证券欺诈客户的行为有哪些-法师兄

证券欺诈客户的行为有哪些

来源：互联网时间： 2023-06-01 11:54:36 442 人看过

拥有客户，才可能欺诈客户。在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色，于是就形成了与投资者的不同利益关系：它们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生的买卖关系;也可以是证券经营机构作为经济人，接受投资者的委托买卖证券时所发生的特殊代理关系等。而欺诈客户的动机恰恰暗含在这些利益关系中。

与其它证券欺诈行为略有不同，欺诈客户多发生于**公司与其客户之间，因此多为侵权行为和违约行为之竞合。我国目前立法对欺诈客户的民事责任之规定仍过于笼统，还有待于在今后的立法中进一步细化之。

根据《证券法》的规定，**公司及其从业人员欺诈客户的行为包括：

(l)违背客户的委托为其买卖证券;

(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

(4)私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户名义买卖证券;

(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;

(6)其他违背客户真实意思，损害客户利益的行为.

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