私募基金管理人向基金业协会报告的情形-法师兄

私募基金管理人向基金业协会报告的情形

来源：法律编辑整理时间： 2023-05-01 14:33:07 166 人看过

私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：

（一）私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；

（二）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；

（三）私募基金管理人分立或者合并；

（四）私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；

（五）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

（六）可能损害投资者利益的其他重大事项。

募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：

（一）基金合同发生重大变化；

（二）投资者数量超过法律法规规定；

（三）基金发生清盘或清算；

（四）私募基金管理人、基金托管人发生变更；

（五）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

私募基金和公募基金的区别：

（1）募集的对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众，即社会不特定的投资者。而私募基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。

（2）募集的方式不同。公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的，而私募基金则是通过非公开发售的方式募集，这是私募基金与公募基金最主要的区别。

（3）信息披露要求不同。公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露。而私募基金则对信息披露的要求很低，具有较强的保密性。

（4）投资限制不同。公募基金在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制，而私募基金的投资限制完全由协议约定。

（5）业绩报酬不同。公募基金不提取业绩报酬，只收取管理费。而私募基金则收取业绩报酬，一般不收管理费。对公募基金来说，业绩仅仅是排名时的荣誉，而对私募基金来说，业绩则是报酬的基础。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
303人看过
私募基金管理人的任职条件，私募基金管理人的职责
377人看过
私募基金管理人申请公募基金管理业务资格流程
416人看过
可以有两个私募基金管理人吗，私募基金管理人的资格？
75人看过
私募基金管理机构克开展公募基金业务吗？
134人看过
私募基金管理人挪用资金会如何
463人看过

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多基金管理人相关文章

基金管理人
私募基金管理人被注销后私募基金该如何备案

私募基金公司备案流程：一、基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。二、基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。三、人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。四、备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。五、基金公司备案所需要的材料：1、营业执照副本、2、税务副本、3、组代副本、4、法

2023-06-21

447人看过
营业执照
私募基金监管的方向和方法

一、私募基金监管的方向和方法（一）目前着眼于源头的静态监管不如着眼于过程的动态监管;正如历次公共事件中涉事当事方无不具有营业执照和各种审批许可，但事件照旧一个接一个的发生，这些都是依赖于牌照管理而怠于过程监管的后果。对于私募基金监管来说，其核心在于募资行为中是否针对公众可能伤及非合格投资者，所以，与其让律师论证其组织机构等合规，不如让其每次募资发行产品时让律师对其募资行为的合法性发表意见，这样才能长效持续的保持动态监管;（二）通过修法打通募资端和投资端的监管脱节;如上所述，目前《证券投资基金法》仅规定未经登记不得以特定名称投资，但对于风险高发的募资环节却未予以有效管理;而基协的《登记备案办法》以及其后《私募投资基金募集行为管理办法》虽着眼于管理募资环节但局限于行业规范而不具有法律效力，不能有效将投资端和募资端的管理贯通，导致现行法律架构对非法集资并无有效规制，除了刑法这种最具杀伤力的武器;

2023-06-06

304人看过
法律综合知识
什么叫私募基金，私募基金有哪些形式

一、什么叫私募基金私募基金（PrivateFnd）是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金（PblicFnd）是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金。二、私募基金有哪些形式1、公司型按照《公司法》的规定，有限责任公司股东人数需在50人以下，股份有限公司发起人数量需在200人以下。对有限责任公司，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利，对股份有限公司，章程中可以约定不按照持股比例分配。这样，对私募基金来说，就可以灵活约定，投资人获得多少比例，而基金公司或基金经理获得多少比例。但是，因为投资人可能会不断进入，这样从公司形式上就需要增资，而增资又需要股东的多数决，开股东会和办理公司变更手续，增加了繁复程度。此外，由于公司需要缴纳企业所得税等各种税费，将导致投资人的收益有较大折损。2、有限合伙型首先，除法律另有规定，有限合伙企业应由二个以上五十个以

2024-01-21

198人看过
不可抗力
私募基金资金保管协议的内容

目录协议当事人第一章释义.第二章陈述和保证第三章托管事项第四章甲方的权利和义务第五章乙方的权利和义务第六章托管账户的开立第七章划款指令的发送、审核和执行第八章基金现金类资产和基金投资文件的保管第九章基金现金类资产价值的核对第十章对目标公司支付投资收益的监督第十一章文档资料的保管第十二章托管报告第十三章托管费第十四章托管人的更换第十五章禁止行为第十六章违约责任及免责条款第十七章不可抗力事件的处理第十八章保密义务第十九章本协议的终止第二十章法律适用和争议解决第二十一章其他其中，第二章内容可以参考下述条款：2.1甲方的陈述和保证甲方做出以下陈述和保证，并承诺其内容真实准确：(1)主体合法。甲方是按照中国法律合法注册并持续经营的有限责任公司，具有拥有和支配其财产进行合法经营活动的权利能力。(2)具备业务经营资格。甲方依法经过工商行政管理部门登记注册，合法取得了营业执照，经营范围包括开展股权投资管理

2023-06-02

102人看过

基金管理人
私募基金管理人的法律责任

根据《证券投资基金法》、《办法》规定，私募基金的法律责任有以下五方面：（一）私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列7种违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款：1．违反《办法》第七条、第八条，不履行登记备案义务；2．违反《办法》第十一条、第十四条，向非合格投资者募资或者变相公募；3．违反《办法》第十五条，承诺本金不受损失或者承诺最低收益；4．违反《办法》第十六条、第十七条，未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金；5．违反《办法》第二十四条、第二十五条，未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息；6．违反《办法》第二十六条，未按要求保存相关资料；7．违反《办法》第二十三条，有第一项至第七项和第九项所列禁止行为

2023-08-16

170人看过
证券公司
私募基金需要托管吗,私募基金为什么要托管

私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金)，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。基金托管：基金托管是指商业银行接受基金管理人的委托，代表基金持有人的利益，随着公募基金资管业务的不断发展，基金托管市场也逐渐火热。募基金为什么要托管1、《证券投资基金法》要求：基金资金的托管人只能有具备托管牌照的商业银行担任;2、托管银行将行使资金保管，或者基金公司破产后投资者血本无归的事情发生、使用审核等职能;3、说白了就是为了避免基金公司卷款跑路;4、银行是资金托管行负责资金管理和监督。发行私募基金可以

2023-06-12

385人看过
基金管理人
公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有哪些？

有下列情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止：（一）被依法取消基金管理资格；（二）被基金份额持有人大会解任；（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；（四）基金合同约定的其他情形。公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金管理人。公开募集基金的基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。公开募集基金的基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。律师补充：基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。公开募集基金的基金管理人应当

2023-05-06

434人看过
营业执照
外资私募基金管理企业诞生

记者昨日获悉，市工商局前日核发了广州市第一张外商投资合伙制私募股权投资基金管理企业营业执照。这是贯彻落实市政府《关于进一步促进利用外资工作的实施意见》的一大举措。长期以来，一方面，广州市大量处于成长期的中小企业股本融资需求强烈却苦于渠道不畅，另一方面，持有大量社会资本的机构和拥有雄厚资金实力的经济实体却缺乏资本获利增值的平台。私募股权投资基金对于解决这一矛盾具有重要的作用和意义，是促进广州市科技与经济发展的重要手段。日前，广州市工商局核发了广州市第一张外商投资合伙制私募股权投资基金管理企业营业执照。广州德信股权投资基金管理企业(通合伙企业)(简称安德信企业)是由承担无限连带责任的香港自然人区劲威、司徒伟组成。自投资人向市工商局表达投资意愿后，市工商局外资登记部门即安排专人，对其进行了详尽的跟踪服务，开启绿色通道，迅速完成审批，核发了营业执照，受到了申请人的赞扬。(记者/胡良光通讯员/高辉叶

2023-06-06

66人看过

基金管理人
关于私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：(一)通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字112号)，符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。(二)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理

2023-02-25

246人看过
证券投资
私募证券投资基金法对私募基金管理有何规定？

私募证券投资基金是一种非公开募集的证券投资基金，相对于政府监管的、向不特定投资者公开发行受益凭证的基金。这类基金是通过非公开方式向少数机构投资者和富有的个人投资者募集资金而设立的，其销售和赎回是由基金管理人私下与投资者协商进行的。私募证券投资基金是指相对于政府监管的、向不特定投资者公开发行受益凭证的证券投资基金。这类基金是通过非公开方式向少数机构投资者和富有的个人投资者募集资金而设立的，其销售和赎回是由基金管理人私下与投资者协商进行的。【私募基金募集资金的方式】私募基金是一种非公开募集的基金，募集资金的方式与公开募集的基金有所不同。私募基金募集资金的方式包括向特定对象募集资金、向特定行业募集资金、向特定地区募集资金等。同时，私募基金募集资金的规模也较为灵活，可以根据不同的投资者需求进行募集。然而，私募基金募集资金的方式也存在一些风险。首先，由于私募基金募集资金的面向对象较为特定，因此，如

2023-08-27

199人看过
有限责任公司
私募基金的法律形式

私募在中国多被称为定向发行。在国际资本市场上，私募与公募相对应，是指发行人或证券承销商通过自行安排将股票、债券等证券产品销售给他所熟悉的或联系较多的合格投资者，从而避免经过证券监管部门审批或备案的一种证券发行方式。在现阶段，私募基金主要采取的方式是公司型、信托型和契约型。无论是公司型还是信托型，都受最高人数的限制，股东或者信托份额持有人不得超过200人。而契约型，若转移资金占有则涉嫌非法集资，若不转移资金占有，则对基金经理的收益难以保障。现在各种形式做如下介绍：一、公司型按照《公司法》的规定，有限责任公司股东人数需在50人以下，股份有限公司发起人数量需在200人以下。对有限责任公司，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利，对股份有限公司，章程中可以约定不按照持股比例分配。这样，对私募基金来说，就可以灵活约定，投资人获得多少比例，而基金公司或基金经理获得多少比例。但是，因为投资人可能会不断进

2023-06-09

498人看过
基金管理人
私募基金管理人如何进行信息报送？

一、私募基金管理人如何进行信息报送？（一）私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。（二）私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。（三）私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。二、私募基金管理人可以做资管业务吗?资产管理业务的含义：资产管理业务是指证券、期货、基金等金融投资公司作为资产管理人，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务的行为。而同时，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资

2023-06-06

103人看过

经理
私募基金分红公告

随着经济的发展，人们都纷纷把自己富余的钱投资入市场，希望可以盈利增值。而有的人会选择基金投资，私募基金也是基金的其中一种。只不过私募基金并不是对外公开的，所有不是人人都可以购买。而投资私募基金也会有分红，通常都会出私募基金分红公告来通知投资人。私募基金的分红方式有哪些：目前私募基金分红形式主要有两种，一是拆分，二是分红。对于分红，投资者一般可以选择现金分红或红利再投资。但是，不管基金以何种方式进行分红，投资者的基金资产总价值并没有增加或减少，而只是以基金份额、现金增多的形式呈现，这一点和公募基金类似。并且阳光私募基金是否分红，是由信托公司和私募基金管理公司进行商定，投资者没有参与决策的权利。公募基金的投资者可以自由选择现金分红或份额再投资。大部分的阳光私募基金会在信托合同中明确分红的方式只有份额再投资一种。站在投资经理的角度来看，不管是公募基金还是私募基金，全面分红无外乎有四个动因：一方面

2023-06-02

97人看过
公司章程
私募股权基金自身的管理

n一、建立基金管理人风险控制体系1.风险控制目标2.建立风险控制制度应遵循的原则:最高性原则;及时性原则;定性与定量相结合的原则n3、风险控制体系（1）风险控制制度体系:公司章程;内部控制大纲;基本管理制度;部门管理制度n（2）风险控制组织体系包括两个方面:其一，公司董事会层面对公司经营管理过程中的各类风险进行预防和控制的组织。其二，公司经营管理层对经营风险的预防和控制。二、慎重选择基金经理投资者选择基金经理应从多方面入手：保持稳定的基金经理;.不宜过分突出基金经理的个性化;.多面手的基金经理;.保持经营业绩稳定的基金经理;三、投资管理n1、决策依据（1）须符合有关法律、法规和《基金合同》（或《基金合伙协议》）的规定；（2）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；（3）国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、政策指向及全球经济因素分析。2、管理程序（1）投资决策委员会每月或不定期召开

2023-06-09

252人看过