公司首次公开发行新股,应具备的条件-法师兄

公司首次公开发行新股,应具备的条件

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-15 11:45:21 107 人看过

公司首次公开发行新股需要满足的条件

根据《证券法》第十三条规定，

公司公开发行新股，应当符合下列条件：

(一)具备健全且运行良好的组织机构;

(二)具有持续盈利能力，财务状况良好;

(三)最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;

(四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

第十一条

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

第十四条

公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：

(一)公司营业执照;

(二)公司章程;

(三)股东大会决议;

(四)招股说明书;

(五)财务会计报告;

(六)代收股款银行的名称及地址;

(七)承销机构名称及有关的协议。

依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

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第一部分要求在指定报刊及网站披露的文件第一章招股说明书及发行公告1－1招股说明书（申报稿）1－1－1附录一审计报告及财务报告全文1－1－2附录二发行人编制的盈利预测报告及注册会计师的盈利预测审核报告（如有）1－2招股说明书摘要（申报稿）1－3发行公告（发行审核委员会审核前提供）第二部分不要求在指定报刊及网站披露的文件第二章主承销商推荐文件2－1主承销商出具的“关于______股份有限公司首次申请公开发行股票的推荐函”（推荐函后附《发行人基本情况表》）2－2主承销商出具的“关于______股份有限公司首次申请公开发行股票申请文件的核查意见”2－3报中国证监会派出机构备案的主承销商“股票发行上市辅导汇总报告”（有指标的企业、2000年3月17日以前经国家科委、中国科学院论证确认的高新技术企业可不提供）第三章发行人律师的意见3－1法律意见书3－2律师工作报告第四章发行申请及授权文件4－1发行人出

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一、公司公开发行新股应当报送什么资料公司公开发行新股的，需要报关包括公司章程;公司营业执照;股东大会决议;财务会计报告等材料。《中华人民共和国证券法》第十三条公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件：(一)公司营业执照;(二)公司章程;(三)股东大会决议;(四)招股说明书或者其他公开发行募集文件;(五)财务会计报告;(六)代收股款银行的名称及地址。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。依照本法规定实行承销的，还应当报送承销机构名称及有关的协议。第十四条公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用;改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。二、股票发行的方式有哪些股票代理发行的方式按发行承担的风险不同，一般分为包销发行方式和代理发行方式两种：1、包销发行方式是

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