擅自发行股票、公司、企业债券罪既遂量刑标准
来源:互联网 时间: 2023-06-12 10:40:46 370 人看过

一、擅自发行股票、公司、企业债券罪既遂量刑标准

1、擅自发行股票、公司、企业债券罪既遂的量刑标准是这样的:行为人犯本罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。擅自发行股票、公司、企业债券罪,是指未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票、公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

2、法律依据:

《中华人民共和国刑法》第一百七十九条,未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。

单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。

二、证券公司擅自卖出股民股票的责任有哪些

1、证券交易中欺诈客户,是指证券经营机构或其工作人员在履行服务客户职责时实施的、故意诱骗投资者买卖证券的行为。在证券市场中,承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券公司、投资咨询公司,以及这些机构的工作人员,在证券发行、流通中充当着不同的角色,于是就形成了与投资者的不同利益关系:他们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生买卖关系,也可以是证券经营机构作为经纪人,接受投资者的委托买卖证券时所发生的特殊代理关系等。而欺诈客户的动机恰恰暗含在这些利益关系。

2、在证券市场中,证券公司服务于客户是法律规定的基本要求,证券公司无权擅自卖出客户账户中的股票,更无权通过不正当手段窃取客户账户密码,盗卖客户股票。中国股市发展十多年以来,已经发生不少证券公司擅自买卖客户股票的案例,均给客户造成不应有的经济损失,且其败坏了市场风气,阻碍了市场的正常发展。以下几种情况均属于应当制止的行为,也为司法实践确定为欺诈客户行为:

(1)未经客户同意擅自卖出客户账户中的股票;

(2)利用客户账户买卖股票牟利,发生亏损时向客户转嫁;

(3)违反法律和行政法规规定,与客户联合操作股票交易;

(4)违反法律和行政法规规定,允许客户进行透支交易或者向客户贷款炒作股票。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年07月29日 20:54
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多股票相关文章
  • 擅自发行股票公司企业债券罪与集资诈骗罪的区别是什么
    1、主观犯意和目的不同。本罪行为人是以诈骗的方法来集资;后罪行为人则是以集资的方法来诈骗。这是区分二罪的本质点。因而本罪行为人虽有非法发行及非法牟利的目的,却没有纯粹的“非法占有”的目的;后罪行为人的行为目的却绝非仅止于非法牟利,而是非法占有。亦即后罪行为人的犯意在于一俟以集资手法诈骗钱款到手,即便逃之夭夭。因而,假如行为人以非法手段发行股票、债券后,即便全盘非法占有,从未打算偿还其“股本、股息”(即便是假股票、假债券),则应认定为集资诈骗罪而非本罪。2、犯罪数额要求不同。本罪要求擅自发行公司股票、债券“数额巨大”(或后果严重或有其他严重情节)者,方能构成刑事犯罪,否则应属行政违法行为;集资诈骗罪则不然---但凡为了非法占有而非法集资数额“较大”者,即便成立该罪,应根据该罪的第一量刑单位给予刑事处分。而若集资诈骗者诈骗数额达到“巨大”者,则属新刑法上对该罪所规定的数额加重犯情况,应按其相应
    2023-04-12
    103人看过
  •  最新擅自发行企业债券罪既遂判刑规定:法律如何规定?
    根据《中华人民共和国刑法》第一百七十三条的规定,擅自发行企业债券罪既遂的判刑规定如下:自然人犯该罪的,判处五年以下有期徒刑或者拘役,并可以并处或者单处非法募集资金金额百分之一至百分之五的罚金;单位犯该罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,判处五年以下有期徒刑或者拘役。以下是改写后的内容:根据《中华人民共和国刑法》第一百七十三条的规定,擅自发行企业债券罪既遂的判刑规定如下:自然人犯该罪的,判处五年以下有期徒刑或者拘役,并可以并处或者单处非法募集资金金额百分之一至百分之五的罚金;单位犯该罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,判处五年以下有期徒刑或者拘役。 单位犯擅自发行企业债券罪会受到哪些刑罚?根据我国《刑法》第一百七十五条规定,单位犯擅自发行企业债券罪会受到刑罚。该罪行的刑罚为:1. 单位犯该罪,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员
    2023-08-25
    428人看过
  • 擅自发行股票罪立案标准
    未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(一)发行数额在五十万元以上的;(二)虽未达到上述数额标准,但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的;(三)不能及时清偿或者清退的;(四)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。在股票市场中,发行股票的公司根据不同投资者的投资需求,发行不同的股票。按照不同的标准,股票可分好几类。我们通常所说的股票是指在上海、深圳证券交易所挂牌交易的A股,这些A股也可称为流通股、社会公众股、普通股。股票作为一种所有权证书,最初是采取有纸化印刷方式的,如上海的老八股。在这种有纸化方式中,股票纸面通常记载着股票面值、发行公司名称、股票编号、发行公司成立登记的日期、该股票的发行日期、董事长及董事签名、股票性质等事项,随着现代电子技术的发展,电子化股票应运而生,这种股票没有纸面凭证,它一般将有关事项储存于
    2023-03-16
    469人看过
  • 擅自发行债券罪的罪名和量刑
    擅自发行公司债券罪的定罪量刑为:如果行为人未经国家有关主管部门批准,擅自发行公司债券,数额巨大、后果严重的,可构成该罪。对行为人一般可处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一到五的罚金。中国刑法对发行公司债券的罪名中国《刑法》对擅自发行公司债券罪的量刑是:处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。本罪侵犯的客体为复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者和债权人的合法权益。《中华人民共和国刑法》第一百七十九条未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。
    2023-08-12
    55人看过
  • 公司发行债券的量刑标准
    根据我国《公司法》的规定,擅自发行公司债券罪是一种犯罪行为,其量刑标准如下:自然人犯本罪,处以五年以下有期徒刑或者拘役,并可以并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金;单位犯本罪,对单位判处罚金,并对其直接责任人员,也处以五年以下有期徒刑或者拘役。根据我国《公司法》的规定,擅自发行公司债券罪的量刑标准如下:自然人犯本罪,处以五年以下有期徒刑或者拘役,并可以并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金;单位犯本罪,对单位判处罚金,并对其直接责任人员,也处以五年以下有期徒刑或者拘役。 单 位 发 行 债 券 罪 量 刑 标 准单位发行债券罪是指单位违反国家有关法律、法规,以发行债券、债券收益权、优先股、可转换公司债券等证券的虚假文件、文件收益权、优先股、可转换公司债券的名称等手段,向社会公众或者集体募集资金的行为。单位发行债券罪是一种犯罪行为,其犯罪性质属于金
    2023-09-08
    190人看过
  • 构成擅自发行公司债券罪既遂会如何追究责任
    《中华人民共和国刑法》第一百七十九条规定:犯本罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。一、其他法律的规定《公司法》第七十七条股份有限公司的设立,必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准。第八十四条发起人向社会公开募集股份时,必须向国务院证券管理部门递交募股申请,并报送下列主要文件:(一)批准设立公司的文件;(二)公司章程;(三)经营估算书;(四)发起人姓名或者名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;(五)招股说明书;(六)代收股款银行的名称及地址;(七)承销机构名称及有关的协议。未经国务院证券管理部门批准,发起人不得向社会公开募集股份。第八十五条经国务院证券管理部门批准,股份有限公司可以向境外公开募集股份,具体办法由国务院作出
    2023-02-28
    428人看过
  • 非法吸收公众存款罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪以及集资诈
    这三个罪在主体,客体等要件上是有一定的相似性的,但是仔细分析构成要件还是可以发现有一定的区别的的非法吸收公众存款罪,是指以非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款扰乱金融次序的行为。擅自发行股票、公司、企业债券罪,是指未经国家主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债劵,数额巨大、后果严重或者其他严重情节的行为。的集资诈骗罪,是指以非法占有为目的,采取虚构事实、隐瞒真相的方法,非法向社会公开募集资金,数额较大的行为。三罪之间的相同点:的1:主体相同,三罪的主体都是一般主体,包括自然人和法人。2:主观方面:三个罪的主观方面都是故意。3:客体方面:三罪侵犯的都是国家金融管理次序。4:客观方面:三个罪都是主体由于缺乏一定资质或者没有经过国家有关部门批准,而为国家明令禁止一般主体所为的行为。三个罪之间的主要区别在于:的1:集资诈骗罪的客体是复杂客体,它所包含的客体不但仅有国家的金融管理次序还包括公私财
    2023-06-05
    382人看过
  • 擅自发行股票债券罪既遂的处罚方式有哪些可行的方案?
    擅自发行股票债券罪既遂的处罚:一般处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。擅自发行股票债券罪,是指未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。犯欺诈发行股票债券罪怎么处罚根据《刑法》第一百六十条规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。《刑法》第一百七十九条未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金
    2023-07-06
    217人看过
  •  既遂股票债券罪的法律量刑规定
    该段内容描述了犯有擅自发行股票、公司债券罪且已达成犯罪目的的个人的刑罚和罚金规定,以及对单位犯罪者的处罚措施。无论该犯罪者是否为自然人,都应判处五年以下有期徒刑或者拘役,并处以非法募集资金金额百分之一至百分之五的罚金。如果是单位犯罪,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。犯有擅自发行股票、公司债券罪且已达成犯罪目的的,无论是否为自然人,都应判处五年以下有期徒刑或者拘役,并处以非法募集资金金额百分之一至百分之五的罚金。如果是单位犯罪,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。 素材:犯有擅自发行股票、公司债券罪如何判刑?根据我国《刑法》第一百七十四条的规定,犯有擅自发行股票、公司债券罪的行为,其处罚为有期徒刑或者拘役,并处以非法所得的罚款。若犯有该罪,并致使国家利益遭受特别重大损失,则处五年以上有
    2023-08-25
    292人看过
  • 如何在刑法上认定擅自发行股票债券罪
    认定擅自发行股票债券罪既遂后会被判处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。一、中国对欺诈发行股票、债券罪的判刑标准?中国对欺诈发行股票、债券罪的判刑标准如下:1、自然人犯此罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;2、单位犯此罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。二、欺诈发行股票罪既遂最新量刑标准欺诈发行股票,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。三、中国刑法欺诈发行股票罪既遂怎么量刑?行为人构成欺诈发行股票罪既遂的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯本罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任
    2023-06-28
    399人看过
  • 擅自发行股票债券罪的判刑幅度有哪些
    擅自发行股票债券罪既遂的量刑是:1、自然人犯此罪的,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;2、单位犯此罪的,实行双罚制,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。擅自发行股票债券罪的构成要件是什么(一)客体要件擅自发行股票债券罪的客体为复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者和债权人的合法权益。发行股票、公司、企业债券,是企业在市场经济下的一种有效的集资手段。所谓股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股份有限公司的资本划分为若干股份,股份采取股票的形式,每一股的金额相等,同股同权,同股同利。因此股票的发行即是股份的发行。股份的发行分为两种情况:1、为设立公司而首次发行股份,可以有两种方式:第一种是发起设立,即由发起人认购公司应发行的全部股份;第二种是募集设立,即由发起人认购公司应发
    2023-08-01
    208人看过
  • 新刑法对企业兼并发行债券罪既遂的处罚标准
    对擅自发行企业债券罪既遂的处罚标准是:行为人构成擅自发行企业债券罪既遂的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯此罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。欺诈发行债券罪既遂量刑标准?欺诈发行债券罪既遂量刑标准:一般处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。欺诈发行债券罪,是指在公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行公司、企业债券,数额巨大、后果严重的行为。《刑法》第一百七十九条未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其
    2023-07-28
    197人看过
  • 认定擅自发行股票债券罪后会被怎样判刑?
    根据《中华人民共和国刑法》第一百七十九条规定:犯本罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。一、擅自发行股票债券罪构成要件有哪些?1、客体要件本罪的客体为复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者和债权人的合法权益。发行股票、公司、企业债券,是企业在市场经济下的一种有效的集资手段。所谓股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股份有限公司的资本划分为若干股份,股份采取股票的形式,每一股的金额相等,同股同权,同股同利。因此股票的发行即是股份的发行。2、客观要件本罪在客观方面,行为人必须实施了未经国家有关主管部门的批准,擅自发行股票、公司、企业债券,数额巨大、造成严重后果或者有其他严重情节的行为。3、主体要件本罪的主体要件为一般主体
    2023-06-25
    358人看过
  • 擅自发行股票债券罪什么罪?什么立案?
    处罚擅自发行股票债券罪既遂的标准是:犯本罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。本罪的客体为复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者和债权人的合法权益。国家对擅自发行股票债券罪的判刑标准是什么?擅自发行股票、公司、企业债券罪,是指未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。判刑标准为:对于擅自发行股票、公司、企业债券罪,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。《刑法》第一百七十九条未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有
    2023-08-16
    128人看过
换一批
#公司上市
北京
律师推荐
    展开
    #股票
    词条

    股票是股份公司的所有权一部分也是发行的所有权凭证,是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。 股票是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券,可以转让,买卖。... 更多>

    #股票
    相关咨询
    • 擅自发行股票,公司发行股票,企业债券罪是什么罪
      贵州在线咨询 2021-06-18
      擅自发行股票、公司、企业债券罪,是指未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。其特征为:犯罪客体是国家对有价证券的管理制度;犯罪主体是一般主体,既包括自然人,也包括单位;主观方面是故意。
    • 擅自发行债券股票罪如何量刑
      江西在线咨询 2023-08-16
      只要有擅自发行股票、公司、企业债券的行为就会处五年以下的有期徒刑,如果存在单位犯罪的,那么就会按双罚制的标准来处罚,单位承担罚金,直接负责人或主管人员承担有期徒刑。
    • 擅自发行公司债券罪既遂的刑法裁量规定?
      天津在线咨询 2022-10-02
      犯本罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。
    • 擅自发行股票债券罪既遂的刑事责任是什么?
      山西在线咨询 2023-09-03
      擅自发行股票债券罪既遂的刑事责任:处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。本罪在客观方面表现为未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
    • 中国新刑法擅自发行股票债券罪既遂判几年?
      天津在线咨询 2022-10-04
      犯本罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。