设立外资参股证券公司(由内资证券公司作为申请人报送)要提交的材料:
1、申请表
按照中国证监会制作的《设立外资参股证券公司申请表》填写,并由境内外股东的法定代表人或者授权代表共同签署。
2、关于设立外资参股证券公司的合同及相关协议
应当明确设立外资参股证券公司的目的、境内外股东合作的方式、合作的条件以及各自的权利和义务等内容。合同及相关协议的内容不得违反或者有意规避法律、法规及中国证监会的规定。
3、章程草案
章程草案应当经境内外股东的法定代表人或者授权代表签字。
4、外资参股证券公司的股权结构的说明
内容至少应当包括:股东名册及股东的出资额、出资方式、出资比例和背景说明(包括股东基本情况、股权结构及其实际控制人等)、作为出资的非货币财产的资产评估报告、股东之间的关联关系说明和外资参股证券公司的股权结构图。
5、股东的营业执照或者注册证书,证券或金融业务资格证明文件(如适用)
营业执照或者注册证书应当合法有效。境外股东提交的营业执照或者注册证书、证券或金融业务经营资格证书等文件的复印件,应当提供境外股东所在国家或地区公证机关或中华人民共和国驻该国使领馆出具的公证、认证文书原件。
6、拟任董事长、总经理符合任职资格条件的说明文件及相关证明文件
7、申请前三年境内外股东经审计的财务报表
境内股东提交的财务报表,应当经境内具有证券相关业务资格的会计师事务所审计;内资证券公司的财务报表已向中国证监会提交的,可以不再提交,但应当说明财务报表未发生调整。境外股东提交的经审计的财务报表,应当附有与原文内容一致的中文译本。
8、境内外股东的法定代表人或者授权代表签署的《关于入股XX公司有关情况的说明与承诺》
9、境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的说明函
说明函应当对境外股东是否具备《外资参股证券公司设立规则》第7条第(二)、(三)、(四)项规定的条件,作出明确说明。
10、直接持有或者间接控制证券公司5%以上股权的自然人情况申报表
应当同时提交上述自然人的居民身份证、护照、国外长期居留权证明、学历证书等复印件。拟设立的外资参股证券公司不存在直接持有或者间接控制证券公司5%以上股权的自然人的,申请人应当出具说明。
11、法律意见书
法律意见书应当由中国境内律师事务所两名以上执业律师共同出具,并由律师事务所负责人签字。律师应当按照法律、法规及中国证监会有关规定,在尽职调查的基础上发表法律意见。至少包括以下内容:
(1)申报材料的真实性、准确性、完整性;
(2)是否符合设立证券公司的法定条件;
(3)是否符合设立外资参股证券公司的法定条件;
(4)境内外股东是否符合法定条件;
(5)公司章程草案是否符合法律、法规及中国证监会的规定;
(6)设立外资参股证券公司的程序是否符合法律、法规及中国证监会的规定;
(7)境内外股东签订的关于设立外资参股证券公司的合同及相关协议是否合法、有效。
12、拟设立的外资参股证券公司的公司名称预核准通知书
13、中国证监会要求的其他文件
根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十、《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十设立两地合资证券公司的,应当由全体股东共同指定的代表提交上述1-13项文件,以及下列文件:
(1)拟设地省级或计划单列市人民政府出具的书面同意函
(2)(在改革试验区设立两地合资证券公司的)改革试验区符合《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十或者《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十规定条件的证明文件
(3)由香港(澳门)特别行政区政府签发的香港(澳门)服务提供者证明书
(4)两地合资证券公司组织管理架构、业务范围和业务发展规划的说明
(5)境外股东属于港(澳)资金融机构的说明及证明文件
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证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司,是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>
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外资企业设立分公司需要提交的材料西藏在线咨询 2023-03-01外资企业设立分公司需要提交的材料有: 1、公司法定代表人签署的《分公司设立登记申请书》(公司加盖公章); 2、公司签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》(公司加盖公章)及指定代表或委托代理人的身份证件复印件; 3、公司章程(加盖公司公章); 4、公司营业执照副本的复印件; 5、分公司营业场所使用证明; 6、公司出具的分公司负责人的任职文件及身份证件复印件; 7、分公司申请登记的经营范围中有法律
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设立分公司需要提交的材料黑龙江在线咨询 2022-11-191、《企业设立登记申请书》《企业设立登记申请表》、《投资者名?》、《企业负责人登记表》、《企业经营场所证明》等表格; 2、《名称预先核准申请书》及《企业名称预先核准通知书》; 3、《指定(委托)书》; 4、总公司拨款证明; 5、公司对分公司负责人的任命文件,负责人不是本地的需要提供暂住证复印件; 6、加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件; 7、总公司章程(应提交经公司登记机关备案并己加盖登记机
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设立公司要提交哪些材料宁夏在线咨询 2022-05-16申请设立公司,应当向公司登记机关提交下列文件: 1、《公司登记(备案)申请书》; 2、全体股东的身份证明; 3、公司章程; 4、住所适用证明; 5、《企业名称预先核准通知书》; 6、公司申请登记的经营范围中有法律、行政法规和国务院决定规定必须在登记前报经批准的项目,提交有关批准文件或者许可证件的复印件。
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证券公司设立前所需要的资料内蒙古在线咨询 2021-11-141、符合法律法规规定的公司章程2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,近3年无重大违法记录,净资产不低于人民币2亿元3、符合本法规定的注册资本4、董事、监事、高级管理人员具有任职资格,员工具有证券业资格5有完善的风险管理和内部控制制度。6、有合格的营业场所和业务设施。7、法律、行政法规和国务院证券监管机构批准的其他条件。
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设立股份有限公司要提交哪些资料山西在线咨询 2022-09-071.定代表人签署的设立登记申请书;2.董事会指定代表或者共同委托代理人的证明;3.;4.依法设立的验资机构出具的验资证明;5.发起人首次出资是非货币财产的,应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件;6.发起人的主体资格证明或者自然人身份证明;7.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。8.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。其中,以募集方式