照有关法规要求运作。托管人对于基金管理人违法、违规行为,可以及时向监督管理部门报告。

3、通过托管人的会计核算和估值,可以及时掌握基金资产的状况,避免“黑箱”操作给基金资产带来的风险。

(三)基金托管人的权利基金托管人的权利

1、保管基金的资产;

2、监督基金管理人的投资运作;

3、获取基金托管费用。

(四)基金托管人的义务基金托管人的义务

1、保管基金资产;

2、保管与基金有关的重大合同及有关凭证;

3、负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

私募基金一定要托管吗?综上所述，答案是肯定的。根据《基金管理办法》的规定，为了保障投资人的利益，保证基金不被挪用，私募基金必须设立托管人，由托管人代表投资人利益，对基金进行综合管理。因此，在您设立私募基金之后，一定要及时选择有资质的托管人，以免给您造成不必要的损失。

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