代客理财处罚标准是什么-法师兄

代客理财处罚标准是什么

来源：互联网时间： 2023-06-12 14:55:32 86 人看过

一、代客理财处罚标准是什么

根据《中华人民共和国证券法》

第一百零九条因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。

第一百四十六条证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。

第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

代客理财注意事项

注意事项一：目前市场上众多打着“代客理财”旗号经营的机构或个人，有些并不具备代客理财的资格。在确定要将资金交给对方运作之前，最好确认对方的资质，如公司营业执照(公司)或者证券/保险/期货从业资格证书或专科考试成绩合格证书(个人)。

注意事项二：法律规定，证券公司、咨询公司不能和客户约定分成，也不能承诺保底收益。因此如果遇到这类情况，可以断定是骗子公司或者该公司违规操作，可向当地监管机构投诉。

注意事项三：牢记“股/期/汇市有风险，入市须谨慎”的原则，除了银行和保险公司的理财产品有保底承诺以外，金融市场的风险无处不在。在认准理财机构或个人(有从业资质的个人)之前，务必与其进行详细的沟通，在充分了解其投资方向、投资风格、可能存在的收益/风险比后再做决定。

注意事项四：市场上存在着大量代客理财的机构或个人，其中有真的可以信赖的，也有一些借用这一方式进行违规操作及诈骗的。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多承诺相关文章

承诺
自营理财与代客理财有什么区别呢

资产管理业务包括自营和代客理财业务，也就是说资产管理业务的范围更广一些。自营业务证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。资产管理业务是指证券、期货、基金等金融投资公司作为资产管理人，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务的行为。代客理财，就是专业的理财机构或个人为客户提供理财服务，并收取酬金。酬金包括：基本费+盈利提成，也有不收取基本费用(也称为管理费，一般按年收取，费用率从1%-5%不等)的或只收取管理费不收取盈利提成的。代客理财通俗地说，就是专业的理财机构或个人为客户提供理财服务，并收取酬金。酬金包括：基本费+盈利提成，也有不收取基本费用(也称为管理费，一般按年收取，费用率从1%-5%不等)的或只收取管理费不收取

2023-02-26

460人看过
犯罪动机
刑事处罚从宽处理标准是什么

一、刑事处罚从宽处理标准是什么1、刑事案件对犯罪分子处罚的，对不同犯罪分子，从宽的标准不一样。2、例如对未年犯罪分子，已满12周岁不满16周岁的，减少基准刑的30%-60%；满16不满18周岁的，减少基准刑的10%-50%。3、法律依据：《关于常见犯罪的量刑指导意见(试行)》三、常见量刑情节的适用量刑时应当充分考虑各种法定和酌定量刑情节，根据案件的全部犯罪事实以及量刑情节的不同情形，依法确定量刑情节的适用及其调节比例。对黑恶势力犯罪、严重暴力犯罪、、性侵未成年人犯罪等危害严重的犯罪，在确定从宽的幅度时，应当从严掌握;对犯罪情节较轻的犯罪，应当充分体现从宽。具体确定各个量刑情节的调节比例时，应当综合平衡调节幅度与实际增减刑罚量的关系，确保罪责刑相适应。(一)对于未成年人犯罪，综合考虑未成年人对犯罪的认知能力、实施犯罪行为的动机和目的、犯罪时的年龄、是否初犯、偶犯、悔罪表现、个人成长经历和一贯

2023-05-05

324人看过
机动车
小客车拉货违处罚标准

小客车违法拉货的处罚标准为：根据《道路运输条例》第六十三条规定，违反本条例的规定，未取得道路运输经营许可，擅自从事道路运输经营的，由县级以上道路运输管理机构责令停止经营；有违法所得的，没收违法所得，处违法所得2倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足2万元的，处3万元以上10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二十五条规定，货运经营者不得运输法律、行政法规禁止运输的货物。法律、行政法规规定必须办理有关手续后方可运输的货物，货运经营者应当查验有关手续。一、开黑车犯法吗跑黑车是指没有取得道路运输经营许可的，擅自从事道路运输经营的车辆。跑黑车属于违法行为，依法可处十万元以下罚款。私家车跑黑车被抓应当按照规定接受处罚，接受完处罚后可以领会被扣车辆。跑黑车会处以处违法所得2倍以上10倍以下的罚款。二、道路运输许可证快到期了怎么办1、道路运输证过期了，就是无效证件。应马上凭

2023-06-25

214人看过
机动车
违规载客4人处罚标准

超载4人，一次会被扣6分，或者罚款500元以上2000元以下。公路客运车辆载客超过额定乘员的，处200元以上500元以下的罚款；超过额定乘员20％或者违反规定载货的，处500元以上2000元以下的罚款。货运机动车超过核定载质量的，处200元以上500元以下罚款；超过核定载质量30％或者违反规定载客的，处500元以上2000元以下罚款。有以上两种行为的，由公安机关交通管理部门扣留机动车至违法状态消除。运输单位的车辆有规定的情形，经处罚不改的，对直接负责的主管人员处2000元以上5000元以下罚款。私家车超载的处罚依据和标准私家车超载罚款标准是超载20％以上的扣6分，处20元到200元罚款；超载没有达到20％的扣3分，处20元到200元罚款。根据中华人民共和国道路交通安全法相关规定公路客运车辆载客超过额定乘员的，处二百元以上五百元以下罚款；超过额定乘员百分之二十或者违反规定载货的，处五百元以上

2023-07-10

397人看过

醉驾
营运客车醉驾处罚标准

1、醉酒驾驶营运机动车的，吊销机动车驾驶证，依法追究刑事责任；10年内不得重新取得机动车驾驶证，重新取得机动车驾驶证后，不得驾驶营运机动车；2、醉酒驾驶机动车发生重大交通事故，终生不得重新取得机动车驾驶证。一、驾驶证吊销多久可以重考对于驾照被吊销多久可以重新申请的情形，有以下几种情况，需要具体分析：1、醉酒驾驶机动车的，吊销机动车驾驶证，五年内不得重新取得机动车驾驶证。2、饮酒后驾驶营运机动车的，吊销机动车驾驶证，五年内不得重新取得机动车驾驶证。3、醉酒驾驶营运机动车的，吊销机动车驾驶证，十年内不得重新取得机动车驾驶证，重新取得机动车驾驶证后，不得驾驶营运机动车。4、饮酒后或者醉酒驾驶机动车发生重大交通事故，构成犯罪的，吊销机动车驾驶证，终生不得重新取得机动车驾驶证。5、造成交通事故后逃逸的，吊销机动车驾驶证，且终生不得重新取得机动车驾驶证。二、其他的法律条文的规定，醉酒驾驶机动车的或者饮

2023-06-24

385人看过
证券公司
现货代客理财怎么判刑

依照我国现有的有关法律规则，代客炒股理财可以经过合法的私募、基金公司以公募的方式中止，或者经过投资银行、保险公司、证券公司研发的理财富品操作。假设是其他的机构或者个人代客炒股(无从业资质)，固然可能(或可以)签署合同，但这种合同不是我国《民法典》中所规则的规范的信托合同或者拜托合同。因此，固然不能说这种私自代客理财行为是严重的违法行为，但目前在我国，这种做法至少是不受法律维护的。如果是其他的机构或者个人代客炒股(无从业资质)，虽然可能(或可以)签订合同，但这种合同不是我国《民法典》中所规定的规范的信托合同或者委托合同。因此，虽然不能说这种私自代客理财行为是严重的违法行为，但目前在我国，这种做法至少是不受法律保护的。如果双方或一方因此遭遇投资损失，将很难通过法律途径保护自身的合法权益。假设双方或一方因此遭遇投资损失，将很难经过法律途径维护自身的合法权益。个人觉得你以个人方式代客理财构成了客户

2023-06-12

481人看过
有期徒刑
客车超载处罚新标准是怎么规定的

1、客车超载扣分标准：驾驶营运客车(不包括公共汽车)、校车载人超过核定人数20%以上的一次扣12分；驾驶营运客车(不包括公共汽车)、校车载人超过核定人数未达20%的，或者驾驶其他载客汽车载人超过核定人数20%以上的一次扣6分。2、客车超载罚款标准：公路客运车辆载客超过额定乘员的，处二百元以上五百元以下罚款；超过额定乘员百分之二十(20%)或者违反规定载货的，处五百元以上二千元以下罚款。一、客车超载发生重大交通事故怎么处罚？《中华人民共和国刑法》第一百三十三条【交通肇事罪】违反交通运输管理法规，因而发生重大事故，致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；交通运输肇事后逃逸或者有其他特别恶劣情节的，处三年以上七年以下有期徒刑；因逃逸致人死亡的，处七年以上有期徒刑。二、超载发生交通事故赔偿标准是多少？车辆交通事故的赔偿标准要视个案的具体情况而定，交通事故造成伤害的不

2023-06-28

133人看过
管制
在校打架怎么处理？处罚标准是什么？

在校打架斗殴，情节严重者，甚至需要追究刑事责任。中学生打架违反了国家的法律，其中《中华人民共和国治安管理处罚法》和《中华人民共和国刑法》为此方面提供了依据和处理办法。一、打架后没造成严重后果，或是对方没有被司法鉴定伤情为轻伤以上的，适用《治安管理处罚法》进行处理。第十二条已满十四周岁不满十八周岁的人违反治安管理的，从轻或者减轻处罚;不满十四周岁的人违反治安管理的，不予处罚，但是应当责令其监护人严加管教。第二十六条有下列行为之一的，处五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款;情节较重的，处十日以上十五日以下拘留，可以并处一千元以下罚款：(一)结伙斗殴的;(二)追逐、拦截他人的;(三)强拿硬要或者任意损毁、占用公私财物的;(四)其他寻衅滋事行为。第四十三条殴打他人的，或者故意伤害他人身体的，处五日以上十日以下拘留，并处二百元以上五百元以下罚款;情节较轻的，处五日以下拘留或者五百元以下罚款。

2023-04-29

434人看过

承诺
如何进行代客理财

通俗地说，就是专业的理财机构或个人为客户提供理财服务，并收取酬金。酬金包括：基本费+盈利提成，也有不收取基本费用(也成为管理费，一般按年收取，费用率从1%-5%不等)的或只收取管理费不收取盈利提成的。这里的盈利提成指的是受托人对委托人资产增值的部分按一定的比例收取的提成。比如30%等等。注意事项一：目前市场上众多打着“代客理财”旗号经营的机构或个人，有些并不具备代客理财的资格。在确定要将资金交给对方运作之前，最好确认对方的资质，如公司营业执照(公司)或者证券/保险/期货从业资格证书或专科考试成绩合格证书(个人)。注意事项二：法律规定，证券公司(如**证券)、咨询公司(如**投资)不能和客户约定分成，也不能承诺保底收益。因此如果遇到这类情况，可以断定是骗子公司或者该公司违规操作，可向当地监管机构投诉。注意事项三：牢记“股/期/汇市有风险，入市须谨慎”的原则，除了银行和保险公司的理财产品有保底

2023-06-12

103人看过
非法行医
非法行医的处罚是什么,处罚标准是什么

非法行医可能涉及相关刑事犯罪问题，在实践中会经常有非法行医行为。那么，在出现非法行医事件后，有哪些责任需要承担，怎么承担赔偿责任？本文将为您作相关分析。非法行医如何处罚：第一，由于非法行医造成患者人身损害的，赔偿义务人对遭受人身损害的患者具体赔偿范围：因就医治疗支出的各项费用以及因误工减少的收入，包括医疗费、误工费、护理费、交通费、住宿费、住院伙食补助费、必要的营养费。第二，非法行医造成受害人死亡的，赔偿义务人还应当赔偿丧葬费、被扶养人生活费、死亡补偿费以及受害人亲属办理丧葬事宜支出的交通费、住宿费和误工损失等其他合理费用。如果你婶婶没有经过医院抢救和治疗，那么，死者的医疗费、误工费、护理费、住宿费、住院伙食补贴费、必要的营养费等项费用也就没有了。第三，受害者或者其家属除了可以主张上述费用外，还可提出精神损害赔偿。精神损害的赔偿数额根据以下因素确定：侵权人的过错程度;侵害的手段、场合、行为

2023-06-01

461人看过
机动车
客车超员处罚是什么

一、客车超员处罚是什么公路客运车辆载客超过额定乘员的，处二百元以上五百元以下罚款；超过额定乘员百分之二十或者违反规定载货的，处五百元以上二千元以下罚款。并由公安机关交通管理部门扣留机动车至违法状态消除。机动车载人不得超过核定的人数。第四十九条规定，机动车载人不得超过核定的人数，客运机动车不得违反规定载客。公路客运车辆载客超过额定乘员的，处二百元以上五百元以下罚款；超过额定乘员百分之二十或者违反规定载货的，处五百元以上二千元以下罚款。第九十二条规定，公路客运车辆载客超过额定乘员的，处二百元以上五百元以下罚款；‘超过额定乘员百分之二十或者违反规定载货的，处五百元以上二千元以下罚款。货运机动车超过核定载质量的，处二百元以上五百元以下罚款；超过核定载质量百分之三十或者违反规定载客的，处五百元以上二千元以下罚款。有前两款行为的，由公安机关交通管理部门扣留机动车至违法状态消除。如果是单位的车辆超载的话

2023-04-15

145人看过
机动车
针对高速公路停车上下客的处罚标准是什么？

驾驶禁止驶入高速公路的机动车驶入高速公路的；不按规定超车或者变更车道的，在高速公路上倒车、逆行或者穿越中央分隔带掉头、转弯的；不按规定停车的。机动车驾驶员，处二百元罚款，可以并处吊扣十二个月驾驶证机动车驾驶人违反道路交通安全法律、法规关于道路通行规定的，处警告或者二十元以上二百元以下罚款。本法另有规定的，依照规定处罚。高速公路车窗抛物怎么处罚车窗抛物在全国范围内都是违法行为，都会被罚款的。根据《道路交通安全法实施条例》规定，驾驶机动车不得向道路上抛撒物品。同时规定，违反本条例规定的行为，依照道路交通安全法和本条例的规定处罚。根据《道路交通安全法》的规定，机动车驾驶人违反道路交通安全法律、法规关于道路通行规定的，处警告或者二十元以上二百元以下罚款。《道路交通安全法》第九十条机动车驾驶人违反道路交通安全法律、法规关于道路通行规定的，处警告或者二十元以上二百元以下罚款。本法另有规定的，依照规定处

2023-07-07

195人看过

代理
中国对诉讼代理人妨害作证罪的处罚标准是什么

依据刑法规定，在刑事诉讼中，辩护人、诉讼代理人毁灭、伪造证据，帮助当事人毁灭、伪造证据，威胁、引诱证人违背事实改变证言或者作伪证的，处三年以下有期徒刑或者拘役;情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。一、伪造证据怎么判刑刑事诉讼法第306条规定，在刑事诉讼中，辩护人、诉讼代理人毁灭、伪造证据，帮助当事人毁灭、伪造证据，威胁、引诱证人违背事实改变证言或者作伪证的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。辩护人、诉讼代理人提供、出示、引用的证人证言或者其他证据失实，不是有意伪造的，不属于伪造证据。第307条以暴力、威胁、贿买等方法阻止证人作证或者指使他人作伪证的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。帮助当事人毁灭、伪造证据，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役。二、毁灭证据罪的量刑标准是什么毁灭证据罪的量刑标准：根据《中华人民共和国

2023-03-05

75人看过
管制
赌博处罚标准行政处罚是什么

行政处罚：以营利为目的，为赌博提供条件的，或者参与赌博赌资较大的，处五日以下拘留或者五百元以下罚款；情节严重的，处十日以上十五日以下拘留，并处五百元以上三千元以下罚款。由于治安管理处罚法并未明确“赌资较大”的具体标准，因此，多地出台地方标准，并以此作为执法依据。《上海市公安局治安管理处罚裁量标准》规定，个人赌资在人民币100元以上的，属赌资较大；山东省公安厅印发的《山东省公安机关行政处罚裁量基准》规定，“参与赌博赌资较大的”是指人均参赌金额在200元以上或者当场赌资在600元以上；《吉林省公安厅关于办理赌博违法案件裁量标准的指导意见》，将“赌资较大”定义为个人平均赌资数额在500元以上不满2000元的，或者现场收缴赌资总数额在2000元以上不满8000元的；《福州市规定》赌资较大，以个人赌资200元为起点，个人赌资难以区分的，以平均赌资计算；不以营利为目的，亲属之间进行带有财物输赢的打麻将

2023-03-25

65人看过