投资者适当性管理何时实施？
来源：法律编辑整理
时间： 2023-06-09 10:20:58
287 人看过
1、投资者适当性管理何时实施?
《投资者适当性管理细则》已于2013年2月8日发布施行，并于2013年12月30日修改，明确了参与挂牌公司股票公开转让和参与挂牌公司股票定向发行的投资者。
2、具体要求是什么?
参与挂牌公司股票公开转让的投资者：
(1)注册资本500万元人民币以上的法人机构或实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业;
(2)集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产;
(3)投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
参与挂牌公司股票定向发行的投资者：
(1)《非上市公众公司监督管理办法》第39条规定的投资者;
(2)符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。
声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息， 我们将及时处理。【点击反馈】
扩展阅读
-
详解《投资者适当性管理细则》
133人看过
-
股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)
116人看过
-
十问十答《证券期货投资者适当性管理办法》
317人看过
-
可转债投资者适当性怎么签署
467人看过
-
什么叫股指期货投资者适当性制度
311人看过
-
符合适当性的自然人投资者可直接投资新三板
230人看过
律师服务
热门律师推荐
更多证券公司相关文章
-
外商投资国家对外商投资实行准入前国民待遇加负面清单管理制度。前款所称准入前国民待遇，是指在投资准入阶段给予外国投资者及其投资不低于本国投资者及其投资的待遇；所称负面清单，是指国家在特定领域对外商投资实施的准入特别管理措施。国家对负面清单之外的外商投资，给予国民待遇。负面清单由国务院发布或者批准发布。中华人民共和国缔结或者参加的国际条约、协定对外国投资者准入待遇有更优惠的，可以按照相关执行。外商投资法与原来的三法的区别大吗？这部《外商投资法》对于外商投资的准入、保护、管理作出了统一规定，对进一步扩大对外开放，积极促进外商投资，保护外商投资合法权益等方面进行推动形成全新格局，将成为彰显我国对外开放决心、为外商投资“保驾护航”的重要法律。在开放以来，我国先后通过“外资三法”建立了外商投资法律体系，但是由于法律繁多、相互冲突，新的商业模式和行为不断出现，再加上近些年国内外经济环境都发生了巨大变化等因素，促2023-07-02477人看过 -
盘面观察：受沪深300ETF发行利好，货币政策放松预期影响，上周指数震荡走高，有色、煤炭等蓝筹板块带动股指上行，创业板和ST板块周五超跌反弹，但整体来看市场主流仍是沪深300等蓝筹标的。近期业绩较好的股票更是受到市场追捧。今日聚焦：国际方面，海外市场表现较差。国内方面，券商创新大会今日召开，利好券商、期货板块;市场预计四月新增贷款为8000亿元,环比下降;CPI预计为3.4，小幅下滑。后市研判：近期市场利好较多，无论是经济面上还是政策面上均受到利好支撑，我们认为分析当前的政策走向，结构性行情仍将持续，蓝筹股的利好显然要强于小盘股和绩差股。受政策刺激的板块是我们近期来重点推荐的品种，当前券商、新三板、期货、页岩气等均值得关注。另一方面，近期高成长的绩优股逐渐走高，是挖掘优质标的的另一条主线。短线方面，今日市场受到海外市场影响可能低开，但预计市场支撑力度仍较强，不至于出现恐慌。操作建议：投资者2023-06-06394人看过 -
股指期货首先，必须提前做足功课，树立风险控制意识。通过讲座培训等对股指期货进行全面了解，从正反两面考虑，既认识其蕴藏的潜在盈利机会，也要看到因市场多变可能出现投资损失的概率，以及因为杠杆交易造成损失数倍放大的程度，风险控制意识为先，盈利欲望在次。其次，达到仿真交易记录要求。投资者可以选择一家期货公司开户(如到运通指数期货交易平台中的模拟在线交易)，至少操作交易5个交易日，累计成交10笔以上，并完整保存期货公司反馈的结算单，作为申请正式开户的凭证。该项要求不难做到。再次，积累投资经验。仿真交易为广大投资者提供了一个设备齐全的练兵场，客户可用虚拟资金交易累积投资经验，对行情趋势进行预测和判断。期货投资不仅要止亏，还要学会止盈。以笔者的实际经历为例，2009年2月11日看涨IF0906合约，在3500点位买入10手，满仓操作，经过连续4个交易日上涨，2月16日该合约收盘于4248点，获益颇多，此时开始自2023-06-06254人看过 -
第一、对于投资者来说，世间从来没有天上掉馅饼的事对于投资者来说，想利用自己手中的闲钱去赚点钱，这本身是无可厚非的。因为这些钱在绝大多数投资手里是为了使自己或家庭生活的更好点而已。那么当需要投资的时候，对于投资者一定要把好理性这一关。稍微知道一点金融知识人都会知道，所谓的P2P是一个长线投资的范畴，其投资人的收益是要靠借贷人定期还款为保证的。那么基于此，所谓的短期和高达30%或40%的高收益只是一个外表华丽的皮而已。当投资者看到此的时候，应该止住贪念。同时，投资者对于自身也需要定位，是选择长线投资还是短期投资，是缺钱的人还是不缺钱的人，甚至于说是性格激进的人还是性格稳重的人。这些所有的一切都需要投资者根据自身的情况作出理性的判断，然后选择合理的投资方式。投资之前不妨多听听身旁朋友的建议，回去多多参考，好好反思。最后，一定要相信人云亦云总是会害人的。第二、对于平台来说初期的高额收益策略总是得不2023-05-04283人看过
-
统计显示，只有20％的私募股权投资项目能带给投资者丰厚的回报，其余的要么亏损、要么持平。所以投资者一般不会一次性注入所有投资，而是采取的分期投入方式，每次投资以企业达到事先设定的目标为前提。实施积极有效的监管是降低投资风险的必要手段，但需要人力和财力的投入，会增加投资者的成本，因此不同的基金会决定恰当的监管程度，包括采取有效的报告制度和监控制度、参与重大决策、进行战略指导等。投资者还会利用其网络和渠道帮助合资公司进入新市场、寻找战略伙伴以发挥协同效应、降低成本等方式来提高收益。另外，为满足引资企业未来公开发行或国际并购的要求，投资者会帮其建立合适的管理体系和法律构架。2023-06-09213人看过 -
金融期货(2010年2月5日中国证券监督管理委员会公布，根据2013年8月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)〉的决定》修订)第一条为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。第二条本规定所称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。第三条中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局(以下统称各派出机构)，中国金融期货交易所(以下简称中*所)，中国期货保证金监控中心公司(以下简称监控2023-05-02291人看过 -
1、创业板的目的是为高新技术企业提供融资渠道（2）通过市场机制，有效评估风险投资的价值，促进知识与资本的结合，促进知识经济的发展（3）为风险投资基金提供“出口”，分散风险投资风险，促进高新技术投资良性循环，提高高新技术投资资源的流动性和使用效率（4）增加创新型企业股票的流动性，促进股权激励计划的实施，鼓励员工参与企业价值创造。（5）推进企业规范化经营，建立现代企业制度，《创业板投资者适宜性管理暂行规定》创业板是指专门协助高成长性新兴创新型公司特别是高科技公司募集资金和进行资本运作的市场，其中一些市场又称二板市场，创业板是一个高风险的市场，因此更注重公司的信息披露，第一条为了保护投资者的合法权益，提示创业板市场的风险，引导投资者合理参与证券投资，促进创业板市场健康发展，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定，《首次公开发行股票并在创业板市场上市管理暂行办法》等法律法规第二条参与创业板的投资2023-05-07336人看过 -
经理随着通讯技术的发展，经济全球化的扩张及人们投资观念的变化，投资者越来越受到重视。越来越多的上市公司意识到要保证融资渠道的畅通和公司的持续发展，就必须拥有长期稳定的投资者客户，建立与公众投资者良好的互动关系。经过几十年的发展，投资者关系也有了更为丰富的内涵和操作工具。信息披露内涵的延伸资本市场在不断发展，投资者也在走向成熟，他们对自己的权益有了更深的认识，对信息披露有了更高的要求。在财务信息披露方面，投资者开始要求上市公司增加对品牌、商誉等无形资产价值的披露。但当前的会计准则无法完整可靠地支持这项工作，主要问题在于定价方面。举例说：同样是饮料集团，Diageo公司可以将从外部获得的Smirnoff品牌资本化，却不能将自身的Bailey品牌资本化。这对IRM操作者及会计制度是一个挑战。现在，投资者又开始关心起上市公司非财务类的信息了，比如说环保问题、道德问题、社会公益事业等。投资者普遍认为优秀2023-06-06438人看过
-
信用卡妨害信用卡管理罪的认定：1、在客体上，侵犯的客体是国家的信用卡管理制度；2、在客观方面，表现为妨害信用卡管理的行为；3、主体为一般主体，单位不能成其主体；4、在主观上，表现为故意，并且一般均具有牟取非法利益的目的。犯妨碍信用卡管理罪一般会被判处三年以下有期徒刑。妨害信用卡管理罪如何判刑妨害信用卡管理罪的判刑规定如下：1、判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；2、数量巨大或者有其他严重情节的，判处三年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。根据《中华人民共和国刑法》规定，妨害信用卡管理罪，是指违反国家信用卡管理法规，在信用卡的发行、使用等过程中，妨害国家对信用卡的管理活动，破坏信用卡管理秩序的行为。《中华人民共和国刑法》第一百七十七条有下列情形之一，妨害信用卡管理的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；数量巨大或者有其2023-07-15356人看过 -
业主（一）、物业管理公司提供的服务，具有很多不同于有形商品的特征。这些特征要求物业管理公司应当实施客户关系管理：1、服务的无形性。服务的无形性有两个层次：一、服务的形式及组成元素无形性；二、使用服务后的利益的无形性。无形性使得物业管理公司必须依靠业主的反馈才能更加全面的认识本公司的服务。实施客户关系管理能够使物业管理公司清楚的认识本公司运营状况，从而为公司的经营管理提供客观的依据。2、服务的相连性。服务的生产过程和消费过程是同时进行的，也就是说，服务人员提供服务的时刻，也正是客户消费服务的时刻，二者在时间上不可分离。因此在服务的过程中消费者和生产者必须直接发生联系。3、服务的易变性。易变性是指服务的构成成分及其质量水平经常变化，很难统一界定。服务行业是以人为中心的产业，由于人类个性的存在，使得对于服务的质量检验很难采用统一的标准。一方面，由于服务人员自身的素质的影响，即使统一服务人员提供的服务2023-06-10194人看过 -
管制根据我国刑法相关规定，管制是由社区矫正部门执行的。管制是对犯罪分子不关押但限制其人身自由，依法实行社区矫正的刑罚手段。《刑法修正案（八）》中将管制的执行机关由公安机关调整为了社区矫正机构。因为管制是一种开放性的刑罚执行手段，所以管制的执行离不开社区的参与和群众的监督。管制执行期满会怎样管制执行期满，执行机关应当向本人和其所在单位或者居住地宣布解除管制，并发给其解除管制通知书，恢复其公民的一切权利。管制执行期限从刑期判决之日起计算，在判决之前被先行羁押的时间按每羁押一日折抵刑期二日，剩余日期为实际执行管制的日期。《刑罚》第三十八条规定：管制的期限，为三个月以上二年以下。判处管制，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在执行期间从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。对判处管制的犯罪分子，依法实行社区矫正。违反第二款规定的禁止令的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定处罚2023-06-30162人看过 -
业主物业管理招投标是推动行业发展的重要手段。物业管理招投标是运用公正、公平、公开的市场竞争机制来确定物业管理权的活动。参与招投标的双方通过价值规律、公平竞争等市场手段实现双方利益的最大化，在竞争的过程中，它有效促进了物业管理企业优化资源配置，使企业在参与竞争的同时不断提高专业水平和市场竞争力，从而形成行业公平竞争的良性循环，逐步提高物业管理行业整体水平，加快了物业管理行业持续、健康发展的速度。一、家门口丢东西物业有责任吗家门口丢东西物业是有一定的责任的，依据目前物业管理的相关法规以及物业管理收费标准及物业管理手段来看，物业公司对整个小区的安全保卫范围是整个小区公共设施设备的安全保卫工作。物业管理服务合同所约定的保安服务，仅指物业管理企业为维护物业管理区域内的公共秩序和物业使用的安全，而实施的必要的正常防范性安全保卫活动，当物业公司有违一般性的物业保安义务并造成管理区域内财产灭失的，应根据其违约2023-03-22379人看过
-
《关于外商投资企业登记管理适用公司登记管理规定有关问题的实施意见》有哪些内容外商投资企业登记管理失效企业法人登记管理条例第二条(1）全民所有制企业，在中华人民共和国境内设立的中外合作经营企业和外商投资企业（五）私营企业（六）其他依法需要登记为法人的企业第三条企业法人登记申请经企业法人登记主管机关核准的，应当领取《企业法人营业执照》，取得法人资格，依法需要办理企业法人登记的，其合法权益受国家法律保护，未经企业法人登记主管机关批准登记，不得从事经营活动2023-05-07272人看过 -
基金托管人为了加强集团公司的资产管理，建立“归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅”的现代产权制度，明确资产使用与管理的责权关系，规范、完善资产运作程序，确保资产安全完整和保值增值，根据国家有关法律、法规，结合集团公司的实际情况，制订本制度。证券投资基金托管资格管理办法第一条为了规范证券投资基金托管资格管理，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护投资人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条商业银行从事证券投资基金（以下简称基金）托管业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。第三条申请基金托管资格的商业银行（以下简称申请人），应当具备下列条件：（一）最近3个会计年度2023-07-15421人看过
#公司类型
北京
律师推荐
展开
#证券公司
词条
证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司，是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>
#证券公司
最新文章
-
2024-01-08 -
2023-11-23 -
2023-11-22 -
2023-11-20 -
2023-11-20
#证券公司
相关咨询
-
交易可能被实施投资者适当性管理什么意思吉林省在线咨询 2022-10-29是指债券交易可能被实施投资者适当性管理的提示性公告有信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性怠偿糙锻孬蹬茬拳长哗陈述或重大遗漏的因素存在。 -
投资者适当性匹配江苏在线咨询 2023-02-05第三十二条私募基金投资者属于以下情形的，可以不适用本办法第十七条至第二十一条、第二十六条至第三十一条的规定： （一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金； （二）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品； （三）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品； （四）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员； （五）法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。 投 -
-
证券期货投资者适当性管理办法（2017年7月1日起施）第10条包含些什么内容么内容？辽宁在线咨询 2022-09-11专业投资者之外的投资者为普通投资者。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。 -
实施企业管理时如何加强管理黑龙江在线咨询 2022-10-24怎样完善住房公积金的财务管理制度、提升住房公积金的财务管理水平，我国开始推行住房公积金政策20世纪90年代，以及实现公积金的增值是住房公积金财务管理的重中之重，发展至今，住房公积金政策已经取得了长足的发展。当前，更加注重的是实现公积金的增值，带动社会经济的进步。所以，对住房公积金的管理还处在逐步完善的过程中，其中，住房公积金的财务管理工作的职能和内容也增加了不少，不再局限于传统意义上的存缴、提取公
