非参加公司债券有哪些相关规定-法师兄

非参加公司债券有哪些相关规定

来源：互联网时间： 2023-02-24 18:50:17 485 人看过

一、非参加公司债券指的是什么？

非参加公司债券，指持有人只能按照事先约定的利率获得利息的公司债券

二、发行主体范围及条件

证券业协会实行负面清单制，承销机构项目承接不得涉及负面清单的范围。负面清单具体范围如下：

1、最近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为的发行人。

2、对已发行的公司债券或者其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态的发行人。

3、最近12个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行人。

4、最近两年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见审计报告的发行人。

5、擅自改变前次发行债券募集资金的用途而未做纠正，或本次发行募集资金用途违反相关法律法规的发行人。

6、存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益情形的发行人。

7、地方融资平台公司。本条所指的地方融资平台公司是指根据国务院相关文件规定，由地方政府及其部门和机构等通过财政拨款或注入土地、股权等资产设立，承担政府投资项目融资功能，并拥有独立法人资格的经济实体。

8、国土资源部等部门认定的存在“闲置土地”、“炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”等违法违规行为的房地产公司。

9、典当行。

10、非中国证券业协会会员的担保公司。

三、投资主体：

仅面向合格投资者发行，每次发行对象不超过200人，转让范围也限于合格投资者。发行人的董监高及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司私募债的认购与转让。

四、交易场所：

沪深交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台

五、发行审核流程：

承销机构或依照《公司债券发行与交易管理办法》第33条规定自行销售的发行人，应在每次发行后5个工作日内向证券业协会备案，报价系统具体承办私募债备案工作。协会仅对材料是否齐备性复核，在备案材料齐备后5个工作日内予以备案。

报价系统规则发布后，不再对证券公司短期公司债、并购重组私募债进行事前备案。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多闲置土地相关文章

债权人
公司债券利率确定的相关因素

债券利率的确定应主要考虑以下六个因素：1、现行银行同期储蓄存款利率水平。现行银行同期储蓄存款利率率的下限；2、国家关于债券利率的规定。根据现行企业债券管理办法，企业债券利率不得高于同期居民储蓄存款利率的40％。这是企业债券利率的上限；3、发行公司的承受能力。为了保证债券到期还本付息和债券发行公司的信用，投资项目的经济效益需要量入为出。投资项目的预期投资回报率是债券的基本决策因素；4、发行公司的信用等级。如果发行社知名度高，信用好，利率可以相应降低，否则利率可以相应提高；5、债券发行的其他条件。如果发行的债券有抵押、担保等担保条款，利率可以适当降低，否则应适当提高；6、其他券种利率、债券市场、国家金融政策等。可转换公司债券发行利率费用如何进行财务处理？可转换公司避免了增配股融资手段所带来的股价下跌、稀释股权等问题，又不象发行一般的债券筹资会导致高资金成本和到期偿还的资金压力，从而越来越受到资

2023-07-11

298人看过
合同期限
非公开公司债券利率的确定有哪些因素

非公开发行公司债券是什么意思根据公司债券发行对象的不同，可以将公司债券发行方式分为非公开发行(privateplacement)与公开发行(pblicoffering)。前者只针对特定少数人进行债券发售，而不采取公开的劝募行为，因此也被称为“私募”、“定向募集”等等;后者则是向不特定的发行对象发出广泛的认购邀约。购买公司债券有哪些步骤场内交易也叫交易所交易，证券交易所是市场的核心，在证券交易所内部，其交易程序都要经证券交易所立法规定，其具体步骤明确而严格。债券的交易程序有五个步骤：开户、委托、成交、清算和交割、过户。1、开户债券投资者要进入证券交易所参与债券交易，首先必须选择一家可靠的证券公司，并在该公司办理开户手续。(1)订立开户合同开户合同应包括如下事项：委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等;委托人与证券公司之间的权利和义务，并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及经纪商

2023-04-19

376人看过
训诫
公民参加公开审判的相关规定是什么

一,。除精神病人、醉酒者和未成年人外，公民未经人民法院批准，可以依法参加公开审理案件。外国人、无国籍人持有效证件要求参加的，按照中国公民的规定办理。根据开庭地点和旁听人数，旁听人需要旁听进入法庭的，由人民法院出具旁听证明。参加审计的公民必须遵守《中华人民共和国人民法院审判规则》的规定，主动申报是否携带安全检查禁用物品4。在依法公开审理案件时，中国新闻媒体的记者应当持记者证参加审计，经人民法院许可，可以对庭审的实际情况进行录音、录像、摄像、广播。外国记者的出席，按照中国外交管理的有关规定办理。观众应当自觉遵守下列法庭纪律：

2023-05-07

478人看过
上市公司
上市公司发行公司债券相关法规内容怎样？

一、上市公司发行公司债券相关法规内容怎样?公司债券发行是指公司债券从发行者手中转换到债券投资者手中的过程。公司发行债券的实质是以负债方式向社会公众筹措资金。发行公司债券必须具备法定条件，这些条件涉及债券总额、债券利率水平、公司净资产数额、公司盈利水平、政府产业政策等。公司债券的发行方式包括直接发行和间接发行两种。直接发行是公司直接向投资者发行债券。其发行成本低，无需公开财务资料，但发行量和社会影响较小。间接发行是公司通过证券发行中价机构向投资者发行债券。具体方式有代销、余额包销和全额包销。相关法律规定：第一百五十四条、本法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件。第一百五十五条、发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准后，应当公告公司债券募集办法。公司债券募集办法中应当载明下列主要事项：(一)公

2023-04-13

254人看过

拒绝履行
参加行政复议的相关方有哪些？

行政复议参加人包括申请人、被申请人、第三人。《行政复议法》第十条规定：依照本法申请行政复议的公民、法人或者其他组织是申请人。有权申请行政复议的公民死亡的，其近亲属可以申请行政复议。有权申请行政复议的公民为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的，其法定代理人可以代为申请行政复议。有权申请行政复议的法人或者其他组织终止的，承受其权利的法人或者其他组织可以申请行政复议。同申请行政复议的具体行政行为有利害关系的其他公民、法人或者其他组织，可以作为第三人参加行政复议。公民、法人或者其他组织对行政机关的具体行政行为不服申请行政复议的，作出具体行政行为的行政机关是被申请人。申请人、第三人可以委托代理人代为参加行政复议。什么是行政复议法第九届全国人大常委会第九次会议于1999年4月29日通过了《中华人民共和国行政复议法》，并以第16号主席令予以公布，于1999年10月1日起施行。行政复议是指国家行政机关

2023-08-18

421人看过
刑事责任年龄
公司债券罪的构成规定有哪些要求？

我国《刑法》中所规定的变造公司债券罪的犯罪构成要件具体包括有：1、侵害的客体是国家有关有价证券的管理制度；2、在客观方面表现为违反国家有价证券管理法规，伪造、变造股票或者公司、企业债券，数额较大的行为；3、主体为一般主体；4、在主观方面必须出于故意。变造公司债券罪处罚犯变造公司债券罪，并且涉案数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照个人犯处罚。本罪的主体为一般主体，既包括单位，又包括自然人即达到刑事责任年龄具有刑事责任能力的自然人。《刑法》第一百七十八条伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并

2023-07-06

192人看过