新三板定向增资需要哪些条件-法师兄

新三板定向增资需要哪些条件

来源：互联网时间： 2023-06-09 10:21:33 187 人看过

新三板定向增资条件

(1)新三板定向增资公司治理结构健全，运作规范，公司法人治理结构完善。包括制定了股东大会会议议事规则、董事会会议议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则等，规范重大事项的决策程序，保证决策的正确性和风险的规避。同时，公司根据公司自身的业务特点应当制定了一系列业务管理制度，并得到了有效的执行。

(2)新三板定向增资规范履行信息披露义务;

(3)最近一年财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告;

(4)不存在挂牌公司权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除的情形;

(5)新三板定向增资挂牌公司及其附属公司不存在违规对外提供担保且尚未解除的情形;

(6)现任董事、监事、高级管理人员勤勉尽责地履行对公司义务，不存在损害挂牌公司利益或其他违背诚信原则的行为;

(7)新三板定向增资挂牌公司及其现任董事、监事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，且对挂牌公司生产经营产生重大影响的情形;

(8)不存在其他严重损害股东合法权益和社会公共利益的情形。

新三板定向增资对象

(1)新三板定向增资后股东累计不超过二百人;

(2)新三板定向增资新增股东不超过二十人;

(3)新三板定向增资新增股东为机构投资者，自然人股东应为公司管理层、核心技术人员或公司其他员工;

(4)新三板定向增资挂牌公司属于特殊行业的，其股东资格应经相关部门事先批准。

(5)新三板定向增资挂牌公司应以定向增资股数30%的股份优先向股权登记日在册股东配售。其余70%股份向机构投资者定向增资。在册股东放弃优先配售的股份，可首先向公司管理人员、核心技术人员或公司其他员工进行定向增资。在册股东放弃优先配售的股份，经公司管理人员、核心技术人员或公司其他员工认购后，仍未足额认购部分计入向机构投资者定向增资的份额。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多董事会相关文章

承诺
新三板定向增发认购协议

一、什么是新三板定向增发?新三板定向增发，又称新三板定向发行，是指申请挂牌公司、挂牌公司向特定对象发行股票的行为，其作为新三板股权融资的主要功能，对解决新三板挂牌企业发展过程中的资金瓶颈发挥了极为重要的作用。二、新三板定向增发认购法律意见书的具体内容1.本次定向发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件;2.本次定向发行的对象;3.本次发行的发行过程及发行结果;4.本次定向发行的法律文件;5.本次定向发行有无优先认购安排;6.本次定向发行前公司股东及本次发行对象是否属于私募投资基金的情况;7.其他;8.结论意见。三、调查过程中的重点核查内容1.核查截至股东大会股权登记日为止的《证券持有人名册》，原有股东人数加上定向增发新增股东人数，未超过200人的，符合《非上市公众公司监督管理办法》中关于豁免向中国证监会申请核准发行;若超过200人，则需由中国证监会审核批准。2.重点核查发行对象是否符

2023-06-02

398人看过
承诺
新三板定增流程有哪些投资者为何要参与定增

新三板定增，又称新三板定向发行，是指申请挂牌公司、挂牌公司向特定对象发行股票的行为。一、新三板定向发行的特点：1.企业可以在挂牌前、挂牌时、挂牌后定向发行融资，发行后再备案;2.企业符合豁免条件则可进行定向发行，无须审核;3.新三板定增属于非公开发行，针对特定投资者，不超过35人;4.投资者可以与企业协商谈判确定发行价格;5.定向发行新增的股份不设立锁定期。二、投资者为什么要参与新三板定增?1.目前协议转让方式下，新三板市场整体交易量稀少，投资者很难获得买入的机会。定向发行是未来新三板企业股票融资的主要方式，投资者通过参与新三板企业定向增发，提前获取筹码，享受将来流动性迅速放开带来的溢价;2.新三板定向发行融资规模相对较小，规定定向增发对象人数不超过35人，因此单笔投资金额最少只需十几万元即可参与;3.新三板定向发行不设锁定期，定增股票上市后可直接交易，避免了锁定风险;4.新三板定向发行价

2023-06-09

226人看过
集团公司
新三板定向增发的作用与好处

一、资产价值将原企业资本通过资本市场扩大，从而提升公司的资产价值。二、缩小差距允许挂牌企业在挂牌时进行定向股权融资，凸显了新三板的融资功能，缩小了与主板、创业板融资功能的差距三、股份来源由于增加了挂牌时的股份供给，可以解决未来做市商库存股份来源问题。四、避免股份稀释挂牌的同时可以进行定向发行，但这并不是一个强制要求，拟挂牌企业可以根据自身对资金的需求来决定是否进行股权融资，如此就有效避免了股份大比例稀释的情况出现。五、强化控制对于控股比例较低的集团公司而言，通过定向增发可进一步强化对上市公司的控制。六、强化市值导向机制对国企上市公司和集团而言，减少了管理层次，使大量外部性问题内部化，降低了交易费用，能够更有效地通过股权激励等方式强化市值导向机制。七、时机选择的重要性。当前上市公司估值尚处于较低位置，此时采取定向增发对集团而言，能获得更多股份，从未来减持角度考虑，更为有利。八、企业发展定向增

2023-06-12

254人看过
证券公司
新三板定增目标

新三板定增对象：①公司股东；②公司董事、监事、高级管理人员和核心员工；③自然人投资者，符合投资者适宜性管理要求的法人投资者和其他经济组织。（1）作为股权转让制度，新三板的交易功能还不发达。协议转让方式下，新三板市场整体成交量稀少，投资者很难获得买入机会。未来，私募将成为新三板企业股票融资的主流方式。通过参与新三板企业私募，投资者可以提前获得筹码，享受未来流动性快速放开带来的溢价。（2）新三板私募融资规模较小，私募对象不超过35家，单笔投资金额至少10万元即可参与，不占用大量资金；（3）定向发行无锁定期新三板，定增股份上市后可直接交易，避免锁定风险；（4）新三板定向发行价格可协商确定，避免收购价格过高风险。新三板定增的内容也被称为新三板定向发行。它是上市公司上市后定向发行股票融资，可申请一次性核准，分阶段发行。发行股票后股东不超过200人的，或者一年内发行股票累计融资额低于公司净资产20%的

2023-05-31

300人看过

新三板交易
新三板定增锁定期

新三板定增没有锁定期如果上市公司的控股股东参与了定向增发，或者上市公司向战略投资者定向发行了股票，那么控股股东与战略投资者所获得的股票的锁定期是36个月。而新三板定向发行则不设锁定期，定增股票上市后可直接交易，有效的避免了避免了锁定风险。新三板定增，又称新三板定向发行，是指申请挂牌公司、挂牌公司向特定对象发行股票的行为。新三板定向发行具有以下特点：(1)企业可以在挂牌前、挂牌时、挂牌后定向发行融资，发行后再备案;(2)企业符合豁免条件则可进行定向发行，无须审核;(3)新三板定增属于非公开发行，针对特定投资者，不超过35人;(4)投资者可以与企业协商谈判确定发行价格;(5)定向发行新增的股份不设立锁定期。新三板定增又称新三板定向发行,是挂牌公司在挂牌后进行定向发行股票融资，可申请一次核准，分期发行。发行股票后股东累计不超过200人的，或者在一年内发行股票累计融资额低于公司净资产的20%的，豁

2023-06-02

373人看过
新三板挂牌
企业要进行新三板挂牌需要满足哪些条件？

在业内，新三板挂牌又被称作主板上市的“孵化器”，只要进行了新三板挂牌的公司，最后大多都有机会进行主板上市，因而，要怎样才能新三板挂牌对很多公司的重要性不言而喻。一般情况下，只要公司满足新三板挂牌要件的，就能向证券管理部门申请挂牌了。新三板挂牌的条件一般情况下，公司要申请进行新三板挂牌的，应当满足以下条件：1、依法设立且存续满两年。（1）依法设立，是指严格按照《公司法》等法律法规设立的公司；（2）存续两年是指存续两个完整的会计年度；（3）有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。2、业务明确，具有持续经营能力。（1）业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息；（2）公司可同时经营一种或多种业务，每种业务应具有相应的关键资源要素，该要素组成应具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本

2023-04-30

144人看过
新三板公司
发行上市新三板公司需要准备哪些条件

新三板上市需要公司设立且存续二年以上等，根据相关法律规定，上市的要求比较严苛，当不符合上市要求时，会被要求退市。公司上市和退市只有股份有限公司才能做到。一、股票上市对公司的影响股票上市对公司的影响有：1、股票的价格浮动会影响公司的经营，严重的话，会造成公司退市的；2、股票上市的，容易造成商业机密泄露，毕竟股票上市后，公司应当公布公司的相关情况，比如应当公开公司的财务情况；3、股票上市的，会提高信息披露成本，毕竟公司的相关情况应当向公众披露，但为了泄露秘密，需要采取一些措施保护，这样就会增加成本。二、公司上市的条件根据相关条例的规定，公司上市是需要以下条件的：公司必须是股份有限公司；公司经营时间必须是达到三年以上的，并且在三年内没有更换过高层管理人员；公司经营是合法的、符合国家法律规定的；公司的注册资本至少要达到三千万，且注册资金没有虚假出资并且抽逃资金的现象；公司的近期财务状况必须要稳定并

2023-03-23

88人看过
新三板上市
公司如何上市新三板？新三板上市条件有哪些

一、新三板概念一板市场通常是指主板市场（含中小板），二板市场则是指创业板市场。相对于一板市场和二板市场而言，有业界人士将场外市场称为三板市场。三板市场的发展包括老三板市场（以下简称老三板）和新三板市场（以下简称新三板）两个阶段。老三板即2001年7月16日成立的代办股份转让系统；新三板则是在老三板的基础上产生的中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统。二、新三板上市条件新三板上市标准要满足下列条件：1、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；2、业务明确，具有持续经营能力；3、公司治理机制健全，合法规范经营；4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；5、主办券商推荐并持续督导；6、全国股份转让系统公司要求的其他条件。三、公司如何上市新三板第一步，新三板上市标准：1、依法设立且存续满2年，有限责任公司2、开

2023-02-21

107人看过

股票
新三板定增资金可以投资股票吗

一、《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》规定新三板挂牌公司募集资金只能用于公司主营业务及相关业务领域，除金融类企业外，挂牌企业募集资金不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易。新三板挂牌公司发行股票除满足《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》等相关规定外，上述解释还提出了其他监管要求，包括募集资金的使用、募集资金的专户管理、股票发行方案的信息披露要求，同时，还就挂牌公司股票发行认购协议中签订的业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款(以下简称“特殊条款”)提出具体监管要求。二、在募集资金的使用方面挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。除金融类企业外，募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委讬理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券

2023-06-02

344人看过
证券投资
新三板投资者准入条件

(一)合格投资者：1、自然人。(1)客户账户内前一交易日日终资产总值(含资金、证券、基金、券商理财)在500万以上；(2)两年以上证券投资经验(含新三板交易经验)。2、一般法人注册资本在人民币500万以上的法人或实缴出资总额在人民币500万以上的合伙企业。3、特殊法人集合信托计划、证券投资基金、银行或券商理财产品、其他监管部门认可的产品或资产。(二)受限投资者公司挂牌前股东、持有公司股份的股东、已参与新三板交易的股东。已经参与挂牌公司股票买卖的投资者，保持原有交易权限不变。未满足前款所述条件的投资者，不允许开通“股份报价委托”权限。一、合格投资者应具备三个基本条件（1）具备相应风险识别能力和风险承担能力;（2）投资于单只私募基金的金额不低于100万元;（3）单位投资者净资产不低于1000万元，个人投资者金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。其中，金融资产包括银行存

2023-02-06

414人看过
证券公司
新三板定向发行需要注意什么问题

1、新三板定向发行的对象及要求有哪些？1)股东2)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工3)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织4)除公司股东外的新增投资人合计不得超过35名2、新三板定向发行的自然人和机构等组织包括哪些?1)500万证券类交易资产2)两年以上证券投资经验，或具有会计金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历3)机构投资者：注册资本500万人民币的法人机构;实缴在500万以上的合伙企业4)集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资管计划、以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产。3、投资者投资新三板的收益有哪些?1)在新三板分层制、竞价交易制度未推出前，提前获取筹码，享受后期流动性带来的溢价2)定向增发人数不超过35人，因此单笔投资金额最少只需要十几万元即可3)定向发行不设锁定期，定增股份上市后可直接交易，避免锁

2023-04-16

413人看过
有限责任公司
新三板企业挂牌的资质和条件有哪些

一、新三板企业挂牌的资质和条件有哪些股份公司申请挂牌应当符合下列条件：（1）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；（2）业务明确，具有持续经营能力；（3）公司治理机制健全，合法规范经营；（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；（5）主办券商推荐并持续督导；（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。相关内容详见《业务规则》第二章关于股票挂牌的规定。二、国有企业或者外资企业是否可以申请挂牌股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制。因此，符合条件的境内股份公司包括民营企业、国有企业和外资企业均可申请挂牌，对国有或外资持股比例、股东背景也无特殊要求。如申请挂牌的股份公司存在国有股东或外资股东，申请挂牌材料除常规材料以外，还需增加国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出

2023-06-16

291人看过

企业融资
散户新三板开户需要什么条件

散户新三板开户需要的条件：1、机构投资者1）注册资本500万元人民币以上的法人机构；2）实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。2、自然人投资者1）投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。2）具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。知识延伸阅读：新三板交易规则1、转让时间每周一至周五9：15－11：30，13：00－15：00，转让时间内因故停市，转让时间不作顺延，遇法定节假日和全国股份转让系统公司公告的休市日，全国股份转让系统休市。2、买卖股票的申报数量买卖股票的申报数量应当为1000股或其整数倍；卖出股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股。3、股价变动单位股票转让的计价单位

2023-08-08

182人看过
新三板股票
上新三板基础层需要什么条件

一、上新三板基础层需要什么条件上新三板基础层要求投资人前10个交易日账户资产日均不低于200万元。由于新三板上市规则相对简单，上市公司数量较多，使得普通投资者难以进入新三板市场。为了改善这一状况，重新激活市场，股票转让公司对股票的选择设定了一定的标准。这些被选中的新三板股票将在二级市场向投资者公开发行部分新股，即人人都可以参与新三板。目前，新三板市场分为基础层、创新层和选择层三个层次。改革后，每个层次对投资者的市值要求为：基础层200万，创新层150万，精选层100万。二、新三板挂牌上市的条件是什么1、依法设立且存续满两年依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。2、业务明确，具有持续经营能力；业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息。持续经营能力，是指公司基于报告期内的生产经

2023-06-16

77人看过