(一)概念

在《证券公司合规管理试行规定》中，证监会明确规定：证券公司应设立“合规总监”，“合规总监”是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。

(二)职责

1、在《证券公司合规管理试行规定》其具体工作包括：对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见；督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程；对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查；处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等。根据《证券公司合规管理试行规定》，“合规总监”不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

2、“合规总监”发现公司存在违法违规行为或者违规风险的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向中国证监会或公司住所地证监局报告。证券公司应根据自身情况设立合规部门或指定有关部门配合“合规总监”从事合规管理工作。对于未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的证券公司，监管部门将依法对公司及其负有责任的董事、监事、高级管理人员采取监管措施或者追究行政责任。

一、私募基金合规负责人的任职条件

(一)取得证券公司高级管理人员任职资格；

(二)熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；

(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。

《公司法》第七十七条【设立方式】股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。

发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。

募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。