证券异常交易行为的法律后果-法师兄

证券异常交易行为的法律后果

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 21:41:50 99 人看过

1、证券账户异常交易可能被交易所采取限制交易等监管措施

《证券法》第一百一十五条规定，证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。根据沪深交易所《交易规则》和《限制交易实施细则》的规定，证券账户存在异常交易情形时，可能被交易所采取下列措施：口头或书面警示；约见谈话；要求提交书面承诺；限制相关证券账户交易，并记入诚信档案，并可以视情况予以公告；上报证监会。

2、证券异常交易如果构成操纵证券市场，可能被行政处罚

如果证券异常交易行为被证券监管机构认为构成操纵市场，可能被行政处罚，主要包括：

（1）责令依法处理非法持有的证券；

（2）没收违法所得；

（3）并处罚款；

（4）警告。此外，行为人还可能被证券监管机构给予证券市场禁入的行政监管措施。

3、证券异常交易如果构成操纵证券市场，情节严重的，可能被刑事处罚

如果证券异常交易行为构成操纵市场行为，情节严重的，可能构成操纵证券、期货市场罪，将被处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多有期徒刑相关文章

证券交易
完善禁止证券交易违法行为制度

中国的资本市场，经过十几年的发展，已初具规模，市场基础设施不断加强，法律法规体系逐步健全，市场规范化的程度进一步提高，已经成为社会主义市场经济体系的重要组成部分。日前，在世界法律大会会议期间，记者采访了十届全国人大常委会委员、财经委副主任委员周正庆。周正庆介绍，目前，一个较为完备的资本市场法律框架体系已基本形成。这一体系以《公司法》、《证券法》为基础和核心，以相关的法律(如《刑法》、《信托法》)、行政法规、行政规章为主体；以证券交易所、证券业协会等自律组织制定的业务规则为补充。从总体上看，中国资本市场法律体系基本适应资本市场目前的发展状况，初步奠定了规范资本市场运作的法律和监管的基础，已经并将继续对中国资本市场的规范和发展发挥重要作用。在谈到如何禁止证券交易违法行为时，周正庆说，禁止证券交易违法行为制度是中国证券立法的重要内容。证券交易违法行为严重干扰了证券市场的正常秩序，歪曲了市场价格对

2023-04-24

209人看过
证券交易所
证券交易所对回购交易禁止行为规定

有关部门及交易所对回购交易的禁止行为进行了具体规定。这些规定主要有：(1)禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途。(2)禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易(按规定用以回购交易的债券应是属于自己的债券)。(3)禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。这是由回购期限、回购资金属性所决定的。从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过1年;从回购资金属性来看，主要是为解决短期流动需要。短期资金的长期使用必然会带来信用混乱。

2023-05-01

116人看过
证券交易
证券交易法律制度对比

[导读]文章分析了澳中证券内幕交易法律制度对比：澳大利亚公司法中的内幕交易制度，并将其与中国证券法、刑法中的内幕交易制度加以比较和评价;同时文章还提出证券内幕交易,澳中证券内幕交易法律制度对比,证券内幕交易法律制度等下相关信息咨询。尽管澳大利亚属于普通法系国家，其证券法却主要由成文法组成。澳大利亚于1980年制定了联邦证券业法案。这是在各州未统一公司法之前制定的，其中的第128条明确禁止内幕交易。在上一世纪90年代统一公司法的过程中，关于证券的规定被融入了公司法。之后，澳大利亚于2001年以联邦法的形式统一了公司法(TheCorporationsAct2001(Commonwealth))。这是一部大公司法，涵盖了公司、证券、破产等方面的内容。该公司法的第7章第10部分是证券市场的违法行为和其他与金融产品和金融服务有关的禁止行为，其中第3节是禁止内幕交易的专门规定。它与第9章的第4B部分一

2023-06-05

112人看过
证券交易
证券交易法律如何规定

允许交易的证券，必须是依法发行并交付的证券。所谓依法发行并交付，是指证券的发行是完全按照有关法律的规定进行的，符合法律规定的条件和程序，具有法律依据，通过发行程序并将证券已经交付给购买者。也就是说，进行证券交易的当事人依法买卖的证券，是其合法持有的证券。非依法发行的证券，即证券的发行，没有按照法律规定的条件和程序进行，这样的证券，不得买卖。依法发行的投票或者公司债券及其他证券，都允许依法进行交易。依法发行的证券可以进行交易，但并不排除法律根据证券的性质和其他情况，对某些证券的交易作出限制性规定。在现实中，对某些证券的转让期限作出限制是可能存在的。如有些债券，只允许在发行后满一定期限才可转让。对于股票，如我国《公司法》对股份有限公司发起人持有的股份有限公司的股份的转让限定为1年之内不得转让。再如目前对上市公司中，内部职工股的转让也有期限的限制。凡是法律对转让期限作出限制性规定的，在限定的期限

2023-03-02

407人看过

法律综合知识
非法开设证券交易场所行为应承担法律责任的规定

开设证券交易场所，须由国务院决定，决策层次极高，是十分严肃的。《证券法》规定，证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由国务院决定。并且，按照国务院规定设立的区域性股权市场为非公开发行证券的发行、转让提供场所和设施，具体管理办法也由国务院规定。非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。《证券法》第一百九十六条非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元

2024-05-01

174人看过
法律综合知识
证券法全文2024证券交易是如何进行的

一、第三章证券交易第一节一般规定第三十七条证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。第三十八条依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。第三十九条依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。第四十条证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。第四十一条证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。第四十二条证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股

2024-03-07

224人看过
证券交易
证券交易违法行为有哪些表现形式？

1、操纵市场：投资者或是公司通过各种方式连续买卖某只股票、联合起来影响股价、自买自卖或者是强买强卖等；2、内幕交易：通过买卖证券内幕消息买卖股票；3、全权委托：客户将一切实体权利都委托给其他人；4、透支：账户中没有足够的金额来支付委托买入的股票；5、保证金挪用：券商擅自挪用客户的保证金；6、自营和经纪业务混合或者是使用误导性的信息。完善禁止证券交易违法行为制度中国的资本市场，经过十几年的发展，已初具规模，市场基础设施不断加强，法律法规体系逐步健全，市场规范化的程度进一步提高，已经成为社会主义市场经济体系的重要组成部分。日前，在世界法律大会会议期间，记者采访了十届全国人大常委会委员、财经委副主任委员周正庆。周正庆介绍，目前，一个较为完备的资本市场法律框架体系已基本形成。这一体系以《公司法》、《证券法》为基础和核心，以相关的法律（如《刑法》、《信托法》）、行政法规、行政规章为主体；以证券交易所

2023-07-12

481人看过
证券交易
哪些行为在证券交易中是禁止的

1、内幕交易行为内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。内部交易的主体是内幕信息知情人员，行为特征是利用自己掌握的内幕信息买卖证券，或者建议他人买卖证券。内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息的人依此买卖证券的，也属内幕交易行为。证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、髙级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人员。下列信息均属于内幕信

2023-06-12

349人看过

上市公司收购
证券常识：上市公司收购的法律后果是什么？

1、收购成功。收购结束后，收购人所持有的被收购的上市公司股份比例达50%时，为收购成功，收购人取得被收购公司的控制权。在收购行为完成后，如果被收购公司不再具有公司法规定的条件的，则应当依法变更其企业形式。2、收购失败。当要约收购期满，收购人持有的普通股，未达到该公司发行在外的股份总数的50%的为收购失败。3、公司合并。收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换。一、收购上市公司的条件有什么?(一)上市公司收购针对的是上市公司发行在外的股票，也就是公司发行在外且被投资者持有的公司股票，不包括公司库存股票和公司以自己名义直接持有的本公司发行在外的股票，前者如公司在发行股票过程中预留或未出售的股票，后者如公司购买本公司股票后尚未注销的部分。(二)上市公司收购须借助证券交易场所完成。证券交易场所是依法设立、经批准进行证券买卖或交易的场所，分为集中

2023-05-07

338人看过
证券交易
证券交易小常识手续费清算方法

1.手续费：XX%(不同券商有差异)深沪两市起点均为人民币5元。2.印花税：0.3%3.过户费：0.1%，按成交股数计算，最低1元仅限上海市场，起点人民币1元B股：1.手续费：XX%(不同券商有差异)深B起点5港币，沪B起点1美元。2.印花税：0.3%3.结算费：0.05%深B市场交易上限500港币沪B市场为成交金额的0.05%权证;投资基金;证券基金;(普通基金)：1.手续费：XX%(不同券商有差异)深沪两市起点均为人民币5元国债现货;企业债现货;可转换公司债券：1.手续费：深市：不超过成交金额的1‰沪市：不超过成交金额的1‰深沪两市起点均为人民币5元。

2023-05-03

51人看过
证券交易
在证券交易中，哪些行为构成对证券客户的欺诈

对证券客户的欺诈是指证券公司及其从业人员在证券交易及其相关活动中违背委托人的真实意思从事代理行为以及诱导客户委托其代理进行证券交易的行为。欺诈证券客户的行为形态多样，《证券法规定的主要有：(1)违背客户的委托为其买卖证券；(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金；(4)私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(6)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。更多相关服务:

2023-05-30

85人看过
证券交易
证券交易信息产权的法律性质

2006年8月以来，一个关于证券交易信息的案件引起了证券市场的轩然大波，并在法学界引发了热烈讨论。2006年8月底，上证所信息网络有限公司(简称“上证所信息公司”)向上海浦东新区人民法院提起诉讼，请求法院依法解除原告与被告新华富时指数有限公司(简称“新华富时公司”)签订的《证券信息许可使用合同》及其附件，并追究新华富时公司的违约责任。上证所信息公司是上海证券交易所证券信息的独家全权经营机构，代表上海证券交易所与使用、发布、传播上海证券交易所行情信息的单位签订有关合同，收取相应的授权费用。2005年12月，上证所信息公司与新华富时公司签订了《证券信息许可使用合同》。根据许可合的相关规定，原告许可被告利用上海证券交易所实时股票行情编制指数。但是，许可合同第五条同时约定，被告未经原告许可，不得将全部或部分上证所证券信息传播到许可证指定以外的任何单位和个人及用于许可证指定以外的任何地方和用途，不得

2023-06-13

305人看过

证券交易所
法律是如何规定证券交易所的

证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。会员大会为证券交易所的最高权力机构，每年至少召开一次。会员大会的职权主要有：制定证券交易所章程；选举和罢免理事；审议、通过理事会、总经理的工作报告；审议、通过证券交易所财务预算、决算报告；决定证券交易所的其他重大事项。理事会对会员大会负责，是证券交易所的决策机构，每届任期3年。理事会的职责主要包括：执行会员大会的决议；拟定、修改证券交易所的业务规则；聘任总经理和根据总经理的提名聘任副总经理；审定总经理提出的工作计划，财务预算及决算方案；审定对会员的接纳与处分；根据需要决定专门委员会的设置；等等。证券交易所设总经理1人，副总经理1至3人；总经理与副总经理的任期为3年。总经理在理事会的领导下负责证券交易所的日常管理工作，是证券交易所法定代表人。总经理因故不能履行职责时，由副总经理代其履行职责。

2023-06-13

433人看过
公司债务
什么是内幕交易行为？内幕交易行为的法律规定？

一、什么是内幕交易行为内幕交易行为通常指知悉证券交易内部信息的知情人员或者非法获取证券交易内部信息的人员在涉及证券的发行、交易或其他对证券交易价格有重大影响的信息未公开前，买入或卖出该证券或者泄露信息给他人，或者根据该信息建议他人买卖该证券的行为。二、内幕交易行为的法律规定(一)内幕信息的知情人根据《证券法》第七十四条规定证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。(二)内幕信息的内容内

2023-03-17

386人看过