关于证券公司对于投资者保护有何规定？-法师兄

关于证券公司对于投资者保护有何规定？

来源：互联网时间： 2023-05-07 04:50:31 235 人看过

1、证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息；如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险；销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。证券公司违反规定导致投资者损失的，应当承担相应的赔偿责任。

2、根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。

3、投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。投资者保护机构对损害投资者利益的行为，可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼。

律师补充：

上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合。禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。

投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券公司相关文章

借款
对于投资者,基金与投资公司的异同

（契约型）基金与由投资者组成的投资公司的主要区别有以下几点：1、法律依据不同：投资公司组建的依据是公司法，而契约型基金的组建依照基金契约，信托法是其设立的法律依据。2、基金财产的法人资格不同：投资公司具有法人资格，而契约型基金没有法人资格。3、发行的凭证不同：投资公司发行的是股票，契约型基金发行的是受益凭证（基金单位）。4、投资者的地位不同：投资公司的投资者作为公司的股东，有权对公司的重大决策发表自己的意见，可以参加股东大会，行使股东权利。契约型基金的投资者购买受益凭证后，即成为契约关系的当事人，即受益人，对资金的运用没有发言权。5、基金资产运用依据不同：投资公司依据公司章程规定运用基金资产，而契约型基金依据契约来运用基金资产。6、融资渠道不同：投资公司具有法人资格，在一定情况下可以向银行借款。而契约型基金一般不能向银行借款。7、基金运营方式不同：投资公司除非依据公司法规定到了破产、清算阶

2023-06-05

235人看过
公司破产
证券公司破产对投资者的影响

一、证券公司的存管制度：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。现在个人证券账户资金实行第三方存管，有指定的银行负责管理，即使证券公司倒闭也不会影响的个人资金。实施保证金第三方存管制度，证券公司将不再接触客户保证金，而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收，从根本上杜绝券商挪用客户保证金的行为。第三方存管制度有效地在证券公司与所属客户交易结算资金之间建立隔离墙。具体而言，实施保证金第三方存管制度后，客户可以在存管银行网点或证券公司的营业网点办理开户业务，在存管银行的系统中生成客户保证金账号，在证券公司的系统中生成客户号。遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，由证券公司负责客户证券交易、股份管理以及根据登记公司的交易结算数据，计算客户的交易买卖差数；由银行负责投资者保证金账户的

2023-06-26

398人看过
债券发行
关于发行国家投资债券的规定

发布部门:中国人民银行、财政部、国家发展计划委员会发布文号:各省、自治区、直辖市和计划单列市计委(计经委)、财政厅(局)、人民银行分行、中国人民建设银行、中国工商银行总行及建设银行分行、工商银行分行：根据国务院国发(1991)40号文件精神，现将《关于发行国家投资债券的规定》和《1991年国家投资债券(用于基本建设部分八十亿元)发行计划》印发给你们，请据此切实做好国家投资债券的发行工作。第一条为了广泛筹措资金，支持国家重点建设，调整投资结构，提高投资效益，确定1991年由中国人民建设银行、中国工商银行根据国家计划发行国家投资债券。第二条国家投资债券由中华人民共和国财政部担保。第三条1991年国家投资债券发行的数额为100亿元。第四条国家投资债券公开向社会发行，自愿认购。发行对象为城乡居民个人、企业、事业单位、金融机构等。第五条1991年国家投资债券偿还期为三年，年利率为10％，自交款之日起

2023-06-05

494人看过
融资
关于证券公司融资方式有哪些？

一、股权融资证券公司的股权融资主要是指证券公司成立或增资扩股时募集资本证券公司公开发行股票并上市，以及证券公司在业务经营过程中利用股权筹资。股权融资具有永久性、无到期日不需归还、没有还本付息压力等特点，因而筹资风险较小，所以成为证券公司筹措长期资金的重要方式，是证券公司长远发展所必须具备的融资能力。另外，这种融资方式还可促进企业转换经营机制真正成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的市场竞争主体。但是，股权融资也有其缺点。首先是资金成本较高，这种融资方式不仅要支付给投资者较高的报酬，还要承担比债券和长期借款高得多的发行费用。其次，股权融资将公司的部分控制权转移给新股东，从而分散了公司的控制权。再者，股权融资使公司增加了对社会公众股东的责任公司的经营活动必须遵纪守法不得有损害股东利益的行为。二、债务融资发行债券融资是证券公司作为债务人向债权人承诺在未来一定时间还本付息而发行有价证券的筹资

2023-03-25

292人看过

基金管理公司
关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定

中国证券监督管理委员会公告为适应基金管理公司国际化业务发展的需要，促进基金管理公司组织形式的创新，落实《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排补充协议四》（CEPA补4）有关内容，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等法律法规的规定，我会制定了《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》，现予公告，请各基金管理公司遵照执行。中国证券监督管理委员会二OO八年四月八日第一条基金管理公司可以根据自身业务发展需要，到香港地区设立机构（以下统称香港机构），从事资产管理类相关业务。香港机构可以采取分公司、办事处、子公司及中国证监会允许的其他形式。第二条基金管理公司到香港地区设立机构前应当对香港的市场状况、监管环境以及法律法规等进行认真研究，充分考虑基金管理公司本身的财务实力和管理能力，结合基金管理公司的长远发展规划，兼顾基金管理公司现有业务的正常运营审慎决策

2023-06-09

299人看过
第三者
关于患者个人隐私的保护有何规定？

医务人员在为患者实施医疗行为时，应以尊重患者的人格为前提，充分尊重患者的隐私权。在进行体检检查、诊疗操作或手术时，要注意患者的隐私保护；患者在诊治过程中透露的所有资料，医护人员都应予以保密，未经患者同意不能向第三者披露。医护人员未经患者本人或者其家属同意，不得私自向他人公开患者的个人资料、病史、病程及诊疗过程资料。未经患者允许，不准任何无关人员参与其病案的讨论或会诊。医务人员应妥善保管其病历资料，不得让无关人员翻阅，更不能丢失；未经患者许可、授权，不得允许他人复印患者的病历资料；涉及公检法工作时例外。在医疗活动中患者拥有的保护自身的隐私部位、病史、身体缺陷、特殊经历、遭受等隐私，不受任何形式的外来侵犯的权利。其内容除了患者的病情之外还包括患者在就诊过程中只向医师公开的、不愿意让他人知道的个人信息、私人活动以及其他缺陷或者隐情。根据民法典规定，医疗机构及其医务人员对患者的隐私具有保密义务。泄

2023-05-07

216人看过
证券公司
证券公司监管形成六大投资者保护制度

-----中国证监会庄心一副主席在投资者保护制度改革与发展国际研讨会上的发言投资者保护是一项系统工程。国家对投资者的保护主要体现在证券监管各项相互配套的制度、政策和措施当中。近几年证券公司综合治理，不仅彻底化解了证券公司历史累积的风险，还改革完善了一系列基础性制度，形成了证券公司常规状态下的监管制度，以及证券公司经营失败状态下的处置规则，充分体现了保护投资者合法权益的宗旨。目前在证券公司监管工作中已形成了六个方面相互配套的投资者保护制度，包括：（一）以诚信与资质为标准的市场准入制度建立和完善包括机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员在内的市场准入制度，通过行政许可把好准入关，防范不良机构和人员进入证券市场，是保护投资者的重要措施之一。设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及业务人员、制度建设、经营场所、合规记录等方面的设立条件；在准入环节对控股股东和大股东的资格

2023-06-09

394人看过
外商投资
关于外商投资管理有何规定

外商投资准入负面清单规定禁止投资的领域，外国投资者不得投资。外商投资准入负面清单规定限制投资的领域，外国投资者进行投资应当符合负面清单规定的条件。外商投资准入负面清单以外的领域，按照内外资一致的原则实施管理。外国投资者在依法需要取得许可的行业、领域进行投资的，应当依法办理相关许可手续。有关主管部门应当按照与内资一致的条件和程序，审核外国投资者的许可申请，法律、行政法规另有规定的除外。外商投资企业开展生产经营活动，应当遵守法律、行政法规有关劳动保护、社会保险的规定，依照法律、行政法规和国家有关规定办理税收、会计、外汇等事宜，并接受相关主管部门依法实施的监督检查。律师补充：外国投资者投资外商投资准入负面清单规定禁止投资的领域的，由有关主管部门责令停止投资活动，限期处分股份、资产或者采取其他必要措施，恢复到实施投资前的状态；有违法所得的，没收违法所得。外国投资者的投资活动违反外商投资准入负面清单

2023-05-06

52人看过

公司破产
我国证券公司破产中投资者保护问题研究

保护投资者合法权益是证券公司破产中的重要内容。本文剖析了美国证券公司证券公司》规定的债权申报期限为，接到通知书之日起30日-第一次公告之日起45日；新《破产法》规定，法院发布受理公告之日起30日-3个月。证券公司风险处置实践中，债权申报期限有90天的，也有45天的。鉴于各被处置证券公司的规模、债权人人数等方面有较大差异，建议在《证券公司风险处置条例》中规定投资者申报债权的期限不少于30天，不超过90天，风险处置机构可以在该范围内根据被处置证券公司的具体情况确定债权申报的具体期限。对于未在规定期限内申报的债权而应分别情况作出灵活处理。此外，《证券公司风险处置条例》（草案）第27条使用债权人申报债权的概念，没有进一步说明债权人是仅指证券公司的客户，还是也包括普通债权人。在证券公司风险处置实践中，行政处置阶段的债权申报一般仅限于证券公司的客户，至于普通债权人的债权则留待进入司法破产程序以后另行申

2023-06-06

66人看过
优先购买权
关于公司投资撤资如何处理

公司投资撤资的办理方式主要是：一为股权转让；二为减少注册资本注销股份。前者如对外转让需要其他股东同意，并享有优先购买权，同时在工商行政管理部门办理相关的股权转让手续，并备案；后者需召开股东大会，由代表三分之二以上表决权股东通过。一、公司不同意退股公司不同意退股份不违法，股东的股份可以转让，股份有限公司都是只能转让股份，不能退股。原股东可以优先认购。有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出

2023-03-27

131人看过
外商投资
关于外商投资举办投资性公司的暂行规定

为了促进外国投资者来华投资，引进国外先进技术和管理经验，允许外国投资者根据中国有关外国投资的法律、法规及本规定，在中国设立投资性公司(以下简称投资公司)。第一条本规定中投资公司系指外国投资者在中国以独资或与中国投资者合资的形式设立的从事直接投资的公司。公司形式为有限责任公司。第二条申请设立投资公司应符合下列条件：(一)1.外国投资者资信良好，拥有举办投资公司所必需的经济实力，申请前一年该投资者的资产总额不低于4亿美元，且该投资者在中国境内已设立了外商投资企业，其实际缴付的注册资本的出资额超过1000万美元，并有3个以上拟投资项目的项目建议书已获得批准，或者：2.外国投资者资信良好，拥有举办投资公司所必需的经济实力，该投资者在中国境内已设立了10个以上从事生产或基础设施建设的外商投资企业，其实缴付的注册资本的出资额超过3000万美元。(二)以合资方式设立投资公司的，中国投资者应为资信良好，拥

2023-06-06

221人看过
股份有限公司
投资者保护乃证券立法要义

我国的资本市场监管中，投资者保护是重中之重，但是直到目前，如何将投资者保护落到实处，依然困难重重。证监会主席肖某在讲话中多次提到要加大对投资者的保护，今年五月，新国九条颁布，要坚决保护投资者特别是中小投资者合法权益，虽就相关的措施来看，并不能达到有效保护投资者权益的效果，但是对于资本市场一系列投资者保护措施的出台，市场中有人提出担忧，认为对于股东的过分保护会使得上市公司承担过多的成本，不利于资本市场的发展与壮大。其实这一争论由来已久，自股份有限公司这一组织形式出现之初，如何协调公司管理层与股东之间的关系一直在不断地探索，保姆和主人谁做主，权利的分割与利益的保护界限几何，主人如何保持自己对公司的实际控制权，一直是个热议的话题。在我国，公司法与证券法用来规范中国资本市场的主要参与主体和交易规则，公司法的核心即在于解决股东与管理层之间的委托代理关系，而证券法则重在保护尚未进入市场的投资人免受欺诈

2023-06-06

270人看过

公司股权转让
法律法规等对于证券公司股权转让的相关规定

一、2004年8月28日前的旧的《中华人民共和国证券法》第三十七条，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。《证券法》第四十一条持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告;属于上市公司的，应当同时向证券交易所报告。《证券法》第六十七条，禁止证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。《证券法》第六十八条，下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：(一)发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东;(三)发行股票公司的控股公司的高级管理

2023-04-27

80人看过
法定代表人
关于企业债券有何规定？

企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，但是无权参与企业的经营管理。企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任。企业债券可以转让、抵押和继承。企业债券的票面应当载明下列内容：(一)企业的名称、住所；(二)企业债券的面额；(三)企业债券的利率；(四)还本期限和方式；(五)利息的支付方式；(六)企业债券发行日期和编号；(七)企业的印记和企业法定代表人的签章；(八)审批机关批准发行的文号、日期。律师补充：企业发行企业债券必须按照本条例的规定进行审批；未经批准的，不得擅自发行和变相发行企业债券。中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批；地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批。企业发行企业债券必须符合下列条件：(一)企业规模达到国家规定的要求；(二)企业财务会计制度符合国家规定；(三)具有偿债能力；(四)企业经济效益良

2023-05-06

352人看过