证券法律制度证券交易的一般规定-法师兄

证券法律制度证券交易的一般规定

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-22 09:11:27 493 人看过

一、证券交易的一般规定

(一)证券交易的标的物必须合法

交易的证券必须是依法发行的证券，交易的证券必须是已交付的证券。

(二)禁止证券在限制转让的期限内进行买卖

限定的主体股份转让的法律规定

发起人自公司成立之日起1年内不得转让;公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份;将其持有的股份在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。

中

介

机

构为“股票发行”出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等的专业机构和人员在该股票承销期内和期满后6个月内不得买卖该种股票

为“上市公司”出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等的专业机构和人员自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该股票。

证券业从业人员在任职期间或法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。

持有一个股份有限公司已发行的股份5%的股东①在该事实发生之日起3日内，不得再行买卖该上市公司的股票;

②以后其所持该上市公司的股份比例每增加或者减少5%，在报告期内和作出报告、公告之日起2日内，不得再行买卖该上市公司的股票;

③在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。

证券内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前，不得买卖该公司的股票。

持有上市公司已发行的可转换公司债券达到20%的投资者①在该事实发生之日起3日内，不得再行买卖该上市公司的可转换公司债券，也不得买卖该上市公司的股票;

②以后其所持该上市公司已发行可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的可转换公司债券，也不得买卖该上市公司的股票。

因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的证券公司卖出该股票时不受6个月的时间限制

收购人持有的被收购的上市公司的股票在收购行为完成后的12个月内不得转让

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券交易相关文章

管制
证券市场内幕交易监管制度的完善

所谓“内幕交易”又被称为“知情交易”，是指在证券的发行及交易过程中，若干掌握有关上市公司未公开重要信息的知情者，或者非法获取证券交易内幕信息的人员，以获取利益或避免经济损失为目的，在信息尚未公布之前，先市场而动，直接或间接买卖该证券的行为内幕交易违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则，侵犯了投资公众的平等知情权和财产权益，影响了证券市场功能的发挥。同时，内幕交易使证券价格和指数的形成过程失去了时效性和客观性，使证券价格和指数成为少数人利用内幕信息炒作的结果，最终会使证券市场丧失优化资源配置的作用。一、证券市场内幕交易的危害1.内幕交易对证券市场的发展造成损害所有资本市场参与者具有公平获利的机会，而内幕交易使大众投资者和内幕交易者处在不平等的地位，如果不能保障公平竞争，就无所谓竞争机制，信息公开就没有意义，证券市场的交易规则就会被破坏，这样，投资者就会对证券市场失去信心，从而影响投资者的投

2023-02-22

180人看过
证券交易
证券交易规范化的重要一步

1978年，党的十一届三中全会开启了改革开放的历史新时期。在改革开放的过程中，股份制公司以及股票先后诞生，但当时的股票交易还没有规范化的交易场所。1986年9月，上海市**信托投资公司静安业务部开始代理买卖股票业务。尽管挂牌的股票只有**音响和**实业两只，但作为我国第一个股票交易柜台，它引起了全世界的广泛关注，被认为是中国改革开放进程中的一个重要标志。1990年4月18日，国务院总理李-鹏在上海宣布开发浦东十项新政，其中就包括建立新中国的第一个证券交易所——上海证券交易所。6月，当时的上海市委书记兼市长朱*基出访香港、新加坡等地时，宣布上海证券交易所将在年内开业。1990年12月19日，上海证券交易所举行开业典礼。当时的上海市市长朱*基、副市长黄-菊、前市长汪*涵、国家体改委副主任刘*儒、香港贸发局主席邓*茹女士等参加了开业典礼。最初，在上海证券交易所挂牌交易的只有8只股票。这8只股票是

2023-06-01

298人看过
管制
证券托管制度

1、上海证券交易所交易证券的托管制度对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度和指定交易制度联系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。投资者如不办理指定交易，上海证券交易所交易系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令，直至该投资者完成办理指定交易手续。2、深圳证券交易所交易证券的托管制度深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。

2023-04-24

408人看过
证券交易所
证券交易活动中为什么要实行回避制度？证券交易所的哪些人员在什

回避通常是指司法人员对与本人有特定关系的案件回避不承担办理任务，以防止徇私舞弊或偏袒一方。回避制度是保证司法公正的一项重要制度。由于回避制度是出于保障公平、公正的要求而产生的，因此，在特别需要奉行公正原则的管理领域，回避制度也多被采用。可以说，回避制度也是执法公正的一项组织保证制度。证券交易所管理人员执行职务的活动是具有高度责任的活动，作为执行职务者的地位与其利益的超脱是保证执法公正的重要方面。证券法明确设立了回避制度。该条规定，证券交易所的负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时，凡与其本人或者其亲属有利害关系的，应当回避。国务院批准发布的《证券交易所管理办法》也是对证券交易所应当实行回避制度的规定，该条还要求证券交易所在其章程或业务规则中规定具体的回避事项。法律和行政法规规定证券交易所实行回避制度的目的是为了保证证券交易所管理人员公正执行职务，防止他们利用职务之便或者利用职务的

2023-04-30

134人看过

证券交易
证券交易与证券发行定义是什么

(一)证券交易的概念及特征证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易与**发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，**发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于**发行的顺利进行。证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。同时，这些特征又互相联系在一起。证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。而证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定收益。同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。证券交易所的定义：证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所证券交易所是一个提供所有上市公司股票交易

2023-04-22

159人看过
短期融资券
一般债券怎样交易

债券怎样交易我国债券市场交易分为场内交易市场和场外交易市场，并形成了以场外市场为主、场内市场为辅，相互补充的市场体系。场内市场又称交易所市场。在交易所交易的债券品种有国债、公司债、可转债、跨市场企业债等。除机构投资者外，个人投资者也可以通过交易所市场进行投资交易，像买卖股票一样在交易所买卖债券。场内债券交易的数量较小，一般以手(1000元面额)为单位。场内交易主要是通过交易所竞价系统进行担保交收。相比于场内市场，场外市场才是我国债券交易的主场，即我们通常说的银行间市场。其债券托管量已经超过2600亿元，占总体债券存量的93%。也就是说，93%的债券只能通过银行间市场进行交易。银行间市场的交易成员主要包括银行类机构和保险、基金、券商、信托、财务公司等非银机构。机构成员实施市场准入制，并需要具备一定的交易结算条件才能入市交易。个人投资者很难进入到这个市场。银行间债券市场中有几千名专业的交易员，

2023-05-04

488人看过
有限责任公司
证券法律制度的五组基本概念

一、股权、股份与股票这三个词的侧重点和使用范围有所不同。1、股权是股东作为出资人所享有的一种权利，这个词的重心在权字上，代表的是一种权益。不论是有限责任公司的股东，还是股份有限公司的股东，基于自己的出资，都可以依法享有出资人的权益，这一权益即为股权。2、股份是股份公司均分其资本的基本计量单位，对股东而言，则表示其在公司资本中所占的投资份额。股份一词的重心在份字上，一份不一定等于一元。有限责任公司并不将资本划分为等额的份额，只有股份有限公司才将资本划分为等额的份额，称为股份，因此，只有股份有限公司的股东可以谈及股份。3、股票附载的是股份有限公司股东所持的股份，是股份的载体，其重心在票字上。使用股票一词时往往人们想表达的是一种金融产品，而不是股东权利。二、股份有限公司和上市公司所有的上市公司均为股份有限公司，股份有限公司的股票则可以上市，也可以不上市。通常人们所说的上市公司指的是股票在证券交易

2023-04-24

68人看过
董事会
中国证券监管法律制度探析

一、引言证券市场作为我国资本市场的重要组成部分，在实现国内市场经济持续、健康、快速发展方面发挥了重要作用。但由于监管、上市公司、中介机构等方面的原因，中国证券市场的健康发展正备受困扰，尤其是证券市场的监管频频陷人困境。因此，完善我国证券市场监管法律制度，加强对证券市场的监管、维护投资者合法权益已经成为当务之急。二、我国现行的证券监管法律制度存在的缺陷我国现行的证券监管法律制度由《证券法》、《公司法》以及300多个相关的行政法规、部门规章及规范性文件的相关内容所构成，其中以现行《证券法》的12章214条内容为核心，我国现行的证券监管法律制度主要就是由这部《证券法》的相关条款所规定。以《证券法》为核心的证券监管法律制度的施行，对于规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会主义市场经济的发展，起到了重要的作用，对证券市场长期健康有序的发展有着十分重要的意义。但是其中也存在着不足。首先

2023-06-06

199人看过

证券交易
我国《证券法》对证券交易的有关费用的收取是怎样规定的？

证券法规定，证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关管理部门统一规定。目前，我国证券活动中的收费项目主要有：证券发行承销费用，为证券发行出具相关文件的收费（包括出具财务会计审计、资产评估、有关的法律意见书），证券交易的开户收费，委托交易的佣金收费，证券交易所的席位费、经手费，投资者查询证券交易有关事项的收费，公告法定披露信息事项的收费等等。证券交易活动涉及证券交易所、证券公司、投资者、社会中介机构、证券登记结算机构、证券交易服务机构等多个当事人，在证券的发行、交易、清算以及出具相关专业报告，提供投资顾问和咨询的各个环节，都会发生有偿服务的收费问题。这些收费项目的设置、收费标准的确定直接关系到证券投资的成本，对建立低廉费用、高效服务的证券市场有重要影响，同时也关系到我国证券市场的秩序。为此，证券交易活动中的收费，应当坚持公

2023-04-30

80人看过
佣金
证券交易佣金

证券商不得任意或变相提高或降低佣金的收费标准，受托买卖未成交时，证券商也不得向委托者收取佣金。佣金也就是证券商代理委托买卖成交后的经营收入，或者说手续费收入。委托买卖股票的收费标准是3.5%，最底起点为5元。委托者委托买卖成交后，应在向承办委托的证券商办理交割时，按实际成交金额的3.5%向证券商交纳委托买卖佣金。目前世界各国证券交易所实行的佣金制度大致可分为以下几种：一是单一的固定佣金制;二是差别佣金制，对大宗交易和小额交易进行划分，然后规定不同的佣金费率;三是按交易额的大小递减收费;四是浮动佣金制，即设定最高、最低或者中间的佣金比例，允许在此基础以下、以上或上下区间浮动;五是佣金完全自由化。有关最新的佣金收取标准，投资者可以在上海、深圳证券交易所网站上查询最新公布的《证券交易及相关业务费用表》。我国法律规定的证券交易佣金违法、违规行为有以下几种：《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》第五

2023-04-24

98人看过
证券交易
（规定）关于做好证券市场个人投资者证券交易

各省、自治区、直辖市和计划单列市地方税务局，西藏、宁夏、青海省(自治区)国家税务局：为全面落实《财政部国家税务总局关于证券市场个人投资者证券交易结算资金利息所得有关个人所得税政策的通知》(财税[2008]140号)，切实维护纳税人的合法权益，现就做好证券市场个人投资者证券交易结算资金利息所得免征个人所得税工作的有关问题通知如下：一、加强宣传，确保免税政策理解到位证券市场个人投资者证券交易结算资金利息所得暂免征收个人所得税，涉及广大股民的切身利益，也关系列资本市场的稳定健康发展。各地税务机关要在全面、准确理解和掌握政策规定的基础上，认真做好相关宣传辅导工作。要多渠道、多方式地广泛宣传，使广大纳税人和证券公司正确理解政策具体内涵，让纳税人知晓政策出台所带来的实惠和好处，切实维护纳税人的合法权益。同时，要使纳税人和证券公司理解不是从10月9日后实际取得的全部利息所得都免税，而是根据利息孳生时间的

2023-06-06

498人看过
证券交易
证券交易信息产权的法律性质

2006年8月以来，一个关于证券交易信息的案件引起了证券市场的轩然大波，并在法学界引发了热烈讨论。2006年8月底，上证所信息网络有限公司(简称“上证所信息公司”)向上海浦东新区人民法院提起诉讼，请求法院依法解除原告与被告新华富时指数有限公司(简称“新华富时公司”)签订的《证券信息许可使用合同》及其附件，并追究新华富时公司的违约责任。上证所信息公司是上海证券交易所证券信息的独家全权经营机构，代表上海证券交易所与使用、发布、传播上海证券交易所行情信息的单位签订有关合同，收取相应的授权费用。2005年12月，上证所信息公司与新华富时公司签订了《证券信息许可使用合同》。根据许可合的相关规定，原告许可被告利用上海证券交易所实时股票行情编制指数。但是，许可合同第五条同时约定，被告未经原告许可，不得将全部或部分上证所证券信息传播到许可证指定以外的任何单位和个人及用于许可证指定以外的任何地方和用途，不得

2023-06-13

305人看过

证券公司
我国证券法对交易费用的相关规定

证券法规定，证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关管理部门统一规定。目前，我国证券活动中的收费项目主要有：证券发行承销费用，为证券发行出具相关文件的收费(包括出具财务会计审计、资产评估、有关的法律意见书)，证券交易的开户收费，委托交易的佣金收费，证券交易所的席位费、经手费，投资者查询证券交易有关事项的收费，公告法定披露信息事项的收费等等。证券交易活动涉及证券交易所、证券公司、投资者、社会中介机构、证券登记结算机构、证券交易服务机构等多个当事人，在证券的发行、交易、清算以及出具相关专业报告，提供投资顾问和咨询的各个环节，都会发生有偿服务的收费问题。这些收费项目的设置、收费标准的确定直接关系到证券投资的成本，对建立低廉费用、高效服务的证券市场有重要影响，同时也关系到我国证券市场的秩序。为此，证券交易活动中的收费，应当坚持公

2023-04-24

338人看过
证券公司
证券法哪些法律规定了对证券公司的监管

1、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。2、证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。有下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：（1）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（2）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾

2023-06-06

419人看过