公司债券上市交易申请提交的文件-法师兄

公司债券上市交易申请提交的文件

来源：互联网时间： 2023-06-09 14:23:45 435 人看过

证券法规定，发行公司债券的公司在申请其公司债券上市时，应当向国务院证券监督管理机构提交下列有关文件：

1.上市报告书;

2.申请上市的董事会决议;

3.公司章程;

4.公司营业执照;

5.公司债券募集办法;

6.公司债券的实际发行数额。

对于公司债券的上市交易申请及其审核程序，在证券法颁布之前国家对公司债券的上市审查管理事项，是由证券交易所制定的规则来进行管理。由于公司债券的上市管理尚未形成统一的规定，并且对可转换债券的上市审查管理未规定详细的审核程序，因此，证券法对公司债券的审核条件和审核程序作出统一规定是非常必要的。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多营业执照相关文章

公司债券发行
市场公司债券申请文件包括什么

公开发行公司债券的申请文件包括：1、申请国务院授权的部门核准的申请书；2、法定代表人的身份证明；3、公司债券的募集办法的文件；4、公司债券的存根簿等文件。《中华人民共和国公司法》第一百五十三条规定，本法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件。第一百五十四条规定，发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准后，应当公告公司债券募集办法。第一百五十七条规定，公司发行公司债券应当置备公司债券存根簿。二级市场公司债券利率计算二级市场利率是指债券流通转让时的收益率，它真实反映了市场中金融资产的损益状况。一般来说，二级市场收益率高，会使债券需求增加，从而使发行利率降低；反之，会使发行利率提高。一级市场利率和二级市场利率通常指一级债券市场和二级债券市场的收益率。由于利率能够反映资金的使用成本，可视为金融投资所获

2023-08-04

425人看过
证券上市
如何申请证券上市与交易

一、证券上市与交易证券上市与证券交易有密切的联系，证券上市是证券交易的前提，没有证券的上市，就没有可交易的证券，同时，证券交易是证券上市的目的，证券上市就是为实现证券的流通。在我国，上市与交易的的包括股票（Ａ股、Ｂ股、境外上市股）、基金、债券（含可转换债券）三种。从市值和市场份额角度相比较，股票是市场上的核心证券，基金与债券的比重甚低。与此相对应，证券上市与交易中的违法犯罪也主要是股票上市与交易中的违法犯罪。二、证劵上市条件一般来讲，证券种类、上市地点、上市时间等的不同，决定了其上市条件亦存在差异。下面简单介绍我国股票、公司债券的上市条件。（一）股票的上市条件根据《证券法》第50条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人

2023-06-28

241人看过
证券公司
证券公司短期公司债券能交易吗,怎么交易

证券公司短期公司债券能不能交易答案是肯定的，债券作为一种有价证券，具有较强的流通性。怎么交易?(1)回购委托--客户委托证券公司做回购交易。(2)回购交易申报--根据客户委托，证券公司向证券交易所主机做交易申报，下达回购交易指令。回购交易指令必须申报证券账户，否则回购申报无效。(3)交易系统前端检查--交易系统将融资回购交易申报中的融资金额和该证券账户的实时最大可融资额度进行比较，如果融资要求超过该证券账户实时最大可融资额度属于无效委托。(4)交易撮合--交易所主机将有效的融资交易申报和融券交易申报撮合配对，回购交易达成，交易所主机相应成交金额实时扣减相应证券账户的最大融资额度。(5)成交数据发送--T日闭市后，交易所将回购交易成交数据和其他证券交易成交数据一并发送结算公司。(6)标准券核算--结算公司每日日终以证券帐户为单位进行标准券核算，如果某证券帐户提交质押券折算成的标准券数量小于融

2023-06-13

77人看过
股份
西部矿业股份有限公司公司债券上市交易

今日，西部矿业股份有限公司发布公告，将发行2011年西部矿业股份有限公司公司债券。中国有色网。本期债券的发行规模为40亿元。中国有色网。分为5年期和10年期两个品种，其中，5年期品种发行规模为20亿元，10年期品种发行规模为20亿元。中国有色网。本期债券发行采取网上公开发行和网下面向机构投资者询价簿记相结合的方式。中国有色网。网上认购按时间优先的原则实时成交，网下申购采取机构投资者与联合主承销商签订认购协议的形式进行。中国有色网。本期债券由联合主承销商瑞银证券有限责任公司、长江证券承销保荐有限公司、兴业证券股份有限公司组织承销团，采取余额包销的方式承销。中国有色网。经上证所同意，本期债券将于2011年2月18日起在上证所挂牌交易。中国有色网。本期债券5年期品种债券简称为11西矿01，上市代码122061;10年期品种债券简称为11西矿02，上市代码122062。

2023-06-09

153人看过

证券交易所
公司债券在证券交易所吗？

一、企业债究竟是在证券交易所还是在银行间债券市场交易?交易所场内交易，参与者比较广泛，适合不同投资者，只要通过交易所开户都能参与交易(例如保险公司、基金公司、央企财务公司、企业、个人投资者)，而银行间债券市场交易，顾名思义主要是一些银行类的金融机构进行交易的地方(不过现在已经放开了一些准金融机构进入，但个人投资者是不能进入交易的，而一般企业只能通过代理机构参与)，一般在这个市场交易的单项金额比较大，所以交易方式也有不同，而在交易所交易是通过交易系统撮合，自动完成债券交割和清算，交易双方都不清楚对方是谁，跟买卖股票一样。而银行间债券市场交易是通过双方询价交易，双方自主完成债券结算和资金清算，就是两个银行间彼此讨价还价面对面交易;起初，银行间债券市场交易债券交易系统提供公开报价和对话报价两种报价形式，交易双方通过交易系统界面进行格式化询价，达成一致后确认成交，然后根据双方约定的清算路径，自行清

2023-06-03

361人看过
证券交易所
上海证券交易所上市公司关联交易实施指引

上海证券交易所发布文号:第一章总则第一条为规范上市公司关联交易行为，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和全体股东的合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格式》等规定，制定本指引。第二条上市公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。第三条上市公司董事会应当规定其下设的审计委员会或关联交易控制委员会履行上市公司关联交易控制和日常管理的职责。银行等特殊行业上市公司董事会应当按照有关监管规定下设关联交易控制委员会。本所鼓励关联交易比重较大的上市公司董事会设立关联交易控制委员会。第四条上市公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号年度报

2023-03-15

186人看过
证券交易所
上海证券交易所将对公司债券交易实行实时监控

上证所今日发布《关于公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知》，以配合证监会《公司债券发行试点办法》和《上海证券交易所公司债券上市规则》的实施。根据《通知》，上证所将对公司债券交易实行实时监控。《通知》称，试点期间公司债券发行原则上采用网上发行和网下发行相结合的方式。网上发行是将一定比例的公司债券，按确定的发行价格和利率，通过上证所竞价交易系统面向社会公众投资者公开发行。试点期间，上证所对公司债券网上发行不收取发行手续费。网上发行以1,000元面值为一个认购单位。关于公司债券的现货交易，《通知》规定，试点期间公司债券现货交易可在上证所竞价交易系统和固定收益证券综合电子平台同时进行，并使用相同的证券代码和证券简称，按证券账户进行申报，并实行净价交易、全价结算。公司债券现货在电子平台采取报价交易的，每笔买卖报价数量为1000手或其整数倍，报价按每1000手逐笔进行成交。当日通过竞价系统(电子平台

2023-06-09

218人看过
公司债券交易
基金公司债券交易员

这里特指公募基金交易员，主要负责资金现券日常询价、执行经理指令进行场内场外报价、或者兼有一级投标，线下存款等。在投资决策上交易员没有决策权，公募基金经理为投资人负责，为自己的业绩负责。在公募基金，投资、研究、交易，这三者都是相对独立的，在部门设置和风控体系上，三者各司其职以符合证监会的各项合规监管要求。交易员要在理解经理意图的基础上，确保交易在合法合规的前提下尽最大程度实现经理的意图并且高效的完成。一、券商交易员大致可以分为几类。1、销售交易。一级和中间业务是很多券商的重要业务之一，就算不是作为承销商，也有许多代投标代缴款的业务，中间业务比较灵活，销售交易员和自营交易员都有可能有权限。2、自营交易，或者称为投资经理。他们有自己的敞口，有相应的投资决策权，也许兼有做衍生品、国债期货等，为券商固定收益部门赚取投资收益。另外，在过去二级市场信息极不对称的情况下，直到现在，券商自营交易员搓券赚取日

2023-03-26

213人看过

承诺
深交所：退市公司重新上市申请文件目录

本文为您提供深圳证券交易所退市公司重新上市申请文件目录。重新上市申请文件目录说明：公司申请股票重新上市，应当按照以下申请文件目录向本所报送重新上市申请文件。其中，初次报送应当提交原件一份，复印件一份;在提交本所上市委员会审核前，应当按本所要求的份数补报申请文件。本申请文件目录是对重新上市申请文件的最低要求。根据审核情况，本所可以要求公司和中介机构补充材料。公司如故不能提供某些材料的，应当向本所作出书面说明。一、重新上市报告书及提示性公告1-1重新上市报告书1-2重新上市提示性公告二、公司关于本次上市的申请及授权文件2-1公司重新上市申请书2-2公司董事会关于申请重新上市的决议2-3公司股东大会关于申请重新上市的决议三、保荐机构、证券服务机构文件3-1保荐机构关于重新上市的文件3-1-1尽职调查工作报告3-1-2重新上市保荐书3-2会计师关于重新上市的文件3-2-1最近三年审计报告3-2-2

2023-06-05

403人看过
股份有限公司
上市应提交的的文件

《证券法》第五十二条规定，申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（一）上市报告书；（二）申请股票上市的股东大会决议；（三）公司章程；（四）公司营业执照；（五）依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；（六）法律意见书和上市保荐书；（七）最近一次的招股说明书；（八）证券交易所上市规则规定的其他文件。一、证券上市的条件是什么《证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（一）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；（二）公司股本总额不少于人民币三千万元；（三）公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；（四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。二、终止股票上市交易的情形上市公司有下列情形之

2023-04-11

96人看过
证券交易所
证券交易所统一股票上市交易后的上市公告

《证券法》第47条规定：“股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。”《证券法》第48条规定：“上市公司除公告前条规定的上市申请文件外，还应当公告下列事项：（一）股票获准在证券交易所交易的日期；（二）持有公司股份最多的前十名股东的名单和持有数额；（三）董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及持有本公司股票和债券的情况。”通过上述程序，股份有限公司的股票可以上市进行交易。上市公司丧失《公司法》规定的上市条件的，其股票依法暂停上市或终止上市。上市公司有下列情形之一的，由证监会决定暂停其股票上市：1．公司股本总额、股份结构等发生变化，不再具备上市条件；2．公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚伪记载；3．公司有重大违法行为；4．公司最近三年连续亏损。上市公司有前述的2、3项情形之一，经查证属

2023-08-18

438人看过
有限责任公司
公司债券的交易条件与操作指南

一、公司债券的发行条件是：根据《证券法》、《公司法》和《公司债券发行试点办法》的有关规定，发行公司债券，应当符合下列条件：1．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；2．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40％；金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算；3．公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，募集的资金投向符合国家产业政策；4．最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息；5．债券的利率不超过国务院规定的利率水平；6．公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；7．经资信评估机构评级，债券信用级别良好。二、公司债券发行的方式：发行方式主要有：1．私募。即发行公司向特定的投资者直接发行公司债，中国一些企业向内部职工发行的公司债常常选择这种方式。2．公

2023-07-20

206人看过

公司债券交易
应该如何交易公司债券？

一、如何交易公司债券1、一级市场：网上申购网下配售投资者在一级市场投资公司债时，网上认购一般是按"时间优先"的原则实时成交，即先进行网上申报的投资者的认购数量将优先得到满足，交易系统将实时确认成交。当网上累计的成交数量达到网上发行的预设数量时，网上发行即结束。当网上发行预设数量认购不足时，剩余数量将一次性回拨至网下发行。在上证所上市的企业发行公司债，原则上采用"网上发行和网下发行"相结合的方式。网上发行是将一定比例的公司债，按确定的发行价格和利率，通过本所竞价交易系统面向社会公众投资者公开发行。公司债券网上发行的具体事务，由公司债券的主承销商牵头安排。试点期间，上证所对公司债券网上发行不收取发行手续费。网上发行以1000元面值为一个认购单位，按"时间优先"的原则确认成交后，由中国证券登记结算有限责任公司按其业务规则进行清算、注册。参与发行认购的投资者应使用在中国证券登记结算有限责任公司开立

2023-06-02

404人看过
有限责任公司
我国公司债券在哪交易?

三个：银行间；交易所(上交所，深交所)；银行柜台市场。具体如下：场外市场：.银行间市场。主要是我国各类型银行相互之间的债券交易市场，可以有效的调节银行之间的货币流通和供应量。一般政府主体发行或者批准发行的国债，地方债及企业债在该市场流通交易。.银行柜台市场。俗称otc市场，具有没有固定的交易场所，规定的成员资格，严格可控的规则制度和规定的交易产品和限制等特点。一般由交易双方协商交易价格。部分国债交易在该场所进行交易。场内市场上海证券交所。上交所交易的债券总额占到了场内交易市场总量的90%以上，是国内最为主要的场内交易市场。投资者可以通过证券公司购买在上交所上市交易的各类债券品种。深圳证券交易所。相比于上海证券交易所，在深交所上市交易的债券数量比较有限，该市场不论在上市交易的品种，交易的数量等方面规模都比较小。一、公司债券在哪上市公司债券只要合格合规可以在证券交易所上市。公司债券上市条件是什

2023-02-17

257人看过

换一批

#公司设立

北京

律师推荐

查看全部律师

#公司设立知识导航

公司法知识频道

展开

#营业执照