未备案的基金有哪些风险?
来源:互联网 时间: 2023-07-06 11:22:28 481 人看过

不登记备案将受惩罚。事实上,《私募投资基金监督管理暂行办法》的正式实施,不仅是为私募基金运作制定了监管制度,也为下一步私募基金的发展奠定了法律基础,以便于推动下一步财税、工商部门加快完善私募基金财政、税收和工商登记等政策,促进私募基金发展。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》规定,如果私募基金拟上市企业,就必须去备案,否则无法通过上市途径退出。至于不登记,不备案的情节严重,基金协会会根据规定作出相关处罚,或者移交证监会处理。

私募基金备案多久通过?

协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后,立即开展登记工作。协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

除暂缓登记情形外,私募投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,协会自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式,为私募投资基金管理人办结登记手续,同时相应办理会员入会手续。

私募基金备案材料完备的,协会自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。

《中华人民共和国证券投资基金法》

第十一条私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

第十二条私募基金备案材料不完备或者不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。第十三条私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四条经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》,各类私募基金管理人在开展私募投资基金业务前,应当在基金业协会完成私募基金管理人登记手续;各类私募基金募集完毕后应当向基金业协会履行备案手续。未履行登记备案义务的,按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条处理。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年12月01日 18:36
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多基金托管人相关文章
  • 开放式基金的特点及风险有哪些
    (一)开放式基金的特点开放式基金是与封闭式基金相对的一种基金类型,其特点是相对于封闭式基金而言的。1.基金规模的不固定性。封闭式基金有一个封闭期,封闭期内基金份额固定不变,即使运作成功也无法扩大基金份额。开放式基金的份额是变动的,一般在基金设立三个月或半年后,投资人随时可以申购新的基金单位,也可以随时向基金管理公司赎回自己的投资。因而,管理好的开放式基金,规模会越滚越大;而业绩差的开放式基金,规模会逐渐萎缩,直到规模小于某一标准时被清盘为止。2.基金期限的不预定性。封闭式基金通常有固定的存续期,当期满时,经基金持有人大会通过并经监管机关同意可以延长存续期。而开放式基金没有固定的存续期,如果基金的运作得到基金持有人的认可,就可以一直运作下去。3.交易价格依基金单位资产净值而定。封闭式基金的买卖发生在证券二级市场上,其转让价格在交易市场随行就市,受股市行情、基金供求关系及其他基金价格拉动的共同
    2023-06-12
    101人看过
  • 私募基金存在哪些风险
    1、市场风险金融市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致本基金财产收益水平变化,产生风险,主要包括:政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险等。2、管理风险在实际操作过程中,基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断,其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他投资品种。如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误,都会影响委托财产的收益水平。3、信用风险本基金在交易过程可能发生交收违约,或者本基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致计划财产损失。信用风险主要来自于交易对手、发行人和担保人。在本基金财产投资运作中,如果管理人的信用研究水平不足,对信用产品或交易对手的信用水平判断不准确,可能使本基金财产承受信用风险所带来的损失。4、流动性风险证
    2023-06-22
    60人看过
  • 基金法人风险包括哪些
    基金公司法人风险有:(一)超出登记机关核准登记的经营范围从事非法经营的;(二)向登记机关、税务机关隐瞒真实情况、弄虚作假的;(三)抽逃资金、隐匿财产逃避债务的;(四)解散、被撤销、被宣告破产后,擅自处理财产的;(五)变更、终止时不及时申请办理登记和公告,使利害关系人遭受重大损失的;(六)从事法律禁止的其他活动,损害国家利益或者社会公共利益的。基金法人的特点有:第一,它是将一定的财产拟制成为法律上的主体。“基金”从汉语语义上来看,应该是指一定的财产集合体,但通过法律的拟制,它也可以成为法律上的主体,并且以基金的名义承担独立的民事责任。例如基金可以在银行中开设账户,开放式基金也可以在交易所设立户头,基金还可以独立地纳税,在发生民事责任的时候,可以以基金的财产独立承担民事责任。基金既独立于投资人,也独立于基金管理人。第二,它是一种集合投资人的资金的法人。它以基金的名义赎回独立份额,基金可以采取开
    2023-07-22
    64人看过
  • 私募基金风险评级文件有哪些
    一、私募基金风险评级文件2016年04月15日,中国证券投资基金业协会(“基金业协会”)发布了《私募投资基金募集行为管理办法》(《募集办法》;除特殊注明外,本文所涉法律条文均引自《募集办法》),明确了私募基金产品的募集程序和要求,并制定了募集专用账户、冷静期及回访确认等新的监管事项。《募集办法》将于2016年07月15日施行。《募集办法》的出台确立了详细的募集程序以及各个操作环节的具体要求,直接规制了以往私募基金在募集环节的诸多乱象,也改变了过去一套文件囊括所有内容的粗放式操作方式。在《募集办法》自公布至施行的三个月过渡期里,我们综合了各方的研究观点、解释说明和实操经验,就新规施行后的基金产品募集操作规程(“九步操作”)以及如何合法合规地签署基金产品文件(“四套文件”)整理成本文,供业界参考。二、风险控制措施。1、目标风控即投资者选择基金产品,要坚持不达目标不罢休的投资思想。2、机制风控参
    2023-06-02
    189人看过
  • 私募基金会倒闭吗有哪些风险
    一、私募基金公司倒闭的情况私募基金公司是一种公司性质的组织,当私募基金公司出现经营不善,入不敷出的情况,也是可能存在倒闭的风险的。二、基金投资有哪些风险?1、从法律保障的角度来看,购买基金比购买股票的风险更高开放式基金的管理人并不承担任何风险,是属于仆人替主人代管资金的性质,在管理过程中,无论是代理银行还是基金管理公司都不承担风险,因此认为开放式基金的风险低于股票,收益高于储蓄是误区,不管赔赚管理人都将收取较高的手续费,这也导致开放式基金管理成本高,增加了投资人的风险,通常人们认为在银行购买的开放式基金,是高于银行利息,低于股市风险的投资品种,这是错误的,实际上开放基金不能旱涝保收,如果股市出现意外风险,大家都将争先赎回,净值可能会低于面值,这是指投资者如1元钱买进,紧急赎回时可能只剩6角、4角了。在投资者急需用钱的时候,也要7天之后才能赎回,基金比储蓄、债券收益高,而风险低于股票,但这只
    2023-02-11
    296人看过
  • 私募基金跟风险投资的区别有哪些
    1、私募基金:私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金),是一个很宽泛的概念,用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金,然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类:杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理,而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。2、风险投资:风险投资简称是VC,在中国是一个约定俗成的具有特定内涵的概念,其实把它翻译成创业投资更为妥当。广义的风险投资泛指一切具有高风险、高潜在收益的投资;狭义的风险投资是指以高新技术为基础,生产与经营技术密集型产品的投资。根据美国全美风险投资协会的定义,风险投资是由职业金融家投入到新兴的、迅速发展的、具有巨大竞争潜力的企业中一种权益资本。3、两者区别:私募股权基金行业起源于风险投资,在发
    2023-04-13
    467人看过
  • 未备案的私募基金该如何进行备案?
    一、成立公司1,公司名称:按照协会规定,目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须有“私募”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样,一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等,名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系,各地最终审核名称结果有所不同。2,公司类型:目前一般为有限责任公司或有限合伙企业。3,选择一个比较合适的公司注册地址,主要考虑:提供注册地址,税收优惠,高管退税和奖励,管理规模奖励,办公室提供和其他配套服务措施。4,关于注册资本:一般在1000万比较合适,现在是认缴资本制度,股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可,协会要求实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间
    2023-06-02
    317人看过
  • 私募基金定增风险大吗,还有那些风险?
    私募基金定增风险一般开说,私募基金意味着高风险,操作灵活,业绩不稳定。1、法律和政策风险对于国内私募基金而言,目前存在的最主要问题是缺乏法律依据和政策支持,使其处于法律和政策的边缘地带。迄今,我国的《证券法》、《信托法》等法律的条文都没有对私募基金的含义、资金来源、组织方式、运行模式等问题做出明确规定。2003年10月《证券投资基金法》出台,由于存在诸多争议,仍未能够为私募基金“正名”。从外表看,许多基金似乎都有合法身份,但如果对其经营的业务进行深究,其中一些机构很容易让人与“地下集资”、“非法集资”联系在一起。正是由于私募基金的法律地位得不到承认,其经营活动一直游离于法律和政策监管之外,一旦发生违约行为,不论基金管理者还是投资者都得不到法律的保护,因而面临很大的法律和政策风险,并且基金规模越大,这种法律和政策风险就越高。2、道德风险私募基金的组织结构是一种典型的委托—代理机制,有限合伙人
    2023-06-01
    158人看过
  • 有限合伙私募基金法律风险有哪些
    (一)基金的设立是否遵守了相关法律法规从法律形式上看,有限合伙制基金属于合伙企业的一种,其设立登记应严格遵守2006年新修订的《合伙企业法》的相关规定,如:合伙人人数为2人以上、50人以下;有书面的合伙协议;有合伙人认缴或实缴的出资;有合伙企业的名称和生产经营场所;有限合伙企业的设立应当在工商行政管理部门依法登记,其登记事项中应载明有限合伙人的姓名或名称及其认缴出资金额等。基金的依法登记设立,是避免法律风险的重要条件和有效手段。(二)基金投资人人数是否超过法定上限如前文所述,“非法集资”的判断标准之一即是,基金发起人是否系向社会不特定对象吸收资金,或向超过一定人数的特定对象吸收资金。各类私募基金适用法律均对投资人人数设置了上限,就有限合伙制基金而言,包括普通合伙人在内的全体合伙人不得超过50人。超过该法定人数上限将无法获得工商部门的核准登记。如通过代持方式规避法定人数上限,则可能因涉嫌向不
    2023-02-21
    186人看过
  • 房地产投资信托基金风险有哪些
    一、房地产投资信托基金风险有哪些1、建立完善相关配套制度发展REITs的首要任务是完善REITs运行的制度及法律环境。委托代理风险:一方面,给委托人带来了专业化分工的好处;另一方面,也带来了代理问题损害了委托人利益。要解决委托-代理风险问题可以采取以下原则:第一,委托人要实现自身利益最大化,必须向代理人授予权利,而且授予代理人的权利必须是适度的,有保留的;第二,委托人要实现自身利益最大化,必须对被授予权力的代理人进行监督和约束;第三,委托人要实现自身利益最大化,对被授予权利的代理人必须进行激励。在上述三原则的基础上建立激励监督约束机制。此外可以借鉴美国的经验,引入独立董事制度。即对每一只REITs基金必须聘请独立董事,明确独立董事是为基金工作而不是为投资公司工作的。独立董事是决定有关基金利益事项的,而不是对投资公司的事项作出决策。这样可以更好地保证独立董事是为信托受益人的利益服务,而不是仅
    2023-06-08
    393人看过
  • 设立风险投资基金公司的条件有哪些
    设立风险投资基金公司的条件:1、已在工商行政管理部门登记;2、经营范围符合规定;3、实收资本不低于3000万元,或首期实收资本不低于1000万元,全体投资者承诺在注册后5年内补足不低于3000万元的实收资本;4、投资者不得超过200人;5、至少有3名具有2年以上风险投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任。一、设立外商控股公司的条件设立外商投资控股公司资产总额不得低于4亿美元,新政策要求外商申请在中国设立投资性公司需要符合的条件有:1、外国投资者资信良好,拥有举办投资性公司所必需的经济实力,申请前一年该投资者资产总额不低于4亿美元,且该投资者在中国境内已设立了外商投资企业,其实际缴付的注册资本的出资额超过1000万美元,并有三个以上拟投资项目。2、该投资者在中国境内已设立了10个以上外商投资企业,其实际缴付的注册资本的出资额超过3000万美元;以合资方式设立投资性公司的。3、中国投
    2023-06-25
    222人看过
  • 货币市场基金有哪些优点及风险
    货币基金的优势:一、投资风险小,本金相对安全。投资对象主要是一些期限较短、流动性较高的货币市场工具,并且不断地进行滚动投资,因此货币市场基金的收益总是能迅速跟上利率的最新变化,能够获得超过同一时期定期储蓄存款的收益率。由于投资组合承担的利率风险极低,在通胀和短期利率上升的环境中表现优于债券基金和股票基金。另外,货币市场基金持有的金融工具的发行人以及货币市场的参与者都是信用等级较高的金融机构或政府部门,所以信用风险和商业风险相对较低。二、交易成本低,认购、赎回全部免费,没有成本。货币市场基金一般免收申购赎回费,管理费率也较低,低于其他类型基金。当股票或债券市场行情发生变化,投资者想改变投资方向时,可转向其他基金,而只需交纳很低的费用,大大节约了投资成本。三、流动性好,赎回方便。由于货币市场基金投资对象主要是流动性强的高品质短期债券或银行票据,基金的资产交易转换成现金而几乎不会遭受损失。因此,
    2023-06-12
    308人看过
  • 私募基金资金风险处理的方法有哪些要求
    一、私募基金资金风险处理的方法有哪些要求1.合同约束各方事先约定的责任和义务是在所有商业活动中都会采取的具有法律效力的风险规避措施。2.分段投资分段投资是指私募股权投资基金对投资进度进行分段控制,以有效控制风险,避免企业浪费资金。3.违约补救一般来说,在项目投资初期,私募股权基金可以接受少数股权的地位,项目公司的管理层控制多数股权,但投资者可以与项目公司签订表决权协议,在一些重大事项上维持特别表决权。4.股权比例调整在项目投资中,私募股权基金运用可转换优先股、可转换债券、附认股权债券或其组合等复合金融工具,调整股权投资比例,以降低自身风险。二、设立私募基金需要满足哪些先决条件成立私募基金需要的条件:1.需要有固定的办公地点,必须满足公司正常运营的需要。2.实缴资本最好超过注册资本的25%。3.需要管理人员和从业人员。4.必须依照相关要求,编制完整的公司管理规章制度和风险控制条款。5.申请私
    2023-09-04
    241人看过
  • 私募基金未托管所设风险
    私募基金没有托管的,说明私募基金可能不是依法设立的,投资人投资这样的私募基金是没有保障的,一定要谨慎。《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。第八条各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;(三)采取委托管理方式的
    2023-04-05
    119人看过
换一批
#基金法
北京
律师推荐
    展开

    基金托管人又称基金保管人,是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 基金托管人是基金持有人权益的代表,通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。基金托管人与基金管理人... 更多>

    #基金托管人
    相关咨询
    • 私募基金备案与风险都有哪些类型
      内蒙古在线咨询 2023-09-28
      一是根据《私募基金备案须知》2019年版第1条14、15款规定,私募基金应当单独管理、单独建账、单独核算,不得开展或参与任何形式的资金池业务,不得存在短募长投; 期限错配,分离定价,滚动发行,集合运作等违规操作。管理人不得在私募投资基金内 部设立由不同投资者参与并投向不同资产的投资单元/子份额,规避备案义务,不公平对待投资者。 二是私募基金涉及关联交易的,私募基金管理人应当在风险揭示书中向投资者披
    • 私募基金风险怎样理解私募基金有哪些风险
      山东在线咨询 2024-08-25
      私募基金的风险是指私募股权投融资操作过程中相关主体不懂法律规则、疏于法律审查、逃避法律监管所造成的经济纠纷和涉诉给企业带来的潜在或己发生的重大经济损失。 私募基金风险如下: 第一信息不透明的风险,由于私募基金没有严格的信息披露要求,因此信息不透明是最大的私募基金风险。 第二投资者抗风险能力较低。 第三基金管理人导致的私募基金风险。 第四较高的道德风险。 第五项目融资缺乏专业度。 第六非法吸收公众存
    • 私募基金挂靠法律风险有哪些,挂靠的法律风险有哪些
      浙江在线咨询 2022-03-22
      对于挂靠者的风险 一般而言,对于大多数寻找挂靠人的私募机构来说,总体实力比较有限,往往存在较大的经营风险,发生违规事件的概率比较高。此外,挂靠者并不了解公司的具体活动,一旦公司从事违法违规活动,可能“连坐”到挂靠者,轻者引致中基协处分、影响日后的法定代表人资格,重者与法人一起承担民事、行政和刑事责任。 1.中基协处分 在《私募基金登记备案相关问题解答(十二)》中,中基协指出,针对挂靠行为的个人来说
    • 未备案的合同有什么法律风险
      西藏在线咨询 2022-10-17
      房屋租赁合同未登记备案会产生如下法律风险:1、对出租人的风险(1)出租人不办理房屋租赁合同登记备案的,根据各地不同规定可能会被处以行政罚款。《上海市居住房屋租赁管理办法》(2011年7月7日上海市人民政府令第68号公布)第三十二条(对租赁当事人未按规定登记备案的处理)规定,“租赁当事人未在期限内办理租赁合同登记备案手续的,由区、县房屋行政管理部门责令限期改正;逾期不改正的,对个人处以1000元以下
    • 房地产基金投资风险有哪些?
      北京在线咨询 2021-11-01
      房地产基金的风险投资风险包括:经营风险、财务风险、流动性风险、通胀风险、管理风险、利率风险、政策法规风险和环境风险。基金内部控制措施包括:可行性研究、内部风险控制、房地产基金投资决策过程的制定、投资决策委员会和风险控制委员会的成立。房地产投资基金投资前的风险主要是信息不对称造成的。这一时期风险防范措施的形成应该基于如何确保房地产投资基金能够尽可能从企业家和投资企业获得完整准确的信息。只有证明机构资