证券投资咨询机构的主要业务-法师兄

证券投资咨询机构的主要业务

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-09 14:45:08 108 人看过

证券投资咨询机构提供的主要咨询业务包括：

1、直接接受投资人或者客户委托；

2、举办讲座、报告会、分析会等；

3、在报刊上发表文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体发表谈话、文章等；

4、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供服务等。

--------------------------------------------------------------------------------

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券投资相关文章

承诺
证券、期货投资咨询业务管理问题有哪些

2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。3.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。4.证券、期货投资咨询机构人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。5.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包

2023-06-01

396人看过
证券投资
证券投资咨询将回归正路

来自中国证监会的数据显示，2008年全部证券投资咨询机构年收入将近8个亿，其中为投资者提供研究报告的收入占比37%，开展投资顾问业务占10%左右。我们研究证券投资咨询业务定位转型的问题，有个基本思路，今后可能向投资顾问、发布研究报告这些方面来转型，即拓展正路。中国证监会有关部门负责人在8月31日的媒体通气会上说。这是监管部门首次对投资咨询机构的发展思路进行表态。通气会同时发布的信息显示，共有82家证券投资咨询机构第一批通过年检，8家限期整改，3家因涉嫌违法违规被相关部门立案调查，另有武汉新兰德因市场操纵被处罚后公司已无人员继续从事业务，未予通过年检。拓展正路实际上，证券投资咨询机构定位不清、业务范围不清、盈利模式不固定等问题由来已久。证监会提供的数据显示，在8亿的全行业去年总收入中，净利润仅占1700万-1800万。整个行业处于微利甚至微亏的状态。证监会一位相关部门人士说，可喜的是，现在从

2023-04-23

441人看过
证券投资
规范股评:牵动证券投资咨询业神经

日前,证券法修订草案再次提请审议,其中对通过媒体进行股评等传播证券信息的行为进行了明确规范,禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息,并规定由此给投资者造成损害的,依法承担赔偿责任。《证券法》修订草案中有关证券投资咨询条款的数次审议,已引起业界的广泛关注,尤其牵动着众多证券投资咨询机构的神经。《证券法》修订草案中对证券咨询如何规范关乎整个证券投资咨询业的命运。咨询滥用传播媒介近年来,随着媒体产业的发展,证券投资咨询业务越来越多地借助电视、广播、报刊杂志、互联网等传播媒介。证券投资咨询行为出现的这种变化本无可厚非,但现实情况却显露出一些弊端。部分证券投资咨询机构利用开展会员制业务的机会,看准普通投资者对公众媒体和股票信息的依赖,大肆通过公众媒体向投资者进行推介、招揽会员收取高额会员费,并且有目的的进行完全脱离基本面分析的荐股和股评,变相从事委托理财、坐庄和炒作股票。

2023-04-23

146人看过
年检
证券咨询机构年检结果出炉

首批通过证券投资咨询机构2010年度年检的71家机构名单出炉，另有1家机构未通过年检，5家机构被立案稽查。证监会公布的名单显示，上海通过年检的证券投资咨询机构数量最多，为15家，北京紧随其后为14家，深圳通过9家位列第三。注册地北京的广州博信投资咨询有限公司(工商营业执照已更名为北京创盈投资咨询有限公司)为唯一一家未通过2010年度年检的机构。另外，上海新世纪资信评估投资服务有限公司主动放弃了证券投资咨询业务许可。与此同时，有5家证券投资咨询机构被立案稽查，分别为北京禧达丰证券投资顾问有限公司、广东百灵信投资管理有限公司、哈尔滨新思路投资咨询有限公司、哈尔滨大富证券投资顾问有限公司、上海证券通投资资讯科技有限公司。有关信息显示，上述5家证券投资咨询机构已被立案稽查，暂停新增证券投资咨询业务，暂停新增证券投资咨询业务客户，继续配合调查，在立案稽查期间对现有证券投资咨询业务客户到期终止。

2023-06-06

136人看过

证券投资
非法证券投资咨询骗术揭秘

事先对业务人员进行洗脑式的培训，传授打电话的技巧，将业务人员分成小组。每个小组内分工明确，分扫单、养单、逼单、扣单等人员。利用人性的弱点，对受害人进行威逼利诱，洗脑式宣传，使其心甘情愿地交钱与他们合作。(如果是自己做)：先生，哎!你怎么不找一家好的机构让老师带着你做呢?你看现在都什么时候了，股市已经变成什么样子了，你还自己做，如果我没有猜错的话，你应该赔了50%了吧?(从去年到现在)不过你也不要难过，赔钱不要紧，只要我们不要继续赔下去就行了，况且我们公司就是专业的炒股机构，应该可以帮到你(说到这里就应该了解客户的资金量)这些话术一步步将投资者诱入其精心设计的骗局中。上述陕西省证监局官员告诉记者，这些人主要利用话术层层设套，对投资者进行洗脑式宣传。据了解，他们事先对业务人员进行洗脑式的培训，传授打电话的技巧，将业务人员分成小组，像这次这个团伙就分成战狼组和飞虎组。每个小组内分工明确，分扫单、

2023-04-23

440人看过
证券投资
关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，决定对证券投资咨询机构及人员执业资格进行年度检查，现将有关事项通知如下：一、年检对象(一)获得证监会颁发的证券投资咨询从业资格的机构;(二)获得证监会颁发的证券投资咨询执业资格的人员。二、年检报送材料(一)年检材料填报起止时间：自1998年1月1日至1999年6月30日。(二)证券投资咨询机构需报送以下材料：1、证券投资咨询机构年度检查申请表(附表一)(附软盘);2、证券投资咨询机构工作报告;3、经会计师事务所审计的1998年度和1999年上半年资产负债表、损益表、现金流量表;4、证券、期货投资咨询机构从业资格证书原件及复印件;5、营业执照复印件。(三)证券投资咨询人员需报送以下材料：1、证券投资咨询人员年度检查申请表(附表二)(附软盘);2、身份证复印件、学历证书原件及复印件(证监会派出机构验后退回原件);3

2023-04-23

380人看过
证券投资
非法证券投资咨询及委托理财活动9种主要形式

1、虚假承诺高收益。非法机构或个人通过媒体发布广告，以高额回报为诱饵，通过荐股，向投资者收取高额咨询费或会员费。2、推销炒股软件。非法机构或个人表面上推销炒股软件，实际上为客户荐股,变相从事证券投资咨询业务。3、分析师无证券执业资格。一些不具有相关证券业务资格的机构或所谓的分析师，以专家、老师免费诊股或免费提供金股为诱饵，诱骗投资者入会，诈取会员费、服务费。4、利用网络平台非法荐股。非法机构或个人开办网站或开设炒股博客、QQ群、UC视频聊天室等，以荐股及诊股、保证收益等为名公开招揽客户，诈取投资者的费用。5、冒充知名的证券经营机构。非法机构或个人冒充知名的证券公司、基金公司或证券投资咨询机构，诱使投资者上当，接收其证券投资咨询或委托理财服务。6、以代客操盘为陷阱。非法机构或者个人以提供一对一指导和代客操盘，以获取高额投资收益、保证本金安全为诱饵，获取客户账户交易密码代理操作股票账户，或者由

2023-04-23

304人看过
证券投资
监管层拟出台证券投资咨询新规

记者近日获悉，针对证券投资咨询行业出现的新问题、新情况，监管层拟修改《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，目前正在全国范围内开展讨论和调研。知情人士透露，新制定的证券投资咨询管理办法将就证券投资咨询业务的范围定位、监管处罚等各种情况做出明确规定。专业人士指出，目前的法律法规缺乏对证券投资咨询业定位问题做出明确规范。首先，原有证券投资咨询管理办法主要从业务和人员的角度予以规范，证券投资咨询尚未作为一个行业被纳入法规调整范围，这是证券咨询业定位不清的主要原因。在实践中，从事证券投资咨询业务的机构很少是独立的机构，大多数情况下是证券经营机构同时兼营证券投资咨询业务，因而使得证券投资咨询在行业划分上存在较大难度。《证券法》也因此作了较大修改，对证券投资咨询机构的管理由机构审批转为业务管理。2005年12月12日颁布的《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，虽然从机构管理的角度对会员制证券投资咨询机构

2023-06-09

293人看过

代理
证券服务机构的员工可否代理证券投资？

案例：吴某为某证券投资咨询机构的从业人员。在向客户赵某提供咨询服务的过程中，吴某的投资建议都十分精准，为赵某多次获取了利润或者避免了损失，因此赵某对吴某的能力十分赞赏，遂决定委托赵某进行证券投资，如果有亏损，吴某承担全部风险，如果有盈利，吴某可以获得百分之二十的报酬。问：这个协议是否有效？证券投资服务机构在证券市场中的主要作用是通过其专业知识和技能为服务客户提供最佳方案。如果允许其从业人员代理委托人从事证券投资，可能会引发咨询业务和经纪业务混合操作的弊端，进而损害投资者的利益。因此，《证券法》第159条明文禁止证券投资咨询机构的从业人员代理委托人从事证券投资。本案中，吴某作为证券投资咨询机构的从业人员，不得接受客户赵某委托，代理其从事证券买卖。因此，该协议无效。非法证券投资咨询别踏入非法证券投资咨询陷阱不法分子打着证券咨询的幌子，以发布内幕信息、承诺收益等手段欺诈投资者，让不少投资者遭受损

2023-08-17

439人看过
证监会
证券、期货投资咨询管理暂行办法

发布部门:国务院证券委员会发布文号:证委发[1997]96号第一章总则第一条为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内从事证券、期货应当注意保护。第二十八条证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存二年。第二十九条地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报，有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。第三十条任何单位和个人发现证券、期货投资咨询机构、投资咨询人员或其他机构和个人有违反本办法规定的行为时，可以向地方证管办(证监会)投诉和举报。第三十一条地方证管办(证监会)对违反本办法的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案。第五章罚则第三十二条未经中国证监会许可，擅自从事本办法第二条规定的证券、期货投资咨询业务的，由地方证管办

2023-06-06

209人看过
证监会
期货投资咨询业务门槛未变

期货行业第一项创新业务正式破冰。4月1日，中国证监会称《期货公司期货投资咨询业务试行办法》已经审议通过，自2011年5月1日起施行。资格门槛是业内最为关心的问题之一。根据此次公布的试行办法对期货公司申请从事期货投资咨询业务，从资本实力、合规方面等进行了明确。在资本实力方面，证监会规定公司注册资本不低于1亿元，且净资本不低于8000万元，公司最近6个月净资本等风险监管指标持续符合监管要求;而在合规方面，《试行方法》要求公司至少1名具有3年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的高管人员，至少5名具有2年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的从业人员，公司最近3年持续合规经营、具有完备的业务管理制度等。对于净资本8000万元的要求，有意见建议降低到4500万元，保证大部分期货公司能够参与。不过，这一意见并未被监管层采纳。上述证监会负责人士称，经过结合全国期货公司近期的财务状况

2023-04-24

279人看过
证监会
证监会查处两起非法证券投资咨询案

记者获悉，证监会日前查处两起非法从事证券投资咨询案。这两起案件均触犯了《刑法》规定的非法经营罪，并且已经达到了刑事移送的标准，因此，证监会依法将该案移送公安部门查处，目前公安部门已经立案，并开展案侦工作。案例一2001年11月到2008年7月之间，龙腾黑马预告网的控制人赵东荣在未取得中国证监会批准证券业务咨询资格的情况下，利用龙腾黑马预告网和部分媒体进行广告宣传，吸引投资者和他合作，为投资者提供咨询和荐股服务，投资者盈利后需要将盈利10-20％作为提成款汇到他提供的相关银行帐户。通过这种模式，赵东荣向北京、上海、江苏等30个省市区约200多个投资者提供非法投资咨询服务，累计违法所得人民币718万。案例二深圳市金股之王科技有限公司在2007年9月以来，在未取得证监会批准资格的情况下与全国14家电视台5家网络媒体签定协议，约定以金股之王或金股王为名进行广告宣传，以免费诊断个股吸引投资者拨打金股

2023-04-24

223人看过

证券投资
如何看待和对待证券投资咨询分析

证券投资咨询分析，是指取得证券监管部门颁发的证券投资咨询资格的机构或个人，运用基本分析、技术分析等专业手段，针对投资者所作的证券市场环境、市场走势、市场演变、市场预测和市场投资机会的分析。在我国，证券投资咨询分析报告尤以个股走势判断、个股买卖建议为主，一般通过报刊、电视、广播、网络等媒体或讲座等公开渠道向不确定的公众投资者发布，或通过私下渠道向特定投资者提供。一些缺乏专业投资知识或入市经验的投资者，一些没有时间或能力关注市场、上市公司运作情况的投资者，一些没有能力和精力从事技术或市场分析的投资者，一些缺乏风险意识的投资者，往往喜欢听信证券投资咨询机构或个人的观点，甚至将证券投资咨询分析报告作为投资决策的唯一依据，许多投资者因此蒙受了很大的投资损失。如何正确看待和对待证券投资咨询的分析，是广大中小投资者必须正视的一个重大投资理念、投资策略和投资决策方式问题。综合我国证券投资咨询分析，不难发现

2023-06-09

280人看过
投资移民
投资移民咨询

美国加拿大投资移民多方面比较尽管美国和加拿大地域毗邻，生活习俗和文化相似，但是移民政策却有很大的差异。这当中，资金风险和财产来源证明是影响投资移民吸引力的最重要因素，美、加两国在这些方面各有优势，移民申请人可以根据自己的情况作出选择。资金风险：现在市场上美国的投资移民项目主要是EB-5，其中一项区域中心移民方案规定，移民申请的投资额从100万美元降到了50万美元，须直接创造10个就业机会放宽到可直接或间接创造10个就业机会。这样不熟悉美国商业环境的国外投资人也可以通过区域中心进行被动性投资。美国EB-5投资移民的成功率大增，但美国政府提醒移民申请人，只要是投资就会有风险，投资移民也不例外。相对而言，加拿大投资移民的资金安全是受政府担保的。有两种方式：一种是投资40万加元于加拿大政府认可的移民基金，5年后政府担保返还，很安全;另一种是投资者向加拿大政府指定的银行借贷资金投资，一次性支付12万

2023-06-05

135人看过