如何确认股票承销资格
来源:互联网 时间: 2023-05-07 20:32:26 246 人看过

证券经营机构从事股票承销业务,应当同时具备下列条件:(一)证券专营机构的净资产不得低于2000万元,兼营证券机构的证券营运资金不低于2000万元

(二)证券专营机构的净资本不低于1000万元,证券兼营机构不低于1000万元人民币。(3)2/3以上的高级管理人员和主要业务人员取得中国证监会颁发的证券从业人员资格证书。取得证券从业人员资格证书,应当具备下列条件:高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等方面的知识,近年来没有严重违规行为,三分之二以上有三年以上证券业务经验或者五年以上金融业务经验的;主营业务人员熟悉相关业务规则和业务操作规程,近两年无严重违规行为。三分之二以上有二年以上证券、金融业务从业经历的;(四)证券经营机构近一年内无严重违法违规行为,近两年内未受到取消股票承销业务资格处罚的;(五)证券经营机构成立并正式开业半年以上;证券兼营机构的证券业务应当与其他业务分开经营管理。(六)有完善的内部风险管理和财务管理制度,财务状况符合风险管理要求的;(七)有保证正常经营的场所和设备;(八)中国证监会规定的其他条件对担任股票承销业务主承销商的证券经营机构有特殊要求的a。证券特许经营机构的净资产不低于5000万元,净资本不低于2000万元,证券兼营机构的营运资本不低于5000万元。取得证券承销资格或合格主承销业务人员的专业人员不少于6人,并具有一定的会计和法律知识。曾参与3次以上股票承销或3年以上证券承销业绩。在过去的半年里,有发行人在规定承销期限内作为首次公开发行股票主承销商出售的股份占国家开发银行股份总数20%以下的记录的

<境内证券经营机构和境外证券经营机构在境内从事境外股权承销业务的资格也受到限制

境内证券经营机构申请境外股权承销业务,应当具备下列条件:股票承销业务:

(一)独家证券经营机构净资产不低于8000万元,并兼营证券经营机构的证券营运资金不得低于8000万元(二)已按照《证券经营机构股票承销业务管理办法》取得股票承销业务资格(三)有权经营经国家外汇管理局批准的外汇业务;(四)为保证外汇业务正常发展所需的通信设施、营业场所、设备等技术手段;(五)有证券承销经验的专业人员10人以上,包括至少一名熟悉国际金融业务的专业人士,会计业务及相关法律(六)有一年以上证券承销业务经验或者一次以上参与股票承销业务的(七)申请担任外资股主承销商或者直辖市人民政府规定的其他条件中央内务部门,你应该具备以下条件:

a。证券专营机构的净资产不低于1.2亿元,证券兼营机构的证券营运资金不低于1.2亿元。根据《证券经营机构股票承销业务管理办法》取得主承销商资格

具有证券承销经验的专业人员20余人,其中熟悉国际金融业务的专业人员2人以上,会计业务及相关法律。承销外资股的经验

中国证监会规定的其他条件

除符合申请从事境内上市外资股业务的一般条件外,担任主承销商的境外证券经营机构,境内上市外资股的副主承销商和国际事务协调人还应具备以下条件:

(1)可以按照当地法律从事股票承销业务

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年10月05日 10:54
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
更多股票相关文章
  • 股票承销价格的确定是如何的
    一、股票承销的两种方式股票代销:指发行公司和证券经营机构达成协议,由后者代理发行公司发行股票的方式.股票包销:指发行公司和证券机构达成协议,如果证券机构不能完成股票发售的,由证券机构承购的股票发行方式,股票包销又分全额包销和余额包销二种代销和包销都是发行公司于证券经营机构达成协议,由后者代理前者发行股票的方式,但二者之间存在一些显著区别:(1)代销指代企业销售,销售多少是多少,销售不完的由企业自己处理。(2)包销指包销商一次性从企业打包拿走所有发行标的后销售,销售不完剩下的包销商要自己出钱买下。然后由自己处理。(3)代销对股票发行企业有销售不完的风险;包销对股票中介机构有销售不完的风险。二、股票发行如何确定价格?股票发行,一般就是公开向社会募集股本,发行股份,这种价格的高低受市场机制的影响极大,取决于公司的投资价值和供求关系的变化。如果股份有限公司发行的股票,价格超过了票面金额,被称为溢价
    2023-05-05
    433人看过
  • 如何确认股东资格
    1、公司的股东应具备什么条件?根据公司法的相关规定,股东需要具备以下实质条件和形式条件:1)有成为公司股东的真实意思表示;2)实际履行出资义务;3)不违反我国法律和法规的强制性规定;4)在公司章程上被记载为股东并确认受公司章程约束;5)获得公司签发的出资证明书;6)记载于公司股东名册;在工商行政机关登记为股东。2、认定股东资格的依据有哪些?认定股东资格的依据,具体体现为各种形式的证据:公司章程、工商注册登记、股东名册、出资证明书、实际出资情况证明等。3、确定股东资格是以工商登记为准,还是以实际出资为准?企业注册登记前是以实际出资为准,企业注册登记后是以工商登记为准。如果实际出资与登记股份不符则要通过法律程序调整,还会涉及到工商登记资本的变更。4、隐名股东如何确认其股东资格?根据我国法院谁主张谁举证的规定,隐名股东维权的关键还是相关证据的收集。从《公司法》的规定来看,一个运作规范的有限责任公
    2023-04-16
    368人看过
  • 股票承销价格及确定
    一、股票承销的两种方式股票代销:指发行公司和证券经营机构达成协议,由后者代理发行公司发行股票的方式.股票包销:指发行公司和证券机构达成协议,如果证券机构不能完成股票发售的,由证券机构承购的股票发行方式,股票包销又分全额包销和余额包销二种代销和包销都是发行公司于证券经营机构达成协议,由后者代理前者发行股票的方式,但二者之间存在一些显著区别:(1)代销指代企业销售,销售多少是多少,销售不完的由企业自己处理。(2)包销指包销商一次性从企业打包拿走所有发行标的后销售,销售不完剩下的包销商要自己出钱买下。然后由自己处理。(3)代销对股票发行企业有销售不完的风险;包销对股票中介机构有销售不完的风险二、股票承销的资格(1)证券经营机构要从事股票承销业务,首先必须申请取得中国证监会获准的从事股票承销业务的资格。有关这方面申请程序在国务院证券委1996年6月17日颁发的《证券经营股票承销业务管理办法》中明确
    2023-04-15
    234人看过
  • 股票承销价格及确定
    一、股票承销的两种方式股票代销:指发行公司和证券经营机构达成协议,由后者代理发行公司发行股票的方式.股票包销:指发行公司和证券机构达成协议,如果证券机构不能完成股票发售的,由证券机构承购的股票发行方式,股票包销又分全额包销和余额包销二种代销和包销都是发行公司于证券经营机构达成协议,由后者代理前者发行股票的方式,但二者之间存在一些显著区别:(1)代销指代企业销售,销售多少是多少,销售不完的由企业自己处理。(2)包销指包销商一次性从企业打包拿走所有发行标的后销售,销售不完剩下的包销商要自己出钱买下。然后由自己处理。(3)代销对股票发行企业有销售不完的风险;包销对股票中介机构有销售不完的风险二、股票承销的资格(1)证券经营机构要从事股票承销业务,首先必须申请取得中国证监会获准的从事股票承销业务的资格。有关这方面申请程序在国务院证券委1996年6月17日颁发的《证券经营股票承销业务管理办法》中明确
    2023-05-05
    444人看过
  • 股票承销价格怎么确定?
    股票发行,一般就是公开向社会募集股本,发行股份,这种价格的高低受市场机制的影响极大,取决于公司的投资价值和供求关系的变化。一、股份公司的设立方式有哪些?根据我国《公司法》第77条、80条规定,股份公司的设立方式包括发起设立和募集设立两种方式。所谓发起设立,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份。所谓募集设立,是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。二、公司上市注册资本要求上市公司对注册资本要求主要是新三板500万以上,创业板5000万以上。对股票上市的条件明确规定:(1)股票已经国务院证券管理部门批准向社会公开发行。(2
    2023-03-29
    81人看过
  • 股票承销价格及其确定
    1、股票承销有两种方式:代销方式,是指发行公司与证券经营机构达成协议,证券经营机构代表发行公司发行股票的方式p>股票承销:是指发行公司与证券机构达成协议,证券机构不能完成股票销售的,由证券机构接管,股票承销分为全额承销和差额承销,两者都是发行公司与证券经营机构达成协议,后者代表前者发行股票的方式。但是,这两种方式有一些显著的区别:(1)代销是指代销,代销金额是多少,包销是指包销商一次性将企业的全部发行对象拿走并出售,剩余的包销商必须支付相应的费用。那就看你了(3)发行股票的企业有佣金卖不出去的风险(1)证券经营机构从事股票承销业务,必须先申请中国证券监督管理委员会批准的从事股票承销业务资格。1996年6月17日国务院证券监督管理委员会发布的《证券业务和证券承销业务管理办法》对这方面的申请程序作了明确规定,1998年对从事证券业务的证券公司进行了分类,对能够从事证券承销业务的综合性证券公司作
    2023-05-02
    137人看过
换一批
#公司上市
北京
律师推荐
    展开
    #股票
    词条

    股票是股份公司的所有权一部分也是发行的所有权凭证,是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。 股票是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券,可以转让,买卖。... 更多>

    #股票
    相关咨询
    • 股东资格如何确认
      江苏在线咨询 2023-02-28
      股东身份的认定一是通过工商登记查询,二是公司内部有股东名册可以查询,另外公司会向股东签发出资证明书,以上三种途径均可以证明股东身份。
    • 如何确认股东资格
      四川在线咨询 2022-11-03
      公司股东资格应按下列标准予以确认: 1、公司章程、股东名册以及工商登记的记载; 2、已经签署公司出资协议、出资、取得出资证明书、实际享有股东权利,或未订立协议,但实际以股东身份参与了股东大会等。
    • 公司股东资格如何确认
      宁夏在线咨询 2022-04-18
      股东资格是投资人取得和行使股东权利并承担股东义务的基础。确认股东资格应当综合考虑多种因素,在具体案件中对事实证据的审查认定,应当根据当事人具体实施民事行为的真实意思表示,选择确认股东资格的标准。例如是否有协议,并在协议中承诺将自己的某一财产或资产投到公司中,作为公司的财产,由显民股东经营管理,由这些股东进行实际支配经营,隐名股东获得一定收益。具体可与律师联系 依据《公司法》的相关规定,有限责任公司
    • 如何确认隐名股东资格
      辽宁在线咨询 2022-05-29
      股东资格是投资人取得和行使股东权利并承担股东义务的基础。不少人设立公司或者参与设立,或者受让公司股份,或者取得技术股、赠与股等,但是在行使股东权益时却遇到障碍,在很多情况下就需要对股权作出确认,也就是要确认其在公司的股东身份。《公司法》第三十二条规定,有限责任公司应当置备股东名册,记载下列事项: (一)股东的姓名或者名称及住所; (二)股东的出资额; (三)出资证明书编号。记载于股东名册的股东,可
    • 公司如何确认股东资格?
      山西在线咨询 2022-07-10
      股东资格是投资人取得和行使股东权利并承担股东义务的基础,依据《公司法》的相关规定,有限责任公司股东资格的确认,涉及实际出资数额、股权转让合同、公司章程、股东名册、出资证明书、工商登记等。确认股东资格应当综合考虑多种因素,在具体案件中对事实证据的审查认定,应当根据当事人具体实施民事行为的真实意思表示,选择确认股东资格的标准。 有限责任公司作为具有人合性质的法人团体,股东资格的取得必须得到其他股东作为