私募基金外包包含的业务范围有哪些？-法师兄

私募基金外包包含的业务范围有哪些？

来源：法律编辑整理时间： 2023-03-31 17:03:25 72 人看过

1、基金销售业务

依据《相关问题解答(一)》（以下简称《外包指引解答一》）是指宣传推介基金，发售基金份额(权益)，办理基金份额(权益)认/申购(认缴)、分红、赎回(退出)等活动。

2、基金销售支付业务

依据《外包指引解答一》是指为基金销售机构提供支付结算服务的机构，包括符合《证券投资基金销售管理办法》规定的商业银行和支付机构。

3、份额登记业务

依据《外包指引解答一》是指从事基金份额登记过户、存管、结算等活动，其基本职责包括：建立并管理投资人的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、建立并保管基金份额持有人名册、基金认(申)购及赎回等交易确认、代理发放红利以及法律法规或外包协议规定的其他职责。

4、估值核算业务

依据《外包指引解答一》是指从事基金估值、会计核算及相关信息披露等活动，其基本职责包括：开展基金会计核算、估值、报表编制、信息披露，相关数据报送与报告，相关业务资料的保存管理，配合会计师事务所审计以及法律法规或外包协议规定的其他职责。

5、信息技术系统服务

依据《外包指引解答一》是指为基金管理人、基金托管人和其他基金业务外包服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障和第三方电子商务平台等服务。

6、投资顾问服务

依据《基金法》第九十七条、第一百零一条、《证券投资顾问业务暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》是指为基金管理人提供证券、证券相关产品、期货投资咨询服务。

7、行政服务

行政服务或行政管理服务，目前并没有确定的内涵和外延，证券公司经常将很多自身具有的诸如销售运营、注册登记、估值核算、信息披露、合同起草、账户管理等多种外包业务装入《基金行政服务协议》或《基金行政管理服务协议中》。公众语汇中也用基金行政服务代替基金外包业务。

8、评价服务

依据《基金法》第九十七条、一百零六条，是指为基金管理人提供基金风险、基金收益、基金风格、基金成本、基金业绩来源、基金管理人的投资能力、内部控制评价报告等评价服务。

9、其他外包服务

依据《外包指引解答一》是指为基金管理人提供风险管理、销售后台系统、投资交易系统等服务，但应在满足《基金业务外包服务指引(试行)》的相关要求前提下。

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一、私募基金外包私募基金外包服务机构和服务业务包括为私募提供基金募集、投资顾问、资产保管、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务的机构，业务类型也主要是这些。2014年底协会就发布了《基金业务外包服务指引（试行）》，明确了基金服务业务的基本范围。新规全面梳理了业务类别，新增了基金募集、投资顾问、资产保管和附属服务业务，并且重点规范的有三项，一是基金份额登记业务，二是基金估值核算业务，三是信息技术系统。对于私募管理人来说，需要关注的点是，管理人可以委托服务机构从事一种或者多种服务，但是对于单一私募基金产品，私募还是应当至少履行资金募集和投资管理职能中的一项。二、私募基金外包条件想要开展私募外包服务业务，根据协会要求，服务机构进行登记：（1）如果是做募集业务，要求在证监会注册并取得基金销售业务资格；（2）如果想做资产保管业务，要求经证监会核准取得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服

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(一)经营状况良好，其中开展私募基金份额登记服务和信息技术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元;(二)公司治理结构完善，内部控制有效;(三)经营运作规范，最近3年内无重大违法违规记录;(四)组织架构完整，设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管，服务业务团队的设置能够保证业务运营的完整与独立，服务业务团队有满足营业需要的固定场所和安全防范措施;(五)配备相应的软硬件设施，具备安全、独立、高效、稳定的业务技术系统，且所有系统已完成包括协会指定的中央数据交换平台在内的业务联网测试;(六)负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法定代表人等应当具备基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募基金服务业务之日起6个月内具备基金从业资格，并参加后续执业培训;(七)申请机构应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度;(八)申请机构的信息技术系统应当符合法律法规、中国证监会

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