1.协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规
证券公司依照证券法律和行政法规从事经营活动,是证券市场健康发展的首要条件,因此,把协助主管机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规,列为协会的首要职责。
2.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
证券业协会是证券公司及其他证券业相关机构自己的组织,因此,应当把维护会员的合法权益放在重要地位,并及时向证券监督管理机构反映会员的建议和要求,充当会员与证券监督管理机构之间的桥梁和纽带。
3.收集整理证券信息,为会员提供服务
协会作为证券业的行业协会,应当收集整理国内外证券行业的信息,并进行综合统计和分析,向会员提供咨询服务。
4.制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流
作为行业协会,证券业协会的主要职责之一应当是制定证券业自律性的行业规则,防止无序竞争,规范证券业的发展。为了提高证券业的行业业务水平,证券业的重要职责还包括组织会员单位人员的业务培训,开展会员间的业务交流。
5.对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
首先,协会的重要职责是调解会员之间的纠纷。协会作为全体证券同业组织民主选举产生的组织机构,对各个会员有着巨大的权威,因此,当会员之间发生纠纷时,它有能力、也有义务调解会员之间的矛盾。
其次,当会员与客户之间发生纠纷时,如果双方同意协会调解时,协会也应该站在公正的立场上调解双方的矛盾。
6.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究,可提高会员的业务水平,改进协会所制定的行业规则,并可向证券监督管理部门提出有关修订法律、行政法规和规章的建议。
7.监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分
由于协会掌握大量本行业信息,并在会员中具有权威,因此,通过上述监督、检查和对违法、违章会员的纪律处分,就能够及时发现和纠正违法、违章行为,并对全行业起到教育作用,保障证券业健康、有序地发展。
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