证券公司接受投资者委托提供港股通交易服务,应当遵守以下要求:
1、按照规定履行投资者教育义务,采取模拟交易、专人讲解、填写问卷、播放音视频资料等多种形式,确保拟参与港股通交易的个人投资者充分理解内地与香港地区在信息披露、交易、结算等制度和监管规则等方面的差异;
2、按照规定开展投资者风险揭示,紧密围绕内地与香港股票市场交易互联互通机制特点,向投资者揭示港股通机制额度控制、交易日差异、无涨跌幅限制、标的股票长期停复牌、频繁供股合股、直接退市等带来的特有风险,以及不同买卖盘传递通道下港股通在交易、结算、汇率方面的差异等,做到语言通俗易懂、形式醒目突出、内容准确明晰;
3、稳妥有序开通投资者交易权限,合理设计内部考核指标,确保具有明确意愿、资产规模符合要求、投资经验丰富、对香港证券市场有充分认识的客户参与港股通交易,不得片面追求开户数量与客户规模;
4、提示投资者存在两条买卖盘传递通道的,在下达委托指令时应当由其明确选定买卖盘传递通道,未经投资者明示同意证券公司不得擅自为投资者选定;
5、按照平等、自愿、公平、诚实信用的原则收取交易佣金,佣金标准应当与客户协商确定,但不得低于服务成本;不得以任何形式开展不正当竞争,不得虚假宣传、误导投资者;
6、保障技术系统符合要求,技术系统应当具备信息提示和信息推送功能,在客户端显示不同买卖盘传递通道下当日剩余可用额度、交易日期提示、订单错误信息提示等信息;具备可用资金金额、可取资金余额控制功能,投资者日卖出香港股票的资金在T+2日境内交易时可以使用,但香港市场延迟交收导致客户资金不能按时交收等特殊情形除外;具备监控异常交易、排除标的范围外香港股票买入等功能;
7、完善纠纷处理和应急机制,加强投资者服务,保持投诉渠道畅通,妥善处理客户投诉;
8、持续加强从业人员培训,确保参与港股通相关业务的营销、开户、投教、客服等从业人员熟练掌握相关业务知识,及时、准确解答投资者咨询。
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证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司,是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>
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在证券交易中,证券如何接受客户的委托并作出和保存委重庆在线咨询 2022-10-281.证券公司代理客户证券业务时,必须作出委托记录证券公司在代理客户的证券业务时,客户的委托方式有多种形式。传统的委托形式是书面委托形式。对于这种形式,证券法规定应当使用统一制定的证券买卖委托书,并要求证券公司应当置备这种买卖委托书,供委托人使用。这种委托书比较规范,上面载明了证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等必要的事项,规定使用这种委托书,能够较好地保护广大投资人的权益。对于其他委托方式,证
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委托公证要提供哪些资料江苏在线咨询 2022-06-231、自然人的身份证明(如身份证、户口本、护照等),法人的资格证明及其法定代表人的身份证明,其他组织的资格证明及其负责人的身份证明; 2、受托人的身份证复印件; 3、委托书文本;(即授权事项,此项内容最好跟工作人员沟通,尽量细化授权事项,避免只写全权代理) 4、申请公证的事项的证明材料,涉及财产关系的须提交有关财产权利证明(如股票、银行存折等); 5、与申请公证的事项有关的其他材料。