金融票证违规行为的刑事责任是怎样的-法师兄

金融票证违规行为的刑事责任是怎样的

来源：法律编辑整理时间： 2023-07-06 17:03:00 438 人看过

违规出具金融票证罪的刑事责任是：

1、一般情况下，违规出具金融票证，情节严重，构成犯罪的，会判处五年以下有期徒刑或拘役；

2、如果犯罪存在特别严重情节的，会判处五年以上有期徒刑。

3、单位构成该罪时，采取双罚制，对单位判处罚金，对直接责任人员判处本罪个人犯相应的刑罚。

违规出具金融票证罪的要件

违规出具金融票证罪构成要件：

1、客体要件，本罪侵犯的客体是国家金融管理制度；

2、客观要件，本罪在客观方面表现为行为人实施了违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明的行为；

3、主体要件，本罪的主体为银行或者其他金融机构及其工作人员；

4、主观要件，本罪在主观为过失。

《中华人民共和国刑法》第一百八十八条

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多有期徒刑相关文章

有期徒刑
金融票证变造罪刑事责任的追究方式是什么？

变造金融票证罪的刑事责任应这样追究：行为人变造金融票证的，一般会处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。伪造企业债券罪既遂刑事责任如何追究？伪造企业债券罪既遂刑事责任的追究：1、犯伪造企业债券罪既遂的，一般追究其三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金的刑事责任；2、犯罪数额达到巨大标准的，则追究其三年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金的刑事责任。《刑法》第一百七十七条有下列情形之一，伪造、变造金融票证的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；情节特别严重的，处

2023-08-11

74人看过
有期徒刑
清算违法行为的刑事责任

非法清算的刑事责任为：如果公司、企业进行清算的过程中存在非法清算的违法犯罪行为，导致严重损害了债权人或者其他人权益人利益的，那么对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，相应的可以判处五年以下有期徒刑或者拘役，同时对行为人并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。破产清算和强制清算的区别（一）清算前提的不同。当公司出现解散事由时，如果公司的资产大于负债，那么公司应当通过解散清算来清理债权债务关系。解散清算包括自行清算和强制清算。可见，公司的资产大于负债是强制清算的前提条件。而破产清算的原因是公司不能清偿到期债务或者明显缺乏清偿能力的，即资产小于负债是破产清算的前提条件。根据我国《刑法》第一百六十二条妨害清算罪规定：公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处

2023-06-30

251人看过
有期徒刑
犯有金融票证违规罪会受到怎样的处罚？

犯了违规出具金融票证罪的处罚：情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。违规出具金融票证罪是指银行或其他金融机构工作人员违反规定为他人出具信用证或其他保函、票据、资信证明，造成较大损失的行为。违规出具金融票证罪如何认定1、本罪主体是特殊主体，只有银行或其他金融机构工作人员才能成为本罪主体。2、本罪侵犯的客体是国家的金融管理秩序及金融机构的财产所有权。单位犯本罪的，对单位和个人实行双罚。3、本罪主观上是明知的和故意的，对被他人骗取、丢失、其他需要而取走的金融票证，应根据具体情节具体分析，不能一概定本罪。行为人在出具票证时应以明知为特征。因为保函和证明的效力是谁知晓的。4、本罪为结果犯，以“较大损失”为成立要件。《中华人民共和国刑法》第一百八十八条银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下

2023-07-17

438人看过
有期徒刑
违规银行承兑票据刑事责任是什么？

银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反《票据法》规定的票据予以承兑、付款或者保证，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役；造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。对违法票据承兑、付款、保证罪，是指银行或者其他金融机构及其工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证，造成重大损失的行为。1、犯罪主体：通常是贷款人，但若担保人、银行职员等帮助贷款人出谋划策，掩盖真相、提供虚假材料等的，也可能构成本罪的共犯。另根据《刑法》第一百七十五条之一第二款的规定，犯罪主体既可以是个人，也可以是单位。至于如何区分是单位犯罪还是个人犯罪，本文将在下面专门论述。2、主观方面：应该为故意，即积极采取欺骗手段，追求获得贷款归贷款人使用的目的。如果贷款人主观上有将贷款占为己有，不再归还

2023-06-20

394人看过

有期徒刑
金融票证违规罪的刑法标准有哪些？

依据《中华人民共和国刑法》第一百九十四条，违规出具金融票证罪是一种犯罪行为，其量刑标准为处五年以下有期徒刑或者拘役，造成重大损失的处五年以上有期徒刑。同时，单位犯此罪时，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法处罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百九十四条，违规出具金融票证罪的量刑标准如下：犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；造成重大损失的，处五年以上有期徒刑。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法处罚。单位犯金融票证违规罪如何判罚？根据我国《刑法》第一百九十四条的规定，单位犯金融票证违规罪，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。单位犯前款罪，并具有下列情形之一的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以上十年以下有

2023-09-10

411人看过
法律综合知识
股票金融诈骗的规定是怎样的

一、股票金融诈骗的规定是怎样的股票金融诈骗的规定是：进行金融票据诈骗活动，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。使用伪造、变造的委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的，依照前述的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第一百九十四条有下列情形之一，进行金融票据诈骗活动，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产：（一）明知是伪造、变造的汇票、本票、支票而使用的；（二）明知是作废的汇票、本票、支票而使用的；（三）冒用他人的汇票、本票、支

2024-02-02

131人看过
法律综合知识
违法行为刑事责任年龄规定

一、违法行为刑事责任年龄规定违法行为刑事责任年龄规定是十六周岁。具体如下：1．完全刑事责任能力人，应当对自己的犯罪行为，负刑事责任；2．并且不因年龄原因减轻其刑事责任的年龄时期；3．我国法律规定，行为人年满18岁的，对自己的一切犯罪行为都应承担刑事责任，并且不再因年龄原因从轻、减轻或者免除处罚。二、承担刑事责任后是否还需承担民事责任承担了刑事责任还用承担民事责任。在承担了刑事责任以后，都应当继续对受害人承担民事赔偿责任，对刑事责任的追究不免除也不影响其民事责任的承担。被害人由于被告人的犯罪行为而遭受物质损失的，在刑事诉讼过程中，有权提起附带民事诉讼。如果是国家、集体财产遭受损失的，人民检察院在提起公诉的时候，可以提起附带民事诉讼。《中华人民共和国民法典》第一百八十七条民事主体因同一行为应当承担民事责任、行政责任和刑事责任的，承担行政责任或者刑事责任不影响承担民事责任；民事主体的财产不足以支

2023-10-10

481人看过
法律综合知识
伪造、变造金融票证罪的相关行为怎样界定

1、所谓伪造，是指行为人仿照真实的汇票、本票、支票的形式、图案、颜色、格式，通过印刷、复印、拓印、绘制等制作方法，非法制造汇票、本票、支票的行为。2、所谓变造，是指行为人在真实的汇票、本票、支票的基础上或者以真实票据为基本材料，通过剪接、挖补、覆盖、涂改等方法，对票据的主要内容，非法加以改变的行为。如改变出票人名称、持票人名称、金额、有效期等等。3、所谓汇票，是指出票人签发的，委托付款人在见票时或者在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据，汇票分为银行汇票和商业汇票。4、所谓本票，是指由出票人签发的，承诺自己在见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据，这里所说的本票仅指银行本票。5、所谓支票，是指由出票人签发的，委托办理支票存款业务的银行或者其他金融机构在见票时无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据。综上所述，我们国家对于金融和经济方面的话是有相关的管控规定的，

2024-01-10

266人看过

法律综合知识
刑事责任年龄的规定是怎样的？特殊主体的刑事责任规定是怎样的？

一、刑事责任年龄的规定是怎样的？刑事责任年龄的规定是：1．已满十六周岁的人犯罪，应当负刑事责任。2．已满十四周岁不满十六周岁的人，犯故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投放危险物质罪的，应当负刑事责任。3．已满十二周岁不满十四周岁的人，犯故意杀人、故意伤害罪，致人死亡或者以特别残忍手段致人重伤造成严重残疾，情节恶劣，经最高人民检察院核准追诉的，应当负刑事责任。对依照前三款规定追究刑事责任的不满十八周岁的人，应当从轻或者减轻处罚。因不满十六周岁不予刑事处罚的，责令其父母或者其他监护人加以管教；在必要的时候，依法进行专门矫治教育。二、特殊主体的刑事责任规定是怎样的？特殊主体的刑事责任规定是：1．间歇性精神病人，在精神正常时犯罪：应当负刑事责任。2．尚未完全丧失辨认或者控制能力的精神病人，犯罪应当负刑事责任，可以从轻或减轻处罚。3．又聋又哑的人或者盲人应当负刑事

2022-06-10

157人看过
有期徒刑
当事人间接变造金融票证罪刑事责任怎么认定

变造金融票证罪的刑事责任如下：一、变造金融票证的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。二、犯罪情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。三、犯罪情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。如果是单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款内容处罚。本罪的立案标准为，伪造、变造金融票证，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：1、伪造、变造金融票证，面额在一万元以上的；2、伪造、变造金融票证，数量在十张以上的。销售侵权复制品罪刑事责任怎么认定销售侵权复制品罪既遂刑事责任的追究：一般处五年以下有期徒刑，并处或者单处罚金。销售侵权复制品罪在客观方面表现为以营利为目的，销售明知是侵犯他人著作权、专有出版权的文字作品、音乐、电影、电视、录像、计算机软件、图书及其他作

2023-07-31

166人看过
不可抗力
违约责任的免责事由是怎样规定的

违约责任的免责事由：（一）法定免责事由是指由法律直接规定、不需要当事人约定即可援用的免责事由，主要指不可抗力；（二）约定免责事由是指当事人约定的免责条款。一、因不可抗力不履行合同的，是否承担责任不可抗力是当事人不能履行合同时的法定免责事由，但当事人主张免责，应当注意以下方面：1.不能履行合同包括完全不能履行、部分不能履行和不能按期履行。如果不可抗力只导致部分不能履行，其他部分仍应履行；如果只是影响按期履行，当事人仍应适时履行。2.根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任。不是发生不可抗力就可以主张免除全部责任，只是确受其影响而不能履行的部分才能免责。3.当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任，而仍应承担违约责任。4.法律对遇不可抗力也不能免责有特别规定的，依照该规定不能免责。如在客运合同中，承运人对因不可抗力造成旅客人身伤害的，仍要承担赔偿责任。二、合同约定有效的免责条款应具备什么条件

2023-06-26

276人看过
有期徒刑
研究：关于变造金融票证罪刑事责任的相关问题

有下列情形之一，伪造、变造金融票证的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产：（一）伪造、变造汇票、本票、支票的；（二）伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的；（三）伪造、变造信用证或者附随的单据、文件的；（四）伪造信用卡的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。伪造、变造金融票证罪刑事责任如何追究？伪造、变造金融票证罪的刑事责任追究，包括：1、一般情况下，判处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金；2、如果情节严重的，判处五年至十年不等的有期徒刑，并处罚金；3、如果情节特别严重的，判处十年以上有期徒刑或无期徒刑，罚金或

2023-07-11

118人看过

有期徒刑
公司违法行为相关责任人的刑事责任

陆某系某房地产有限公司的经理，2005年初，该公司在某市城乡结合部开发了一块土地。为了将这块土地转卖出去取得经济效益，陆某开始找买方。令人惊讶的是陆某没有为自己的公司争取最大的效益，却把钱让给别人去赚。新梅公司以低价买下了这块地，不久他们又将这块地转让给其他公司，从中获得了巨额收益。公司的利益受到了损失，陆某的腰包却鼓了起来，新梅公司送给陆某现金30万元以及首饰若干件，共计37万元。一年后，陆某又将公司200万元货款借给朋友炒股票，原来说定借期一个月，但朋友的股票被套牢了，迟迟无法归还。受贿和挪用公款两罪把陆某送进了监狱。陆某被判处有期徒刑8年，并处没收财产20万元。我国《公司法》第149条规定，公司的董事、高级管理人员不得收受贿赂、挪用公司资金，违反该规定所得收入应当归公司所有。第216条规定，构成犯罪的依法追究刑事责任。全国人民代表大会常务委员会《关于惩治违反公司法的犯罪的决定》第9条

2023-06-09

466人看过
有期徒刑
证据毁灭行为的刑事责任

帮助毁灭、伪造证据罪是指帮助诉讼活动的当事人毁灭、伪造证据，情节严重的行为。成立本罪，以情节严重为前提。对于帮助毁灭、伪造重大案件证据的，帮助毁灭、伪造重要证据的，帮助毁灭、伪造多项证据的，多次帮助毁灭、伪造证据的，帮助多名当事人毁灭、伪造证据的，毁灭、伪造证据造成严重后果的，都可以认定为情节严重。辩护人毁灭证据罪量刑标准？辩护人毁灭证据罪的最新立案标准为：在刑事诉讼中，辩护人实施了毁灭证据，帮助当事人毁灭证据的行为，应予立案追诉。证人证言必须在法庭上经过公诉人，被害人和被告人、辩护人双方讯问、质证，听取各方证人的证言并且经过查实以后，才能作为定案的根据。法庭查明证人有意作伪证或者隐匿罪证的时候，应当依法处理。《中华人民共和国刑法》第三百零七条帮助当事人毁灭、伪造证据，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役。司法工作人员犯前两款罪的，从重处罚。

2023-07-04

450人看过