没有管理过基金的机构可否在协会登记?
来源:互联网 时间: 2023-06-28 15:02:27 383 人看过

答:协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请。对于没有管理过基金的申请机构,协会除核对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的诚信信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核查。对于符合以下条件的此类机构,协会予以办理登记:一是高管人员具有相应的投资管理从业经历;二是基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营;三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

一、私募基金备案的流程

登录中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)私募基金登记备案系统,进行私募基金管理人登记和私募基金备案。

(一)私募投资基金管理人登记流程

1、协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后,立即开展登记工作。协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

2、除暂缓登记情形外,私募投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,协会自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式,为私募投资基金管理人办结登记手续,同时相应办理会员入会手续。

3、私募基金备案材料完备的,协会自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。

(二)私募基金备案流程

协会将会公示私募投资基金管理人、私募基金及私募基金从业人员的基本信息,并接受社会监督。全部公示信息系由经登记的私募投资基金管理人提供,管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任

1、基金管理人公示。包括基金管理人名称、注册地址、成立时间、登记时间、登记编号、企业性质、注册资本/认缴资本、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)姓名及工作履历、其他高管人员姓名、具有从业资格的员工人数、机构网址等基本信息。

2、私募基金公示。包括私募基金名称、基金编码、币种、成立时间、备案时间、基金类型、运作状态、基金管理人名称、管理类型、托管人名称、主要投资领域等基本信息。

3、从业人员公示。包括从业人员姓名、从业资格证书编号、注册变更记录等基本信息。

二、私募基金法人应当遵守以下要求:

(一)不得在非关联的私募机构兼职。

(二)在关联私募机构兼职的,协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等,协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。

(三)对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况。

(四)私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。

已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。下一步协会将按照有关规定对私募基金管理人高级管理人员的兼职情况进行核查,要求不符合规范的机构整改。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年07月13日 08:23
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多承诺相关文章
  • 怎么办理基金管理人登记
    一:基金管理人登记流程主体公司调整-协会注册账户-高管资料整理-填写从业人员管理平台信息-主题公司资料调整-资产管理业务总会推送平台信息填报-提交,提交之后有一个审核,驳回则需要重新进行申请备案,通过则完成备案。二:基金管理人主体公司1、公司经营范围必须有投资管理、资产管理、股权投资、基金管理等字样;2、公司名称为XXXX投资管理有限公司、XXXX资产管理有限公司、XXXX投资有限公司、XXXX股权投资有限公司、XXXX股权基金投资管理有限公司、XXXX资本管理有限公司等;3、有实际办公场地,场地大小建议200平以上,配有办公桌,电脑等满足正常办公用的设备;备案的时候会要求提供前台logo和大楼图片的;有些还会上门核查;4、注册资金建议1000万及以上实缴25%及以上;5、不能和融资租赁、商业保理、小额贷款、融资担保、P2P等有关联;6、制度:关于自身的企业发展等情况,以及内部的一些管理规
    2023-06-06
    417人看过
  • 基金注册登记机构的任务与范围
    代办基金注册登记业务的机构,可以接受基金管理人的委托,开办以下业务:1.建立并管理投资人基金单位账户;2.负责基金单位注册登记;3.基金交易确认;4.代理发放红利;5.建立并保管基金投资人名册;6.基金契约或者注册登记代理协议规定的其他职责。清算组的主要职责1、接管破产企业。向破产企业原法定代表人及留守人员接收原登记造册的资产明细表、有形资产清册,接管所有财产、帐册、文书档案、印章、证照和有关资料。破产宣告前成立企业监管组的,由企业监管组和企业原法定代表人向清算组进行移交;2、清理破产企业财产,编制财产明细表和资产负债表,编制债权债务清册,组织破产财产的评估、拍卖、变现;3、回收破产企业的财产,向破产企业的债务人、财产持有人依法行使财产权利;4、管理、处分破产财产,决定是否履行合同和在清算范围内进行经营活动。确认别除权、抵销权、取回权;5、进行破产财产的委托评估、拍卖及其他变现工作;6、依
    2023-07-22
    67人看过
  • 完善基金管理机构的内部治理结构
    消除制度性风险源。在基金管理公司筹建审批时,要关注其股东出资结构状况,严格审核股东诚信记录等,以均衡股东权利和增加股东之间的相互制衡,使基金管理机构高管层不仅代表股东利益,更要维护基金持有人权益,实现基金管理公司二元利益平衡格局的设计初衷。为了确保基金管理公司的独立董事、监察员履行职责的独立性、公正性,打破独立董事、监察员与股东、高管层的利益关联格局,建议基金管理公司的独立董事、监察员一律由监管层指定有专业水准、诚信良好的相关专业人士担当司责,以形成良好的风险控制机制。针对目前普遍基金经理权限过大问题,从有效防范道德风险出发,基金管理机构在制度层面要做到基金的投资建议、投资建议评估与构建投资组合、执行投资指令的投资过程关键环节做明确的人员区分和操作隔离,也就是说,研发人员采取定性与定量的技术手段,充分尊重统计规律,对价值高估或低估的品种进行科学遴选排列,提出具体的投资建议,基金经理要利用现
    2023-06-06
    382人看过
  • 什么是私募基金注册登记机构
    一、私募基金注册登记机构定义私募基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的独立机构,是基金市场日常运作必不可少的硬件设施。它的业务包括:基金投资者账户管理、基金注册登记、清算及基金交易、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。中国证券登记结算有限责任公司是我国的注册登记机构。基金公司注册登记机构是指专业负责注册登记工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证等一切关于成立基金公司的相关工商手续等,其中包括(公司名称核定、公司章程起草、股东股权分配、公司任职证明、公司法人确定、公司注册地址等一切相关手续文件)。概述从狭义来说,基金公司仅指经证监会批准的、可以从事证券投资基金管理业务的基金管理公司(公募基金公司);从广义来说,基金公司分公募基金公司和私募基金公司。公募基金公司的经营业务以及人员活动受证监会监管,其从业人员属于基金业从业人员;私募基金公司目前不受监管(新基金法可能会将
    2023-06-18
    112人看过
  • 上海基金会注销在哪个机构办理
    一、上海基金会注销在哪个机构办理接收部门名称:上海市民政局行政事务受理室接收地址:浦东新区雪野路1000号办理方式:(1)办理环节:基金会提出注销申请,登记管理机关对申请人提交的书面申请材料进行审查,作出是否准予注销的决定。根据决定结果制作文书并送达申请人,同时抄送业务主管单位或相关行业主管部门。(2)审查方式:书面审查。二、上海基金会注销办理依据《基金会管理条例》第六条规定:国务院民政部门和省、自治区、直辖市人民政府民政部门是基金会的登记管理机关。国务院民政部门负责下列基金会、基金会代表机构的登记管理工作:(一)全国性公募基金会;(二)拟由非内地居民担任法定代表人的基金会;(三)原始基金超过2000万元,发起人向国务院民政部门提出设立申请的非公募基金会;(四)境外基金会在中国内地设立的代表机构。省、自治区、直辖市人民政府民政部门负责本行政区域内地方性公募基金会和不属于前款规定情况的非公募
    2023-05-26
    279人看过
  • 自然人是否能登记为私募基金管理人
    根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。一、私募基金要求高风险吗私募基金需要提风险,募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。二、并购基金是什么并购基金如何退出并购基金是一种专注于目标企业并购的基金。其投资方法是通过收购目标企业的股权,获得对目标企业的控制权,然后进行一定的重组持有一定时间后出售;并购基金由上市公司并购退出。《中华人民共和国证券投资基金法》第九十四条规定,募集非公开募集资金后,基金管理人应当向基金行业协会备案。基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告募集资金总额或者基金份额持有人数符合规定标准的基金。非公开募集基金财产的证券投资,包括国务院证券监
    2023-03-22
    389人看过
  • 不动产登记薄由什么机构管理
    《中华人民共和国民法典》第二百一十条:不动产登记,由不动产所在地的登记机构办理。国家对不动产实行统一登记制度。统一登记的范围、登记机构和登记办法,由法律、行政法规规定。第二百一十六条:不动产登记簿是物权归属和内容的根据。不动产登记簿由登记机构管理。一、不动产登记簿的法律意义1、就权利人而言,不动产登记簿是有效的表明权利人就不动产所享有的权利的源证明文件,能够清晰地展现不动产上的权利变动状况,因此具有无可争辩的权威性。2、就第三人而言,不动产登记簿具有公信力。3、就国家来说,不动产登记簿便于国家对有关不动产的监督与管理,更便于人民法院在发生损害赔偿纠纷时确定责任的归属。二、不动产登记办理需要什么材料1、登记申请书,原件;2、申请人(代理人)身份证明,原件和复印件;3、国有土地使用证,原件和复印件;4、建设工程符合规划的证明,原件或经确认的复印件;5、房屋已竣工的证明,原件或经确认的复印件(质
    2023-02-25
    212人看过
  • 私募基金管理人登记和基金备案办法都有哪些?
    一、私募投资基金管理人登记备案的条件1.在中国境内合法注册成立的企业法人2.注册资本1000万或以上实缴到位3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管,高管中必须有风控负责人4.高管履历必须真实,基金业协会会不定期抽查及约谈高管5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度二、私募基金管理人的登记备案方法1、各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息:(一)工商登记和营业执照正副本复印件;(二)公司章程或者合伙协议;(三)主要股东或者合伙人名单;(四)高级管理人员的基本信息;(五)基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。2、各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当
    2023-06-02
    277人看过
  • 基金监管:社会保险经办机构的经费
    在基本养老保险基金实行收支两条线管理后,社会保险经办机构的管理费不再从统筹基金中提取,其所需经费由同级财政在财政预算中全额拨款。经费开支实行分项预算和划拨。基金的征收由社会保险经办机构转由税务部门代征的,相关的征收费用由省级人民政府研究确定。在基本养老保险基金实行收支两条线管理后,社会保险经办机构的管理费不再从统筹基金中提取,其所需经费由同级财政在财政预算中全额拨款。经费开支实行分项预算和划拨。基金的征收由社会保险经办机构转由税务部门代征的,相关的征收费用由省级人民政府研究确定。
    2023-06-09
    329人看过
  • 私募基金管理人登记证明是否还需提供
    一、私募基金管理人登记证明是否还需要提供?中国证券投资基金业协会发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,从取消私募基金管理人登记证明、加强信息报送、提交法律意见书、明确私募基金管理人高管人员基金从业资格四个方面,进一步规范相关登记事项。《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》第一条规定,基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明,此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。二、私募基金管理人登记申请的流程是怎样的?1、对于新申请登记的机构,建议不要先急于自行或委托某些中介机构在私募基金登记备案系统上注册、填写信息并提交一些登记事项审核(比如高管人员信息)。原因在于系统上的信息应与私募基金管理人登记法律意见书的内容保持一致,故需要根据定稿的法律意见书最终确定,以避免出现提交的登记信息与法律意见书内容不一致的情形
    2023-04-02
    163人看过
  • 离婚登记必须在结婚登记机构吗
    离婚不是一定得在登记的地方。协议离婚的,到男女一方的户口所在地婚姻登记机关就可以办理。中国公民同外国人在中国内地自愿离婚的,内地居民同香港居民、澳门居民、台湾居民、华侨在中国内地自愿离婚的,男女双方应当共同到内地居民常住户口所在地的婚姻登记机关办理离婚登记。诉讼离婚的话,到被告住所地的人民法院起诉,被告住所地与经常居住地不一致的,由经常居住地人民法院管辖。离婚登记处在哪里离婚登记处在一方户籍所在地的民政局。离婚流程:(1)申请当事人协议离婚时必须双方亲自到一方户口所在地的婚姻登记机关申请离婚登记,不得委托他人代理。否则,婚姻登记机关不予受理。我国办理离婚登记的机关,在城市是街道办事处或市辖区、不设区的市人民政府的民政部门,在农村是乡、民族乡、镇的人民政府。当事人申请离婚,应当持有下列证件和证明:户口证明;居民身份证;所在单位、村民委员会或居民委员会出具的介绍信;离婚协议书;结婚证。此外,还
    2023-07-24
    377人看过
  • 分支机构(机构)登记
    (2)分公司设立登记;单独使用商标名称的,应当办理名称预先登记手续设立分公司,公司应当自作出决定之日起30日内向分公司所在地公司登记机关申请登记,并提交下列文件和证明:(1)公司法定代表人签署的设立分公司的登记申请书(表(1))(2)公司章程复印件和公司登记机关盖章的《企业法人营业执照》主管机关(3)营业场所证明(表(3))(4)指定(委托)证明(表(4))(5)公司登记机关要求的其他文件。分公司的经营范围不得超过本公司的经营范围。法律、行政法规规定必须报经审批的,应当提交有关部门的批准文件。设立分公司,填写以下表格:(1)《分公司设立登记申请书》(2)分公司负责人简历(3)分公司营业场所证明(4)委托书委托书填写须知(委托书)(适用于分支机构设立登记)
    2023-05-07
    378人看过
  • 私募基金托管机构的条件
    1、托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任八项条件(1)净资产和资本充足率符合有关规定;(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。2、基金托管机构权利基金托管人的权利主要有:(1)保管基金的资产;(2)监督基金管理人的投资运作;(3)获取基金托管费用。3、基金托管机构义务基金托管人的义务主要包括如下内容:(1)保管基金资产;(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证;(3)负责基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来。私募基金银行托
    2023-04-11
    357人看过
  • 小议交通事故社会救助基金管理机构的完善
    道路交通事故救助基金是指依法筹集用于垫付机动车道路交通事故中受害人人身伤亡的丧葬费用、部分或者全部抢救费用的社会专项资金。其设立目的在于辅助交强险制度,补偿交通事故受害人,使其在人身受到侵害,处于急需救助的状态下能得到及时的医疗救治,填补其因交通事故而遭受的损失,具有显著的社会公益性和优抚性功能。救助基金的实施运转,需要专门的基金管理机构负责,当前我国存在救助基金管理机构设置不统一,法律主体地位不明确的问题。2009年由财政部、保监会、公安部、卫生部和农业部联合颁布并于2010年1月1日开始施行的《道路交通事故社会救助基金管理试行办法》(下称《试行办法》)仅规定了省级人民政府应当设立救助基金,救助基金主管部门及省级以下救助基金管理层次由省级人民政府确定,这一规定导致了各地救助基金组织结构设置不统一,例如,湖南省成立了专门的湖南省道路交通事故社会救助基金管理领导小组作为救助基金的主管部门,研
    2023-04-23
    72人看过
换一批
#合同订立
北京
律师推荐
    展开
    #承诺
    词条

    承诺是指受要约人同意接受要约的全部条件以缔结合同的意思表示。承诺应当具备以下条件: (1)承诺必须由受要约人作出; (2)承诺须向要约人作出; (3)承诺的内容须与要约保持一致; (4)承诺必须在要约的有效期内作出。... 更多>

    #承诺
    相关咨询
    • 基金管理人怎么登记?
      河北在线咨询 2022-11-30
      1、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。 2、私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 3、登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基
    • 私募基金托管机构的管理
      内蒙古在线咨询 2022-10-16
      1、券商的管理条件 1)净资产和资本充足率符合有关规定; 2)设有专门的基金托管部门; 3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数; 4)有安全保管基金财产的条件; 5)安全高效的清算、交割系统 6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施; 7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度; 8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机
    • 房屋登记机构在哪些情形下不予登记?房屋登记机构不予登记的有哪些
      内蒙古在线咨询 2022-05-03
      根据《房屋登记办法》第二十二条的规定,有下列情形之一的,房屋登记机构应当不予登记:(一)未依法取得规划许可、施工许可或者未按照规划许可的面积等内容建造的建筑申请登记的;(二)申请人不能提供合法、有效的权利来源证明文件或者申请登记的房屋权利与权利来源证明文件不一致的;(三)申请登记事项与房屋登记簿记载冲突的;(四)申请登记房屋不能特定或者不具有独立利用价值的;(五)房屋已被依法征收、没收,原权利人申
    • 基金评价机构与基金管理公司或基金销售机构存在哪些关联关系的,
      黑龙江在线咨询 2023-06-12
      基金评价机构与基金管理公司或基金销售机构存在下列关联关系的,应通过本机构网站披露关联方名称及关联关系:(1)同一股东持有基金评价机构、基金管理公司的股份均达到5%以上的;(2)基金评价机构持有基金管理公司的股份达到5%以上的;(3)基金评价机构销售基金产品的;(4)基金评价机构为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入的;(5)基金评价机构为基金管理公司提供证券买卖交易席位及交易单
    • 基金管理公司注册登记
      江苏在线咨询 2022-03-27
      基金管理公司注册登记【行政许可事项】 有关基金公司、基金管理公司的注册要求我在网上已经做了大量介绍这里就不做解释了,如下介绍一下有关工商注册包含的内容: 管辖机关:基金公司注册登记机构是指具有工商行政管辖权的国家机关。以北京为例:北京市工商行政管理局。 办理内容:工商营业执照正副本、税务登记证正副本、组织机构代码证正副本、机构代码IC卡,在公安部门备案的各种印章、等一切关于成立基金公司的相关工商手