证券经纪商的法律义务简析-法师兄

证券经纪商的法律义务简析

来源：互联网时间： 2023-07-06 17:42:55 212 人看过

证券经纪商的法律义务：

1、对委托人的一切委托事项，证券经纪商负有严守秘密的义务，未经委托人许可严禁泄露。但答复主管机构与交易所查询者的除外。

2、证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格的全权委托，也不得在营业场所以外的地方，接受有价证券委托。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

证券经纪商权利

证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券经纪商的权利有：

（1）有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。

（2）有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。

（3）对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

同时，证券经纪商也必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则，例如：坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户进行决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。

《证券法》第一百四十条

证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。

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