想进入证券行业,必须通过证券从业资格考试取得证券资格证书,也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、金融媒体、政府经济部门的重要参考。2015年7月1日,证券从业资格考试实施改革。证券从业资格考试改革包括但不限于以下内容:(一)证券从业资格考试分为一般资格考试、专项业务资格考试和管理资格考试三类。一般资格考试,即入门资格考试,主要面向即将进入证券行业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员所需的专业基础知识,是否掌握证券的基本法律法规和职业道德要求。专项业务资格考试,即专业资格考试,主要面向已进入证券业的人员,主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必需的专业知识、专业技能和专业道德。管理资格考试,即管理资格考试,主要面向拟任证券经营机构的高级管理人员,主要测试考生是否掌握证券经营机构履行管理职责所必需的管理流程和标准。(二)科目入门资格考试有两个科目,名称为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设置相应的考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试。证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应投资银行业务、发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务。每个管理资格考试的考试科目试科目,分别是《证券公司高级管理人员资格考试》、《证券评级业务高级管理人员资格考试》和《证券公司合规管理人员资格考试》。(3)题型入门资格考试的两科考试时间为120分钟,题型为选择题,题型为100题。各专业资格考试科目,考试时间为180分钟,考试题型为选择题,考试题量为120题。各管理资格考试科目考试时间为120分钟,考试题型为选择题,考试题量为120题。(4)合格标准入门资格考试注重必要的专业基础知识和基本法律法规,以应知为主。通过入门资格考试的人员应基本具备证券业务素质和证券业务道德。专业资格考试突出必要的业务流程、业务标准和业务技能,以应会为主,通过专业资格考试的人员应基本胜任业务工作。管理资格考试重点考察法定的管理流程和标准,以合规为主,通过管理资格考试的人员应掌握主要的监督规定和要求。(五)合格成绩有效期各类资格考试满分为100分;达到60分以上的考试成绩视为合格成绩。合格成绩的有效期分类管理:1。入学资格考试合格成绩长期有效。2、考生取得专业资格考试合格成绩后,应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。三、管理资格考试合格成绩有效期保持3年不变。(六)报名条件年满18周岁。具有高中以上学历和完全民事行为能力的,可以报名参加入门资格考试。通过入学资格考试的,可以参加专业资格考试和管理资格考试。
证券从业资格考试与基金从业考试区别
证券从业资格考试与基金从业考试,一般有以下的四个区别,具体如下:
1、考试科目的不同:入门资格考试科目设定两门,名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》;基金从业资格考试包含《基金法律法规和职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》;
2、职业方向不同:证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考;基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格;
3、考试类别不同:证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别;基金从业考试分成三个科目,科目一是基金法律法规和职业道德与业务规范;科目二是证券投资基金基础知识、科目三是私募股权投资基金基础知识;
4、概念不同:证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。基金从业资格考试,于2003年开始作为证券从业人员资格考试体系的一部分,一直由中国证券业协会组织考试工作。
为了落实新《基金法》,2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》,明确了基金业协会组织基金从业人员资格考试的收费项目,自此基金从业人员资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。
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