交易所风险提示制度概述
来源:法律编辑整理 时间: 2023-07-18 08:51:55 417 人看过

交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的,可以单独或者同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、书面警示、发布风险警示公告等措施中的一种或者多种,以警示和化解风险。详细内容在《中国金融期货交易所风险控制管理办法》第九章风险警示制度进行了阐述。

郑州商品交易所

郑州商品交易所(以下简称郑*所)成立于1990年10月12日,是经中国国务院批准的首家期货市场试点单位,在现货远期交易成功运行两年以后,于1993年5月28日正式推出期货交易。1998年8月,郑*所被中国国务院确定为全国三家期货交易所之一,隶属于中国证券监督管理委员会垂直管理。上市交易的期货合约有小麦、棉花、白糖、精对苯二甲酸(PTA)、菜籽油、绿豆等,其中小麦包括优质强筋小麦和硬冬白(新国标普通)小麦。

《中国金融期货交易所风险控制管理办法》第九章风险警示制度

第三十七条交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的,可以单独或者同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、书面警示、发布风险警示公告等措施中的一种或者多种,以警示和化解风险。

第三十八条出现下列情形之一的,交易所有权约见会员的高级管理人员或者客户谈话提醒风险,或者要求会员或者客户报告情况:

(一)期货价格出现异常;

(二)会员或者客户交易异常;

(三)会员或者客户持仓异常;

(四)会员资金异常;

(五)会员或者客户涉嫌违规、违约;

(六)交易所接到涉及会员或者客户的投诉;

(七)会员涉及司法调查;

(八)交易所认定的其他情况。

第三十九条交易所实施谈话提醒,应当提前一天以书面形式将谈话时间、地点、要求等事项通知相关会员或者客户,交易所工作人员应当对谈话的有关内容予以保密。

客户应当亲自参加谈话提醒,并由会员指定人员陪同;谈话对象确因特殊情况不能参加的,应当事先报告交易所,经交易所同意后可以书面委托有关人员代理。谈话对象应当如实陈述、不得隐瞒事实。

第四十条交易所通过情况报告和谈话,发现会员或者客户有违规嫌疑、交易头寸有较大风险的,有权对会员或者客户发出《风险警示函》。

第四十一条发生下列情形之一的,交易所有权发出风险警示公告,向全体会员和客户警示风险:

(一)期货价格出现异常;

(二)期货价格和现货价格出现较大差距;

(三)会员或者客户涉嫌违规、违约;

(四)会员或者客户交易存在较大风险;

(五)交易所认定的其他情形。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年12月20日 07:59
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
更多金融期货相关文章
  • 未提示特殊二手房的交易风险
    二手房的性质复杂多样,除普通商品房外,法律对于经济适用房、央产房、军产房、小产权房、农村房屋等特殊性质房屋的交易有特别规定。部分中介公司审查不严,或明知不可为而为之,引发大量纠纷。一、买房时注意哪些问题1、房屋手续是否齐全房产证是证明房主对房屋享有所有权的惟一凭证,没有房产证的房屋交易时对买受人来说有得不到房屋的极大风险。房主可能有房产证而将其抵押或转卖,即使现在没有将来办理取得后,房主还可以抵押和转卖。所以最好选择有房产证的房屋进行交易。2、房屋产权是否明晰有些房屋有好多个共有人,如有继承人共有的、有家庭共有的、还有夫妻共有的,对此买受人应当和全部共有人签订房屋买卖合同。如果只是部分共有人擅自处分共有财产,买受人与其签订的买卖合同未在其他共有人同意的情况下一般是无效的。3、交易房屋是否在租有些二手房在转让时,存在物上负担,即还被别人租赁。如果买受人只看房产证,只注重过户手续,而不注意是否
    2023-04-11
    325人看过
  • 重庆发布二手房交易风险提示
    【重庆发布二手房交易风险提示】二手房买卖中会遇到哪些风险?如何规避?近日,市国土资源房屋评估和经纪协会发布了二手房交易风险提示,提醒市民在二手房交易的6大环节中,应当一看、二查、三签约、四不轻信。据了解,二手房交易共有委托、看房、议价、签约、登记、交房等6大环节,消费者经常遇到的麻烦主要有7类,包括:委托不规范中介、诚意金被转为定金、买到瑕疵房、买到差价房、遭遇乱收费、交房遇到麻烦等。这些风险,可以通过4种方式来避免。市国土资源房屋评估和经纪协会相关负责人介绍,看是指先要看经纪机构是否具备《工商营业执照》、《房地产经纪机构备案证明》,其次要看经纪人员是否具备《房地产经纪人注册证书》、《房地产经纪人协理资格证书》,最后要看收费和服务的公示情况,没有公示的收费项目,不得收取费用。查是指查询房屋权属的状态,确定该房屋是否存在抵押、查封等权利转移受到限制的情况;查询所购房屋坐落是否与所看房屋一致;
    2023-06-10
    207人看过
  • 信用卡提示风险交易怎么解除
    一、信用卡提示风险交易怎么解除1、多在大型超市刷卡这一点非常重要,特别是对于新持卡用户,在大型超市刷卡消费,能充分证明是在正常用卡。2、增加刷卡次数在每期还了信用卡后,不要两三次就全部刷完了,这容易被认为是套现行为,银行对套现行为打击力度非常大,一旦被认定是套现,那么轻者降低额度,重则永久冻结信用卡。3、注意每期刷卡额度虽然多刷卡可以使卡片变得活跃起来,但是还是要注意每期的刷卡额度,不要期期刷爆,尽量是使用额度的70%,不要太多也不要太少。4、与银行沟通后即可恢复二、信用卡受限制怎么解除24小时信用卡消费受限制,若是因为密码输错导致账户被锁的缘故,那一般连续银行申请解锁,重置密码后24小时内就能解锁了。但若是因为之前还款逾期导致信用受损、账户被风控才无法消费的话,估计24小时内很难解冻,客户只有赶紧还清欠款,再耐心花费时间好好养信用。等之后个人信用度提升回来了,卡片应该就能恢复使用了。而若
    2023-01-31
    435人看过
  •  社会保险法律制度概述
    这段内容讲述了用人单位和员工之间有关社保费缴纳的规定。用人单位应从与员工建立劳动关系之日起为其参保缴纳社保费,如果漏缴,单位只需凭劳动合同,即可到柜台为员工办理补缴手续。同时,如果用人单位不同意,员工可以到相关部门举报,用法律的武器来维护自己的合法权益。为了方便用人单位了解情况,您可以提供户口本或身份证,以便用人单位为您办理相关手续。如果用人单位不同意,可以到相关部门举报,用法律的武器来维护自己的合法权益。用人单位应从与员工建立劳动关系之日起为其参保缴纳社保费。如果漏缴,单位只需凭劳动合同,即可到柜台为员工办理补缴手续。 用 人 单 位 社 保 责 任根据《中华人民共和国社会保险法》的规定,用人单位应当按时足额缴纳社会保险费,非因工伤、生育或者失业等情形不得缓缴、减免社会保险费。同时,用人单位应当按照国家规定参加社会保险,并按时足额缴纳社会保险费。如果用人单位未按时足额缴纳社会保险费,则
    2023-09-07
    445人看过
  • 意取得制度概述
    (一)善意取得的概念善意取得是指无权处分他人动产的占有人,在不法将动产转让给第三人以后,如果受让人在取得该动产时出于善意,就可以依法取得对该动产的所有权,受让人在取得动产的所有权以后,原所有人不得要求受让人返还财产,而只能请求转让人(占有人)赔偿损失。[1](二)关于善意取得制度的价值基础善意取得制度,是近代大陆法系与英美法系民法中的一项重要法律制度。它是均衡所有权人和善意受让人利益的一项制度,首先它在一定程度上维护所有权人的利益,保证所有权安全。其次它侧重维护善意受让人的利益,促进交易安全。当所有权人与善意受让人发生权利冲突时,应当侧重保护善意受让人。这样有利于维护交易的安全,还有利于鼓励交易。这种情况下,对所有权人利益的限制,我们可以认为是对所有权人在托付别人保管自己财产或管理自己财产时不尽注意义务,而使他承担相应不利后果的责任。(三)关于善意取得制度的理论基础关于善意取得存在的理论基
    2023-06-08
    483人看过
  •  中介方在房屋交易中的风险提示
    二手房中介全包价格缺乏透明度,买卖双方容易产生纠纷。建议购房者在购房前充分了解房屋情况和费用,不要轻易相信广告宣传,实地考察房屋情况,并谨慎签订购房合同。如有问题,可咨询业内律师。风险:二手房中介公司的全包价格缺乏透明度。介公司不会明确告知买房人在交易中需要交纳的明细费用,还会从中获得额外好处。2.买方因为过户问题“钱房两空”。在正式过户之前,产权仍然归属卖方,并且某些房屋存在无法过户的可能。一些中介为了促成交易,对能否顺利过户避而不谈,只是让买方在过户之前就付清房款。可以采取下列措施化解风险:1.购房时要透过广告宣传表面的现象做实质性的核实,充分行使消费者的知情权。2.实地了解拟购房屋的具体情况,核实与广告内容是否一致。3.产权不清或产权纠纷尚未了结的商品房,购置时要谨慎。4.谨慎签订购房合同,签订合同前最好向业内律师咨询。二手房中介风险二手房中介作为房地产交易中不可或缺的一环,在提供服
    2024-05-12
    368人看过
  •  工伤保险制度的内容概述
    工伤保险制度规定,用人单位需按照职工工资总额缴纳工伤保险费用,而职工不需要缴纳。职工遭受事故伤害或患职业病并经过工伤认定后,可以享受工伤保险待遇,丧失劳动能力的职工可以获得伤残待遇和其他相关规定。工伤保险制度的规定如下:用人单位需按照其职工工资总额,根据社会保险经办机构所确定的费率缴纳工伤保险费用。而职工则不需要缴纳工伤保险费用。如果职工因工作遭受事故伤害或患职业病,并经过工伤认定,就可以享受工伤保险待遇。对于经过劳动能力鉴定丧失劳动能力的职工,可以获得伤残待遇。此外,还有其他相关规定。 工 伤 保 险 待 遇 标 准工伤保险待遇标准是保障工伤职工权益的重要法律法规,对于维护社会公平正义具有积极意义。然而,在实践中,工伤保险待遇标准存在一定问题,影响了工伤职工的合法权益。对此,我国政府及相关部门应加强对工伤保险待遇标准的监管,严格依法规范待遇标准,以保障工伤职工的合法权益。首先,工伤保险
    2023-09-07
    456人看过
  • 【风险提示】
    房产证
    实践中如遇到劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系,用人单位想解除劳动合同,是以“对完成本单位的工作任务造成严重影响”为由解除劳动合同,还是以“经用人单位提出,拒不改正”为由解除劳动合同从举证角度考虑,前者的举证难度远高于后者,“严重影响”是一个很抽象的概念,不易于举证,实践中用人单位很难提供相应的书面证据证明“严重影响”。因此,实践中遇到这种情况,用人单位可限期要求劳动者改正,比如,要求劳动者3日内提交其他用人单位出具的已经的书面证据,劳动者拒不提交的,用人单位可解除劳动合同。这种方式更易于操作,且举证更容易。关于购房面积的相关法律风险提示1、陷阱条款:“该房地产建筑面积91.5平方米,以房产证为准。”对买受人而言,通常会认为该房的建筑面积系出于房产证,且明确“以房产证为准”,不会存在任何风险。司法实务中,可能会认为,该条暗含着购买方已就房屋建筑面积与房产证做了核对,已对房产证原件做了审核
    2023-08-17
    186人看过
  • 期指交易风险是由自身交易制度决定的
    由美国次贷危机引发的全球金融危机,引发了全球对于金融衍生产品的深刻反思。在解读金融危机时期场外衍生市场所带来的巨大冲击时,有很大一部分人认为金融衍生品是危机的罪魁祸首。国内A股市场在股指期货上市后,沪深300指数也出现了连续下跌。有一些人认为期货的投资者,还可能因为对期货市场制度和规则不熟悉而带来风险。投资者可通过培训和仿真交易认真学习避免此类风险。股指期货市场作为一个风险管理市场,在这个市场上交易的是股市的系统性风险。通过风险在不同主体之间的交易,风险偏好者和风险规避者各自的风险结构都会得到优化。股指期货作为股市减震器功能的发挥,促成了机构投资者在金融危机中广泛利用股指期货进行避险,并将进一步促进机构投资者在金融危机后向场内市场的回归。整体来看,期货市场风险的产生与发展存在着自身的规律,是市场客观风险的一部分。通过利用期货市场进行风险管理,更利于金融市场的风险控制,达到规避、分散、降低风
    2023-06-06
    339人看过
  • 私募基金风险控制措施概述
    私募基金风控承担责任有:1、负责制定支付交易相关业务风险管控制度及相关流程,建立风险评估、监控、预警和防范机制;2、负责建立风险监测指标,并进行日常监测,适时进行重大风险预警,提出防范和化解措施;3、负责定期运用风险模型和风险管理技术对业务风险进行定性和定量评估,并出具评估报告;4、负责支付业务交易、欺诈风险管理体系的建设、维护、管理与持续改进;5、负责建立针对性的欺诈风险管理策略,建立欺诈风险模型与侦测机制,有效管理关键风险指标,推动支付业务的拓展;6、负责指导风险管理技术基础设施的建设,包括技术平台与数据架构等;7、负责各类外部主体的协作,包括监管机构、相关金融机构、卡组织、商户等;8、负责对外部客户提供风险咨询服务,以风险推进产品创新;9、负责风险管理团队建设,持续提升团队的专业能力;10、负责定期向管理层进行风险管理情况的汇报。私募基金现状私募基金成了近期中国证券市场最热的话题,中
    2023-07-19
    267人看过
  • 工伤认定制度概述
    工伤认定的基本情形:在工作时间和工作场所内,因履行工作职责受到暴力等意外伤害的;因工外出期间,由于工作原因受到伤害或者发生事故下落不明的;工作时间前后在工作场所内,从事与工作有关的预备性或者收尾性工作受到事故伤害的;其他。需要掌握的单位基本情况单位基本情况应当包括:单位基本概况和消防安全重点部位情况,消防设施、灭火器材情况,义务消防队人员及装备配备情况。单位应当将容易发生火灾、一旦发生火灾可能危及人身和财产安全以及对消防安全有重大影响的部位确定为消防安全重点部位。通过明确重点部位并分析其火灾危险,指导灭火和应急疏散预案的制定和演练。《工伤保险条例》第十四条职工有下列情形之一的,应当认定为工伤:(一)在工作时间和工作场所内,因工作原因受到事故伤害的;(二)工作时间前后在工作场所内,从事与工作有关的预备性或者收尾性工作受到事故伤害的;(三)在工作时间和工作场所内,因履行工作职责受到暴力等意外伤
    2023-07-15
    290人看过
  • 公司清算制度概述
    (一)公司清算的含义及目的公司清算按照不同的标准可以划分为解散清算和破产清算、任意清算和法定清算、普通清算和特别清算等。广义的公司清算包括公司破产清算和公司解散清算,狭义的公司清算则仅指公司解散清算。本文的公司清算是指狭义的公司清算。公司解散清算是以终止公司法人资格为目的,处理因破产、合并或者分立原因以外解散公司的各项未了事务,清理公司债权债务,结束公司内外一切法律关系的系列法律行为;同时公司解散清算又是依据法律或者公司章程的规定为终止公司法人资格的清算制度。我国的公司清算制度属于法定清算,包括自行清算和强制清算。所谓自行清算是指公司按照法律规定的程序、方式等自己组织清算而无须外力的介入;公司强制清算则是通过人民法院指定清算组而启动的一种清算,与日本等国家的特别清算不同,只是属于普通清算程序中的一种特殊清算程序。公司解散清算法律制度设立的目的正是通过正义程序的确立,实现平衡保护各方利益主体
    2023-08-17
    209人看过
  • 股东(大)会制度概述
    股东(大)会制度概述一、股东(大)会概述(一)股东(大)会的概念股东(大)会,是由全体股东组成,是公司的权力机构,是公司治理结构中不可或缺的组织机构。(二)股东(大)会的特征(1)由全体股东组成。(2)是公司的最高权力机构。(3)股东(大)会是公司法定必设机构。二、股东(大)会的运作制度(一)股东(大)会的召集制度《公司法》对常态下的股东会和股东大会召集制度作了规定,同时也对非常状态下的召集作出了一定的安排,考生需参见相关规定。(二)股东(大)会的表决制度《公司法》第43条规定,股东会会议由股东按照出资比例行使表决权;但是,公司章程另有规定的除外。第l04条规定,股东出席股东大会会议,所持每一股份有一表决权。但是,公司持有的本公司股份没有表决权。针对不同的表决事项,股东会和股东大会作出决议的方式也不同。(三)股东(大)会的责任追究制度三、股东(大)会对董事会、监事会的制衡机制(一)股东(大
    2023-06-09
    107人看过
  • 如何安全交易二手房?四条交易风险提示要记牢
    二手房的买卖过程复杂,且处处有风险,既怕房屋权属有问题,又怕遭遇黑心中介,交易资金不安全。近日,针对市民担心的二手房买卖的风险问题,市房管局与市房地产估价与经纪协会联合制作了二手房交易风险提示牌。据了解,风险提示牌主要对中介公司的选择、交易资金的交付、房屋权属的查验以及交易合同的签订这四个交易过程中重要的环节进行了详细的解释和提示。同时,还公布了交易服务窗口的咨询电话。目前,城区已有二十余家房地产经纪机构在办公场所、经营场所的显著位置悬挂了风险提示牌。根据要求,全市城区范围内所有的房地产经纪机构以及房地产交易登记服务大厅都将完成提示牌的悬挂工作。市房管局将不定期开展市场巡查,督促房地产经纪机构和人员诚信守法经营,提醒消费者防范交易风险,保障自身合法权益。
    2023-06-10
    401人看过
换一批
#期货
北京
律师推荐
    展开

    金融期货指是交易双方在金融市场上,以约定的时间和价格,买卖某种金融工具的具有约束力的标准化合约,以金融工具为标的物的期货合约。金融期货一般分为三类,外汇期货、利率期货和股票指数期货。... 更多>

    #金融期货
    相关咨询
    • 工伤保险管理制度概述
      重庆在线咨询 2022-08-12
      工伤保险制度是指劳动者在生产经营或在某些规定情况下,遭遇意外事故,造成伤残、职业病、死亡等伤害,为劳动者提供医疗救治和康复服务,保证劳动者及其家属生活的社会保障制度。
    • 信用卡提示风险交易怎么回事
      湖北在线咨询 2023-08-23
      及时和信用卡中心取得联系询问风险提示的原因,或者协商解除交易风险。信用卡中心的风险交易提醒是为了保证持卡人的合法权益不受侵害,避免上当受骗出现不必要的损失,是十分必要的行为。
    • 期货交易所分公司应该建立哪些风险管理制度
      云南在线咨询 2022-07-20
      期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度: (一)保证金制度; (二)当日无负债结算制度; (三)涨跌停板制度; (四)持仓限额和大户持仓报告制度; (五)风险准备金制度; (六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。 风险提示:实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。我国相关法律明确写明期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全保证金制度;当日无负
    • 信用卡提示风险交易怎么办,有没有规定?
      西藏在线咨询 2023-12-03
      和信用卡中心取得联系询问风险提示的原因及时的进行解决。例如像持卡人更换手机号登录网上银行,或者突然出现大额交易,或异地交易行为等,尤其是经常在境内消费,没有报备就出现境外消费的情况,银行就会发送短信提示交易风险,部分银行还会直接联系卡友确认是否本人行为。
    • 缓刑制度的概述是什么
      澳门在线咨询 2023-08-10
      缓刑制度的概述为:缓刑是指对触犯刑律,经法定程序确认已构成犯罪、应受刑罚处罚的行为人,先行宣告定罪,暂不执行所判处的刑罚。缓刑由特定的考察机构在一定的考验期限内对罪犯进行考察,并根据罪犯在考验期间内的表现,依法决定是否适用具体刑罚的一种制度。