基金从业法律法规是什么
来源:互联网 时间: 2023-06-06 15:00:15 155 人看过

一、基金从业法律法规是什么

基金从业资格考试侧重实际应用,主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能,内容涵盖基金行业概览、投资管理等七部分基本知识。基金从业法律法规是基金从业的一科,要求考生们掌握国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德,并掌握基本业务规范。

二、基金从业报名条件

基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为:

(一)报名截止日年满18周岁;

(二)具有高中以上文化程度;

(三)具有完全民事行为能力

(四)中国证监会规定的其他条件。

三、基金从业考试目的

根据《证券法》和《基金法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定,"基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格"。"基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代销机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员"。

2012年6月,中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)成立,成为与中国证券业协会平行的独立法人社团。2013年6月1日修订后的《证券投资基金法》(以下简称新《基金法》)正式实施,规定基金从业人员应当具备基金从业资格,并授权基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

为切实履行新《基金法》赋予的职责,基金业协会积极推动各项考试筹备工作,于2015年7月启动基金从业人员资格考试报名,8月组织考试。

基金销售是基金运作管理的主要业务环节之一,其规范运作是扩大基金规模、保护投资者利益的重要保证。随着我国证券投资基金业的快速发展,基金销售渠道不断拓展和深化,从事基金销售业务的人员迅速增加。基金销售人员直接与投资者接触,提供基金销售服务,其业务水平和执业素质的提高关系到我国基金业的整体服务水平的提升和基金业的持续健康发展。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定,从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员,应当首先参加基金销售人员从业考试,取得从业资格。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年07月07日 12:29
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
更多基金从业人员资格相关文章
  • 法律上什么是基金发起人
    基金发起人是指发起设立基金的机构,它在基金的设立过程中起着重要作用。在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定。基金的主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司,信托投资公司及基金管理公司,基金发起人的数目为两个以上。基金发起人的义务1、遵守基金合同;2、公告招募说明书和基金份额发售公告;3、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动;4、基金不能成立时,按有关法律法规及时退还所募集资金本息、承担发行费用;5、法律、法规和基金合同规定的其他义务。基金发起人的主要职责(1)制定有关法律文件并向主管机关提出设立基金的申请,筹建基金。①基金发起人必须对国家的经济、金融政策、市场状况、大众的投资心理等进行研究分析,在此基础上对拟设立的基金进行策划,如确定基金的主要投向、基金的类型、基金的存续期限以及基金的募集规模等。②基金发起人要代表基金持有人与基金管理人、基金托管人签订基金契约,约定基金
    2023-05-04
    225人看过
  • 法律规定疑罪从无是什么意思?
    疑罪从无是指刑事诉讼中,检察院对犯罪嫌疑人的犯罪事实不清,证据不确实、充分,不应当追究刑事责任的,应当作出不起诉决定。我国刑事诉讼程序为侦查、审查起诉、审判三个阶段,刑事诉讼法对疑罪从无原则在这三个阶段的适用分别规定了不同的处理方式,这些处理方式的差异有其合理性,但也存在缺陷。审判阶段是适用疑罪从无的典型阶段,审查起诉阶段检察机关享有选择适用疑罪从无的原则的权利,侦查阶段对适用疑罪从无原则未做明确规定,能否适用、如何适用需要通过对法律条文的前后逻辑关系进行推理而得出。审判阶段我国《刑事诉讼法》第二百条第(三)项规定:“证据不足,不能认定被告人有罪的,应当作出证据不足,指控罪名不能成立的无罪判决。”这是对疑罪从无原则的典型概括。刑事诉讼法第二百零五条第(二)项规定:“缺乏罪证的自诉案件,如果自诉人提不出补充证据,应当说服自诉人撤回自诉或裁定驳回。”这也是在审判阶段贯彻疑罪从无原则的表现。“从
    2023-04-11
    407人看过
  • 私募基金监督机构的法律规定是什么
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十一条,中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查,依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定采取有关措施。一、私募基金备案实缴金额要求私募基金管理人登记名称鼓励增加“私募”字样,但目前暂不作强制性要求。经营范围和名称不符合自律要求,又因客观原因无法进行工商变更的,可先书面承诺事后变更。对实缴资本提出要求,实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况,协会将进行提示和公示。明确私募基金募集规模证明、实缴出资证明的备案要求,因为第三方机构出具的证明。私募基金投资者中涉及有限合伙企业的,若未备案需要穿透核查。私募基金投资者包含员工跟投且跟投金额不满足合格投资者标准的,备案要求上传员工在职证明、劳务合同等文件。二、私募基金和公募
    2023-02-18
    262人看过
  • 上海基金会注销办理法律规定是什么
    一、上海基金会注销办理法律规定是什么《基金会管理条例》第六条规定:国务院民政部门和省、自治区、直辖市人民政府民政部门是基金会的登记管理机关。国务院民政部门负责下列基金会、基金会代表机构的登记管理工作:(一)全国性公募基金会;(二)拟由非内地居民担任法定代表人的基金会;(三)原始基金超过2000万元,发起人向国务院民政部门提出设立申请的非公募基金会;(四)境外基金会在中国内地设立的代表机构。省、自治区、直辖市人民政府民政部门负责本行政区域内地方性公募基金会和不属于前款规定情况的非公募基金会的登记管理工作。二、上海基金会注销办理是什么流程1、申请。2、受理。3、审核。4、决定。5、办结。
    2023-05-25
    182人看过
  • 法律规定什么是宪法的基本原则
    我国宪法的基本原则为:党的领导原则、人民主权原则、人权保障原则、社会主义法治原则和民主集中制原则。一、农村征地补偿的分配基本原则是什么农村征地补偿的分配基本原则是:民主议定原则和合法性原则。村民自治必须是大多数村民的真正集体意志,而不是某个人或少数人的意志,不能违反法律的强制性规定。《中华人民共和国村民委员会组织法》规定,村民会议可以制定和修改村民自治章程、村规民约,并报乡、民族乡、镇的人民政府备案。村民自治章程、村规民约以及村民会议或者村民代表会议的决定不得与宪法、法律、法规和国家的政策相抵触,不得有侵犯村民的人身权利、民主权利和合法财产权利的内容。村民自治章程、村规民约以及村民会议或者村民代表会议的决定违反前款规定的,由乡、民族乡、镇的人民政府责令改正。二、维护国家安全应当遵守宪法和法律坚持什么原则维护国家安全,应当遵守宪法和法律,坚持社会主义法治原则,尊重和保障人权,依法保护公民的权
    2023-04-06
    317人看过
  • 从法律上规避企业风险
    目前部分国有企业还不太适应当前法律环境的变化,有些国企领导的法制意识和观念不强,对法律事务工作服务和把关的作用重视不够,在生产经营中埋下了隐患;还有一些企业制度不健全,执行不严谨,导致上当受骗,损失严重,甚至帐户被冻结、办公场所被查封,有些企业本身由于管理不严,出现了许多违法违纪的事,使企业蒙受种种损失,也造成国有资产的大量流失。这些教训需要引起认真反思、引以为戒,通过加强企业法制建设,努力构建严密的法律事务工作体系,注重法律的论证服务和审核把关,堵塞制度和管理方面的漏洞,进而规避法律风险,保障公司合法权益和交易安全。市场经济是法制经济。在市场经济条件下,国家将更多地运用法律手段规范经济运行,突出依法执政。作为市场竞争的主体,企业的发展、改革、稳定以及处理历史遗留问题,规范政企关系、劳动关系、对外交易以及内部管理等方面,越来越全面地受到法律的规范和约束,相应要求企业不断提高依法治企意识,(
    2023-06-05
    287人看过
换一批
#基金法
北京
律师推荐
    展开
    • 股权基金业务法律是什么?
      香港在线咨询 2022-07-26
      私募股权投资(,简称“”)是指通过私募形式对私有企业,即非上市企业进行的权益性投资,通过上市、并购或管理层回购等方式,出售持股获利。广义上讲,私募股权投资涵盖企业首次公开发行前各阶段的权益投资,即对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期等各个时期企业所进行的投资。因此私募股权投资也包括创业投资。中国作为世界上增长更快的经济体,加上日益改善的投资环境和人民币升值的长期趋势,使得投资中国的资产得到
    • 私募基金的法律法规是什么
      江西在线咨询 2023-03-02
      《公司法》是公司制私募股权基金建立和运营的主要法律依据,《证券法》则规范着私募股权投资的退出渠道。《产业投资基金管理暂行办法》为深化投融资体制改革,促进产业升级和经济结构调整,规范产业投资基金的设立、运作与监管,保护基金当事人的合法权益,而制定的。
    • 创业投资基金依据什么法律法规啊?
      河南在线咨询 2022-08-19
      创业投资基金依据的法律法规有: 《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》第二章投资领域和方向 第五条参股基金所在区域应具备发展战略性新兴产业和高技术产业的条件,有一定的人才、技术、项目资源储备。 第六条参股基金投资应符合国家产业政策、高技术产业发展规划以及国家战略性新兴产业发展规划。 第七条每支参股基金应集中投资于以下具体领域:节能环保、信息、生物与新医药、新能源、新材料、航空航天、海洋、
    • 并购基金法律法规有什么
      贵州在线咨询 2022-10-13
      1、2014年3月,国务院下发《国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见》(国发[2014]14号),明确提出“鼓励证券公司开展兼并重组融资业务,各类财务投资主体可以通过设立股权投资基金、创业投资基金、产业投资基金、并购基金等形式参与兼并重组”。 2、2014年10月,中国证监会下发新修订的《上市公司重大资产重组管理办法》,管理办法第9条明确规定“鼓励依法设立的并购基金、股权投资基金、创业投
    • 私募基金行业法律是怎么规定的
      江西在线咨询 2023-05-10
      《公司法》是公司制私募股权基金建立和运营的主要法律依据,《证券法》则规范着私募股权投资的退出渠道。 《产业投资基金管理暂行办法》为深化投融资体制改革,促进产业升级和经济结构调整,规范产业投资基金的设立、运作与监管,保护基金当事人的合法权益,而制定的。