证监会近日就券商基金资产证券化管理规定公开征求意见，旨在盘活存量资产，服务经济结构调整和转型升级，按市场化、法治化原则加快推进资产证券化业务发展，同时全面加强事中、事后监管。
此次发布的规定主要包括《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定(修订稿)》以及配套的《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引(征求意见稿)》《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引(征求意见稿)》。
证监会新闻发言人邓X说，本次修订的主要内容包括：一是明确以《证券法》《基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》为上位法，统一以资产支持专项计划作为特殊目的载体开展资产证券化业务。二是将资产证券化业务开展主体范围由证券公司扩展至基金管理公司子公司，并将《证券公司资产证券化业务管理规定》更名为《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》。三是取消行政审批，实行市场化的证券自律组织事后备案和基础资产负面清单管理制度。四是强化重点环节监管，制定信息披露、尽职调查配套规则，强化基础资产的真实性要求，加强投资者保护。
证监会同时发布了非上市公众公司发行优先股相关的信息披露文件，包括《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号—定向发行优先股说明书和发行情况报告书》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号—定向发行优先股申请文件》。
上述信息披露内容与格式准则为非上市公众公司发行优先股指明了操作路径和监管要求，明确了试点期间优先股的发行主体、豁免核准、转让场所等问题，规范了优先股定向发行环节信息披露的内容、格式及申请文件。
近期，证监会对沪港通准备情况进行了专项检查，从检查结果看，有关各方的业务方案已比较成熟，相关规则体系、业务流程基本定型，技术系统准备就绪。国庆节之后，证监会将进行沪港联网实盘模拟测试，投资者开通交易权限，市场风险揭示和规则宣传等沪港通启动准备工作。
-
证监会颁布实施券商资产证券化管理规定
384人看过
-
证监会发布资产证券化有关业务规定及配套规则
265人看过
-
证监会细化资产证券化管理基金子公司加快转型
210人看过
-
证券公司资产证券化业务管理规定
80人看过
-
证券投资基金管理人
126人看过
-
证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》
258人看过
-
现行的《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中的相关内容有：第五章法律责任第四十三条高级管理人员、基金管理公司的董事或者基金经理违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。第四十四条未经中国证监会审核批准，基金管理公司、基金托管银行擅自选任或者改任高级管理人员的，责令改正;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。基金管理公司违反本办法的规定，决定代为履行高级管理人员职务人员的，责令改正;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。第四十五条基金管理公司、基金托管银行有下列情形之一的，责令改正，给予警告，并处罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款：(一)未按照本办法的规定履行报告义务，或者报送的报告材料存在虚假内容;(二)违反程序免去高级管理人员职务或2023-03-19138人看过 -
破产隔离一、资产证券化及其作用资产证券化（AssetSecrITization）是衍生证券技术和金融工程技术相结合的产物。始于二十世纪六十年代的美国，到九十年代得到迅猛发展，至今仍以其精巧的构思和独特的功能在国际金融创新领域独领风骚。作为一种全新的融资工具，资产证券化可通过对交易结构进行千变万化的设计来适应不同国家或地区的法律、经济和社会环境，满足不同融资者的需求。作为合法规避已有监管制度的产物，资产证券化的出现打破了金融市场各组成子市场、部门和主体机构之间的原有界限，迫使传统的金融机构和金融制度进行适应性变革，有利于金融产业结构调整，改善金融市场结构。因此，资产证券化除在发达国家广泛地应用外，也被许多发展中国家争相引进以促进本国的金融深化。资产证券化可广义地理解为将资产收益权制作成证券或以资产收益权为担保发行证券并流通的过程。二、资产证券化的发行条件根据《证券法》第十条的规定：公开发行证券，必须2023-06-01311人看过 -
破产隔离一、资产证券化及其作用资产证券化（AssetSecrITization）是衍生证券技术和金融工程技术相结合的产物。始于二十世纪六十年代的美国，到九十年代得到迅猛发展，至今仍以其精巧的构思和独特的功能在国际金融创新领域独领风骚。作为一种全新的融资工具，资产证券化可通过对交易结构进行千变万化的设计来适应不同国家或地区的法律、经济和社会环境，满足不同融资者的需求。作为合法规避已有监管制度的产物，资产证券化的出现打破了金融市场各组成子市场、部门和主体机构之间的原有界限，迫使传统的金融机构和金融制度进行适应性变革，有利于金融产业结构调整，改善金融市场结构。因此，资产证券化除在发达国家广泛地应用外，也被许多发展中国家争相引进以促进本国的金融深化。资产证券化可广义地理解为将资产收益权制作成证券或以资产收益权为担保发行证券并流通的过程。二、资产证券化的发行条件根据《证券法》第十条的规定：公开发行证券，必须2023-06-01141人看过 -
证监基金字[2005]175号各基金管理公司：为加强基金管理公司监察稽核工作，提高公司合法合规运作水平，根据《证券投资基金管理公司管理办法》（以下简称《办法》）及其他有关规定，现发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引（试行）》（以下简称《指引》），并将有关问题通知如下：一、公司应当高度重视监察稽核工作，严格按照《办法》和《指引》的要求，对照监察稽核项目表，认真做好监察稽核工作，出具监察稽核报告。鼓励各公司根据实际运作情况，增加监察稽核内容。二、公司应当确保监察稽核报告真实、准确、完整地反映公司治理和内部控制情况。监察稽核要有完整的工作底稿，监察稽核报告要有充分的事实依据。三、公司各部门应当根据监察稽核项目表认真进行自查。督察长应组织监察稽核部门进行复核，并出具督察长评估报告。四、督察长可以根据监察稽核计划确定每季度的监察稽核重点，并在季度监察稽核报告中予以说明。投资、销售、后2023-06-06116人看过
-
证券投资关于发布《证券投资基金销售活动管理暂行规定》的通知证监基金字[2002]66号各基金管理公司、基金代销机构：为规范证券投资基金（以下简称基金）的销售活动，切实保障基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金销售活动管理暂行规定》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○二年九月十八日证券投资基金销售活动管理暂行规定第一条为规范证券投资基金（以下简称基金）的销售活动，保护基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》及其他有关规定，制定本规定。第二条基金管理公司、基金代销机构及其工作人员，在基金的销售活动中，应当严格遵守法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵守本行业公认的行为规范和道德准则。第三条基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金2023-06-06445人看过 -
融资一、什么是金融资产证券化金融资产证券化是指，银行等金融机构或一般企业透过特殊目的机构(可分为公司型态或信托型态)之创设及其隔离风险之功能，从其持有之各种资产如住宅贷款、信用卡应收帐款等，筛选出未来产生现金流量、信用品质易于预测、具有标准特性(例如类似的期限、利率、债务人属性等)之资产作为基础或担保，经由信用增强及信用评等机制之搭配，将该等资产重新组群包装成为单位化、小额化之证券型式，向投资人销售之过程。二、金融资产证券化商品种类以证券化标的资产来作区分：企业贷款债权、房屋贷款债权、现金卡债权、信用卡应收帐款、汽车贷款债权、一般企业应收帐款、债券债权、租赁债权等。以证券化标的资产来作区分：企业贷款债权、房屋贷款债权、现金卡债权、信用卡应收帐款、汽车贷款债权、一般企业应收帐款、债券债权、租赁债权等。以受偿顺位来区分：分为优先顺位(信用评级较高、本金利息受偿可能性较高)、次顺位受益证券(反之)。2023-04-12210人看过
证监会是国务院直属机构，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。 证监会对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合... 更多>
-
2024-01-05 -
2023-11-12 -
2023-09-13 -
2023-09-12
-
2023-09-08
-
-
证券公司资产证券化管理规定第25条规定浙江在线咨询 2022-09-23管理人与原始权益人存在第二十四条所列情形，或者管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的，应当采取有效措施，防范可能产生的利益冲突。管理人以自有资金或其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的比例上限，由其按照有关规定和合同约定确定。 -
证券公司资产证券化业务管理规定的规定?贵州在线咨询 2022-09-27专项计划终止的，管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配。管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告，并将清算结果报住所地中国证监会派出机构备案。管理人应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见。 -
资产证券化管理暂行规定内蒙古在线咨询 2022-03-22本规定所称资产证券化业务，是指以特定基础资产或资产组合所产生的现金流为偿付支持，通过结构化方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。证券公司通过设立特殊目的载体开展资产证券化业务适用本规定。前款所称特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业务专门设立的专项资产管理计划(以下简称“专项计划”)或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。 -
资产证券化管理暂行规定青海在线咨询 2022-04-04本规定所称资产证券化业务，是指以特定基础资产或资产组合所产生的现金流为偿付支持，通过结构化方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。证券公司通过设立特殊目的载体开展资产证券化业务适用本规定。前款所称特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业务专门设立的专项资产管理计划(以下简称“专项计划”)或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。
