从一起资产委托管理合同纠纷案谈证券公司在委托理财中的法律责任承担-法师兄

从一起资产委托管理合同纠纷案谈证券公司在委托理财中的法律责任承担

来源：互联网时间： 2023-06-06 16:22:14 497 人看过

【要点提示】

资产委托管理是证券法理论中委托理财法律关系的一种表现形式，资产委托管理合同属于委托理财合同之一。委托理财合同纠纷中，保底条款的效力和合同效力问题一致是理论和实务界争议的焦点。新《证券法》首次明确规定了保底条款的无效，但保底条款的无效并不必然导致合同的无效。

与此相关，委托监管合同中的平仓条款并不属于保底条款，因为其目的在于减少委托方的资金损失，而非合同效力行为而致使委托人资金损失。相反，如果在证券公司与受托人并没有意思联络而共同致委托人资金损失的情况下，双方应该各自承担其过错责任，而不是连带。本案中，虽然没有证据证明海通证券与友源公司有故意串通的情况，但《监管协议书》对海通证券的保证责任有明确约定，故本案中海通证券需要承担连带责任。（湖北省宜昌市中级人民法院·李治国）

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