1、证券账户异常交易可能被交易所采取限制交易等监管措施
《证券法》第一百一十五条规定,证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。根据沪深交易所《交易规则》和《限制交易实施细则》的规定,证券账户存在异常交易情形时,可能被交易所采取下列措施:口头或书面警示;约见谈话;要求提交书面承诺;限制相关证券账户交易,并记入诚信档案,并可以视情况予以公告;上报证监会。
2、证券异常交易如果构成操纵证券市场,可能被行政处罚
如果证券异常交易行为被证券监管机构认为构成操纵市场,可能被行政处罚,主要包括:
(1)责令依法处理非法持有的证券;
(2)没收违法所得;
(3)并处罚款;
(4)警告。此外,行为人还可能被证券监管机构给予证券市场禁入的行政监管措施。
3、证券异常交易如果构成操纵证券市场,情节严重的,可能被刑事处罚
如果证券异常交易行为构成操纵市场行为,情节严重的,可能构成操纵证券、期货市场罪,将被处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。
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有期徒刑是我国刑法规定的刑罚的一种,指在一定期限内剥夺犯罪人的自由,实行强制劳动改造的刑罚方法。有期徒刑是我国适用面最广的刑罚方法。 对于判处有期徒刑的罪犯,最高减刑数额为原判刑期的一半。判刑十五年,最多减刑七年六个月。... 更多>
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融资融券交易异常怎么办江苏在线咨询 2022-03-13本所对市场融资融券交易进行监控。融资融券交易出现异常时,本所可视情况采取以下措施并向市场公布:(一)调整标的证券标准或范围;(二)调整可充抵保证金证券的折算率;(三)调整融资、融券保证金比例;(四)调整维持担保比例;(五)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易;(六)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易;(七)本所认为必要的其他措施。
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证券交易中的违法行为有哪些新疆在线咨询 2022-02-151、违背指令违背指令指证券商违背客户的交易指令为其买卖证券的行为。 2、混合操作混合操作指证券综合商将自营业务和经纪业务混合操作,即在有价证券交易中,证券综合商一方面接受投资者的买卖委托充当投资者的受托人而代客买卖,另一方面又是投资者的相对交易人充当交易一方而自己买卖。 3、不当劝诱不当劝诱指证券商利用欺骗手段诱导客户进行证券交易。 4、过量交易过量交易指证券商以多获取佣金为目的诱导客户进行不必要
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禁止的证券交易行为有哪些安徽在线咨询 2022-01-04法律禁止的证券交易行为主要分为三类:1、法律禁止的人员主要是公司的高级员工和与证券信息相关的人员.在法定禁止交易的期限内进行交易.法律禁止的行为主要是内幕交易和市场操纵. 及其相关交易行为。《证券法》第七十七条禁止任何人以下手段操纵证券市场: (1)单独或合谋操纵证券交易价格或证券交易量,集中资势联合或连续交易,操纵证券交易价格或证券交易量; (二)与他人串通,以事先约定的时间、价格、方式进行证券
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违反证券法的法律后果河北在线咨询 2022-02-15公民、法人和其他组织作出违反证券法的行为就要承担相应的法律后果,根据违法行为的性质、程度,通常表现为要受到不同的法律制裁。有的可能要承担民事责任,也有的可能要受到行政处罚或刑事处罚,还有的可能要同时承担两种法律责任。证券法规定,违反证券法规定,如果同时应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,在财产支付上,先承担民事赔偿责任。即证券违法行为人的违法行为给他人造成财产损害的,先依
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常德证券交易纠纷律师怎么收费江西在线咨询 2022-12-09(一)不涉及财产关系的:2000元-30000元/件。 上下浮动幅度:20% 但收费额不足2000元的按2000元收取。 (二)涉及财产关系的,按争议标的额的以下费率实行分段累计收费: 标的额费率 10万元以下的部分(含10万元)6% 10-50万元的部分(含50万元)5% 50-100万元的部分(含100万元)4% 100-500万元的部分(含500万元)3% 500-1000万元的部分(含10