证券法公开发行债券的条件-法师兄

证券法公开发行债券的条件

来源：互联网时间： 2023-04-20 10:30:20 465 人看过

一、证券法公开发行债券的条件

1、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元;有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;

2、累积债券余额不超过公司净资产的40%;

3、最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;

4、筹集的资金投向符合国家产业政策;

5、债券的利率不超过国务院限定的利率水平;

6、国务院规定的其他条件。

同时，公开发行公司债券筹措的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换公司债券的，还应符合发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

《中华人民共和国证券法》

第十三条公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件：

(一)公司营业执照;

(二)公司章程;

(三)股东大会决议;

(四)招股说明书或者其他公开发行募集文件;

(五)财务会计报告;

(六)代收股款银行的名称及地址。

依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。依照本法规定实行承销的，还应当报送承销机构名称及有关的协议。

二、不得再次公开发行公司债券的情况

1、前一次发行的公司债券尚未募足;

2、对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;

3、违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

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