私募基金外包包含的业务范围有哪些？-法师兄

私募基金外包包含的业务范围有哪些？

来源：互联网时间： 2023-03-31 17:03:25 72 人看过

1、基金销售业务

依据《相关问题解答(一)》（以下简称《外包指引解答一》）是指宣传推介基金，发售基金份额(权益)，办理基金份额(权益)认/申购(认缴)、分红、赎回(退出)等活动。

2、基金销售支付业务

依据《外包指引解答一》是指为基金销售机构提供支付结算服务的机构，包括符合《证券投资基金销售管理办法》规定的商业银行和支付机构。

3、份额登记业务

依据《外包指引解答一》是指从事基金份额登记过户、存管、结算等活动，其基本职责包括：建立并管理投资人的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、建立并保管基金份额持有人名册、基金认(申)购及赎回等交易确认、代理发放红利以及法律法规或外包协议规定的其他职责。

4、估值核算业务

依据《外包指引解答一》是指从事基金估值、会计核算及相关信息披露等活动，其基本职责包括：开展基金会计核算、估值、报表编制、信息披露，相关数据报送与报告，相关业务资料的保存管理，配合会计师事务所审计以及法律法规或外包协议规定的其他职责。

5、信息技术系统服务

依据《外包指引解答一》是指为基金管理人、基金托管人和其他基金业务外包服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障和第三方电子商务平台等服务。

6、投资顾问服务

依据《基金法》第九十七条、第一百零一条、《证券投资顾问业务暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》是指为基金管理人提供证券、证券相关产品、期货投资咨询服务。

7、行政服务

行政服务或行政管理服务，目前并没有确定的内涵和外延，证券公司经常将很多自身具有的诸如销售运营、注册登记、估值核算、信息披露、合同起草、账户管理等多种外包业务装入《基金行政服务协议》或《基金行政管理服务协议中》。公众语汇中也用基金行政服务代替基金外包业务。

8、评价服务

依据《基金法》第九十七条、一百零六条，是指为基金管理人提供基金风险、基金收益、基金风格、基金成本、基金业绩来源、基金管理人的投资能力、内部控制评价报告等评价服务。

9、其他外包服务

依据《外包指引解答一》是指为基金管理人提供风险管理、销售后台系统、投资交易系统等服务，但应在满足《基金业务外包服务指引(试行)》的相关要求前提下。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券公司相关文章

承诺
私募基金外包业务管理办法是怎样的？

私募基金外包业务管理办法第一章总则第一条为建立和健全XXX公司(以下简称“公司”)业务外包管理的工作机制，有效指导公司业务外包的具体开展，规范外包管理的流程，根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等相关规定，制定本办法。第二条本办法适用于基金业务外包服务机构(以下简称“外包机构”)为公司提供份额登记、估值核算、信息技术系统、销售、销售支付、交易支持、基金业绩评价等业务的外包服务管理。第三条公司开展基金业务外包，应当秉承诚实信用、勤勉尽责原则，妥善处理利益冲突，避免损害客户利益。第二章业务规划第四条公司应根据审慎经营原则，结合自身发展情况及要求，制定业务外包规划，确定与自身经营水平相适宜的外包活动范围。第五条公司不应将投资决策、风险管理等公司核心业务或核心管理职能委托外包机构全权负责。第六条公司自行办理份额登记、估值核算

2023-05-02

171人看过
股份有限公司
私募基金风险评估调查应包含哪些

一、私募基金私募基金是指在中国境内以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括契约型基金或者资产由基金管理人或普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。二、私募基金的分类根据投资标的的不同，私募基金分以下几类：私募证券投资基金：私募证券投资基金投资于公开发行的股份有限公司(上市公司)的股票、债券、基金份额，以及证监会规定的其他证券及其衍生品种。即私募证券基金投资于公开发行的证券。私募股权投资基金：私募股权投资基金投资于非上市企业的股权权益。即私募股权基金投资于非公开交易的股权。创业投资基金：创业投资基金是私募股权投资基金的特殊类别。其他私募基金：其他私募基金投资于艺术品、红酒等特定商品。三、私募基金募集方式的要求私募基金应当以非公开方式向合格投资者募集资金，不得公开或者变相公开募集。不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手

2023-04-04

301人看过
公司治理
私募基金外包费用多少

找券商托管外包;管理费证券类产品一般在1%至2%一、开展私募基金外包的条件1、想要开展私募外包服务业务，根据协会要求，服务机构进行登记：(1)如果是做募集业务，要求在证监会注册并取得基金销售业务资格;(2)如果想做资产保管业务，要求经证监会核准取得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服务登(3)如果想做数据报送、基金绩效分析等附属服务，需要在协会完成基金估值核算服务登记。如果登记之后连续6个月没有开展业务，协会将注销其登记。2、申请开展私募服务业务，如果想开展份额登记、基金估值核算、信息技术系统服务包括：5000万的实缴资本、过硬的软硬件设施和独立的团队，还要取得基金从业资格、相关资质认证，并要求建立防火墙防范利益冲突，还要建立风险管理制度等。(1)5000万实缴资本：经营状况良好，其中开展份额登记、信息技术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元;(2)公司治理结构完善，内部

2023-04-06

265人看过
执行担保
私募基金外包资格有些什么内容？

私募基金外包资格,是指一些第三方服务机构符合私募管理机构将一部分事务外包给他们来完成的专业技术的某些标准，从而让自己更加专注投资，该服务是当前的一大趋势，对私募基金投资具有很大意义。而对于私募基金外包的机构，需要慎重选择，那么，私募基金外包资格有些什么内容呢？1、想要开展私募外包服务业务，根据协会要求，服务机构进行登记：（1）如果是做募集业务，要求在证监会注册并取得基金销售业务资格；（2）如果想做资产保管业务，要求经证监会核准取得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服务登记；（3）如果想做数据报送、基金绩效分析等附属服务，需要在协会完成基金估值核算服务登记。如果登记之后连续6个月没有开展业务，协会将注销其登记。2、申请开展私募服务业务，如果想开展份额登记、基金估值核算、信息技术系统服务包括：5000万的实缴资本、过硬的软硬件设施和独立的团队，还要取得基金从业资格、相关资质认证，并要求

2023-06-01

254人看过

基金托管
私募基金托管外包业务是什么,托管人如何委托外包

一、私募基金托管外包业务是什么?托管外包业务指证券公司为私募基金、对-冲基金等专业机构投资者和高净值个人客户提供包括产品设计、资产托管、运营外包、销售管理、投资交易、杠杆配置、研究资讯和流动性支持等一揽子服务。目的就是帮助基金管理人从行政事务和资金募集等问题中解放出来，让他们有更多的时间和精力集中在交易策略上。二、私募基金托管人委托外包1、基金托管人的法定职责依据《基金法》第三十六条规定，基金托管人的法定职责包括：(1)安全保管基金财产;(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;(8

2023-06-02

471人看过
股权投资
私募基金能投债权么，范围有哪些

一、私募基金能投债权么？根据证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“《私募管理办法》”)以及基金业协会发布的《基金备案及信息更新填表说明》的规定，依据投资对象的不同，将私募投资基金区分为私募股权投资基金(PE基金)、私募证券投资基金、私募创业投资基金及其他投资基金四大类别。通常理解，债权投资基金是指以非标债权、委托贷款等方式对被投企业进行投资的私募基金，一般不包括私募投资基金直接向被投资企业发放贷款方式。《私募管理办法》第二条对于私募投资基金的投资范围，采取的是列举方式而非限定方式，同时原则规定了“投资合同约定的其他投资标的”，并未排除债权投资的范围；其次，《私募管理办法》秉承“负面清单式”原则，私募基金通过银行发放委托贷款等方式实施债权投资，并未违反中国现有法律的强制性或禁止性规定。因此，虽然没有明确、具体的法律依据，私募投资基金开展债权投资并无不当。二、私募基金的投资范

2023-03-16

269人看过
承诺
想要私募基金外包怎么办

一、私募基金外包私募基金外包服务机构和服务业务包括为私募提供基金募集、投资顾问、资产保管、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务的机构，业务类型也主要是这些。2014年底协会就发布了《基金业务外包服务指引(试行)》，明确了基金服务业务的基本范围。新规全面梳理了业务类别，新增了基金募集、投资顾问、资产保管和附属服务业务，并且重点规范的有三项，一是基金份额登记业务，二是基金估值核算业务，三是信息技术系统。对于私募管理人来说，需要关注的点是，管理人可以委托服务机构从事一种或者多种服务，但是对于单一私募基金产品，私募还是应当至少履行资金募集和投资管理职能中的一项。二、私募基金外包条件想要开展私募外包服务业务，根据协会要求，服务机构进行登记：(1)如果是做募集业务，要求在证监会注册并取得基金销售业务资格；(2)如果想做资产保管业务，要求经证监会核准取得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服

2023-03-28

307人看过
基金募集
私募基金募集程序包括哪些环节？

一、私募基金管理人或募集主体资格在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，私募基金管理人也可以通过委托在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构募集私募基金。私募基金管理人不得聘请没有业务资格的机构进行私募活动以及推荐客户等变相募集活动。从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格。二、特定对象确定募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金。在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。如果投资者提供的信

2023-05-02

228人看过

承诺
私募基金外包牌照办理的条件

(一)经营状况良好，其中开展私募基金份额登记服务和信息技术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元;(二)公司治理结构完善，内部控制有效;(三)经营运作规范，最近3年内无重大违法违规记录;(四)组织架构完整，设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管，服务业务团队的设置能够保证业务运营的完整与独立，服务业务团队有满足营业需要的固定场所和安全防范措施;(五)配备相应的软硬件设施，具备安全、独立、高效、稳定的业务技术系统，且所有系统已完成包括协会指定的中央数据交换平台在内的业务联网测试;(六)负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法定代表人等应当具备基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募基金服务业务之日起6个月内具备基金从业资格，并参加后续执业培训;(七)申请机构应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度;(八)申请机构的信息技术系统应当符合法律法规、中国证监会

2023-04-05

468人看过
承诺
私募基金外包费是怎么计算的？

私募基金的收费方法美国私募股权基金行业内比较盛行的管理费计算方法以基金的总出资承诺额作为计算管理费的基数。然而，这一实践被广泛批评。在私募股权基金中，投资人并非一次性缴纳全部承诺投资额，而是按照项目要求和基金运营需要，分次向GP缴纳出资，所以，GP在某一时段内可能仅积极管理LP的部分承诺出资，却按照100%的出资承诺额来收取管理费。因此，这一方法被认为是不公平地令GP从中盈利，并且会令GP和LP存在利益分歧，因为GP即使不积极进行投资，也能坐享全部管理资产的管理费。相比之下，对冲基金的管理费争议较少。对冲基金和私募股权基金不同，对冲基金投资人的承诺出资须一次到位，管理费的计算基数是管理费缴纳时基金资产的净资产总值。举例说，如果投资人承诺出资为1百万美元，资产总值随后增值为5百万美元，则管理费以5百万美元为计算基数。假如资产总值随后贬值为10万美元，管理费则以10万美元作为计算基数。由于部分

2023-06-01

157人看过
隐私权
隐私权所包含的范围

隐私权是指公民享有的私人生活安宁与私人信息依法受到保护，不被他人非法侵扰、知悉、搜集、利用和公开等的一种人格权。隐私权的客体是个人隐私，个人隐私是指个体不愿公开的个人信息，但是并不是所有的个人隐私都能得到法律的保护。简单来说，只有那些被法律所保护的个人隐私才是法律意义上的隐私，才能真正构成隐私权的客体在表现形式上看，隐私主要包括三大类，即私人信息、私人活动及私人领域。隐私是自然人的私人生活安宁和不愿为他人知晓的私密空间、私密活动、私密信息。住宅隐私权范围隐私的范围包括私人信息、私人活动和私人空间。一、自然人的住宅不受侵扰。二、自然人的生活安宁受法律保护。三、自然人、法人的通讯秘密受法律保护。四、禁止以开拆他人信件等方式侵害自然人或法人的通讯秘密。收集、储存、公布涉及自然人的隐私资料，应当征得本人同意，但法律另有规定的除外。五通常意义下的个人信息指的是自然人个体所应该拥有的，能够直接或间接的

2023-07-23

426人看过
基金托管人
私募基金是否仅需行政外包？

私募基金需要行政外包不是唯一外包业务。私募基金行政外包还包括有基金销售支付业务，份额登记业务，投资顾问服务，评价服务等等。《私募投资基金管理暂行条例》第三条，从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益。私募基金管理人和私募基金托管人管理、运用私募基金财产，私募基金服务机构从事私募基金服务活动，应当诚实守信、谨慎勤勉。2022私募基金外包协议的签署需要符合哪些规定私募基金外包协议的签署需要符合哪些规定1、五种情况，私募基金管理人必须聘请律师出具法律意见书（1）自2016年2月5日起，私募基金管理人申请登记备案的需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》；（2）2016年2月5日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构，应提交《私募基金管理人登记法律意见书》；（3）已登记且尚未备案私募基金

2023-07-08

53人看过

小区物业
物业管理服务包含的范围

物业管理是指由专门的物业管理经营机构和人员受物业所有者的委托，根据国家有关法律，按照合同和契约，运用现代管理科技和先进的维修养护技术，以经济手段对已竣工验收投入使用的各类房屋建筑和附属配套设施、场地，以及物业区域周围的环境、清洁卫生、安全保卫、公共绿化、道路养护等实施统一的专业管理和维修养护，为居民生活提供高效、优质、便捷、经济的综合性服务，使物业发挥其使用价值，并使物业尽可能地保值、增值。网友提问：请问物业管理费到底包含哪些方面呢?1.每栋楼下的铁门及对讲机每年要另外收钱2.每栋楼楼顶的水箱及水管年久需要更换，这个费用应该是业主分摊吗?3.楼道内粉刷墙壁的费用应由业主分摊吗?上面三个问题是我暂时能想到的吧。不知道有没有物业管理相关的法律?专业人士请指点一下。下周周末将就上述三项举行小型听证会，我想收集一些相关法律规定。律师回复：根据国家计委、建设部颁布的《城市住宅小区物业管理服务收费暂行

2023-06-05

416人看过
隐私权
隐私权包括的范围和范围有哪些

隐私权是指公民享有的私人生活安宁与私人信息依法受到保护，不被他人非法侵扰、知悉、搜集、利用和公开等的一种人格权。隐私权的客体是个人隐私，个人隐私是指个体不愿公开的个人信息，但是并不是所有的个人隐私都能得到法律的保护。简单来说，只有那些被法律所保护的个人隐私才是法律意义上的隐私，才能真正构成隐私权的客体在表现形式上看，隐私主要包括三大类，即私人信息、私人活动及私人领域。隐私是自然人的私人生活安宁和不愿为他人知晓的私密空间、私密活动、私密信息。一、物业拍照发群违规吗物业拍照发群违规。因为没有经过他人允许，物业就私自拍照发群里，这种行为属于侵权行为。自然人享有隐私权。任何组织或者个人不可以刺探、侵扰、泄露、公开等方式侵害他人的隐私权。隐私是自然人的私人生活安宁和不愿为他人知晓的私密空间、私密活动、私密信息。物业需要进入业主家拍照，应当得到业主同意后方可进入。二、偷偷监控犯罪会被判刑吗违法，一般情

2023-02-22

457人看过