私募基金托管方的错应该怎么处理-法师兄

私募基金托管方的错应该怎么处理

来源：互联网时间： 2023-06-12 15:02:24 301 人看过

私募基金托管方错误应该怎么处理?

如果是托管方的错的话，应该自行承担相应的损失，并赔偿托管人相应的损失费用。

托管机构哪些禁止性规定?

上述机构或人员不得有以下行为：

1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;

2、不公平地对待其管理的不同基金财产;

3、利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;

4、侵占、挪用基金财产：

5、泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

6、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;

7、玩忽职守，不按照规定履行职责;

8、从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;

9、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

私募基金托管方几个需要注意的问题

1、《外包指引》第十二条第二款规定：办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。

《外包指引》第十四条规定：第十二条和第十三条所述监督机构为中国**登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)和获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行或证券公司。

2、《外包指引》第十二条第三款规定：开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等。

3、《外包指引》第十三条第三款规定：私募投资基金管理人自行办理基金份额(权益)登记，并以自身名义开立注册登记账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。

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