1.选择中介机构
内地企业要在创业板市场上市靠单枪匹马是难以过关的,这是一项充满挑战、高度智力化与专业化的工作,需要政府部门的有力支持及其他制度的证券从业中介机构人员为此项工程出谋划策。具体来说就是需要委托合遭的投资银行(包括财务顾问、上市保荐人、主承销商等)、律师、注册会计师、评估师等中介机构共同完成上市工作任务,这是上市准备工作中首先必须完成的主要环节。
(1)如何选择保荐人
保荐人制度是创业板与主板的重大区别之一,如果一个质地良好的创业企业无法遇到保荐人这个伯乐,千里马也就难以被发掘,更谈不上驰骋疆场了。从这个意义上说,选好一个具备战略眼光的保荐人,对创业企业在创业板的发行上市至关重要。通常的做法是,选择一位保荐人,同时也是主承销商和财务顾问。保荐人在企业初次上市过程中,扮演总协调人的角色。按照内地创业板的要求,具有股票主承销商资格的证券公司自动取得创业板企业保荐人资格,无需再向证监会提出取得资格的申请。
简单说来,保荐人(主承销商、财务顾问)的职责包括:就公司现行架构和财务状况,拟定最合适的重组方案,并实施重组工作。
协调各专业人士的工作及制定时间表。
统筹一切有关上市申请、公开发售及上市之工作,参与推荐和委托有上市审验资格的会计师事务所、律师事务所、印刷商。
负责统筹编写招股说明书及其他相关文件。
按照上市规则及其他有关法规,为公开发售及上市向交易所提交申请及处理有关事务。
根据市场情况,与公司协商确定公开发售的股本数、最佳发行价格和时间。
广泛联系投资基金参与发行,安排包销商首次公开发售及上市的股票。
根据国外成熟创业板市场的运作经验,拟发行上市企业可以依据以下标准来选择保荐人:
知名度保荐人的声誉,例如品牌,资信和公众形象等,实际上是其整体实力的综合反映。声誉高的保荐人,不仅仅在经济实力上占有优势,还必定拥有丰富的从业经验以及高超的业务处理能力和市场应变能力。从某种:卷义上来讲,卓越的声誉就是保荐人内在质量的可靠保证。
与其他知名中介的合作记录实际上,创业板保荐工作并不是由保荐人一家独立完成,它还需要与其他诸多中介机构相互协作和密切配合。它不仅要承担本身应尽的保荐职责,还要负责使其他中介机构的工作有机地整合起来,提高保荐服务工作的效率,以充分发挥整体作战的协同效应。保荐人是否有能力将其他知名的中介机构组织起来,协调一致,高效率地共同完成保荐职责,对于拟上市企业的成功上市来说非常重要。如果保荐人没有能力将其他知名的中介机构协调运作于保荐工作的整个流程中,保荐工作的总体效率和质量就会大打折扣。因此,保荐人是否与其他知名中介机构有良好的合作记录是其是否具备良好的团队精神的体现,反映了保荐人的组织能力和协同作战能力的高低,拟发行上市企业当然应选择这方面能力强的保荐人。
-
企业上市前应做好哪些准备工作?公司上市必经流程有哪些?
307人看过
-
上市初期企业需要做哪些准备
81人看过
-
段君峰:企业上市前应做好那些知识产权准备工作?
397人看过
-
企业上市前准备阶段需要做哪些事情,公司上市必经流程有哪些
434人看过
-
在进入合伙企业之前,所有者应做哪些准备
490人看过
-
企业改制前期准备要做哪些工作
129人看过
律师事务所在组织上受司法行政机关和律师协会的监督和管理。它在规定的专业活动范围内,接受中外当事人的委托,提供各种法律服务;负责具体分配和指导所属律师的业务工作;根据需要,经司法部批准,可设立专业性的律师事务所,有条件的律师事务所可按专业分工... 更多>
-
企业上市前应做好哪些准备工作公司上市必经流程有哪些北京在线咨询 2023-03-03企业上市指股份公司首次向社会公众公开招股的发行方式。 企业上市前的准备: 1、首先企业必须是股份制企业。 2、进行上市咨询。 3、准备企业上市必备的各种证明或文字材料。 4、审核所准备的材料是否符合上市要求。 5、修改不符合相关机构要求的文件。 6、上报材料经国家主管上市机构进行审批。 7、进行招股说明。 8、挂牌销售股票和上市流通。 公司上市必经流程: 1、股份改制(2—3个月); 2、上市辅导
-
企业上市的准备阶段是哪些陕西在线咨询 2023-06-131、首先企业必须是股份制企业,不是股份制企业的需要进行企业股份改造,符合国家股份制企业的要求,这是企业上市的基本条件。 2、进行上市咨询,聘请上市中介专业机构对企业考察,确认企业是否符合上市的条件。 3、聘请专业机构进行上市辅导,准备企业上市必备的各种证明或文字材料。 4、聘请券商、律师事务所、会计师事务所等中介机构审核所准备的材料是否符合上市要求。 5、请保荐机构或财经攻关机构与相关的国家监管机
-
企业改制前期有哪些准备?浙江在线咨询 2022-07-10国有企业改制,是企业产权制度的根本性变革,涉及国有资本处置、与原主管部门脱钩、职工身份转变等重大问题。因此需要做好充足的准备工作,具体包括以下内容: (一)组建“改制领导小组”,全面负责改制事宜。 (二)参考主管部门或上级单位对企业改制的直接的要求或建议,考察本系统内其他单位改制的一般做法。 (三)考虑改制资产范围、是否需要剥离非经营性资产及剥离的具体方式。 (四)考虑改制的目标、形式和操作类型。
-
工伤认定前应该做哪些准备福建在线咨询 2022-03-14准备好能证明劳动关系的劳动合同、工卡等,先到劳动部门申请工伤认定,工伤认定后才能申请劳动鉴定。1、应该提交的材料:申请人提出工伤认定申请时,应当提交职工受伤害或者被诊断患职业病时与用人单位之间的劳动合同或者其他建立劳动关系的证明,还应当提交医疗机构出具的职工受伤害时初诊诊断证明书,或者依法承担职业病诊断的医疗机构出具的职业病诊断证明书2、认定部门:劳动保障行政部门劳动关系证明、医疗诊断记录。去单位
-