上市公司重组程序是怎样的-法师兄

上市公司重组程序是怎样的

来源：互联网时间： 2023-02-28 11:32:01 444 人看过

1.改制与设立

设立公司内部的发行上市组织机构，拟订改制重组方案，聘请保荐机构及会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所等中介机构对改制重组方案进行可行性论证，对拟改制的资产进行审计、评估、签署发起人协议和起草公司章程等文件.设立股份有限公司。除法律、行政法规另有规定外.股份有限公司的设立已取消了省级人民政府审批这一环节。

2.尽职调查与辅导

保荐机构和其他中介机构对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导.学习上市公司必备知识，完善组织机构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投向，对照发行上市条件对存在的问题进行整改，准备首次公开发行申请文件。目前己取消了为期1年的发行辅导的硬性规定.但保荐机沟仍需对公司进行辅导。

3.申请文件的申报

企业和所聘请的中介机构.按照中国证监会的要求制作申清文件，保荐机构进行内核并负责向证监会尽职推荐，符合巾报条件的，中国证监会在5个工作日内受理申请文件。

4.申请文件的审核

中国证监会正式受理申请文件后，对中请文件进行初审，同时征求发行人所在地省级人民政府和同家发改委意见，并向保荐机构反馈审核惫见，保荐机构组织发行人和中介机构对反馈的审核意见进行回复或整改，初审结束后发行审核委员会审核前，进行申请文件预披露，最后提交股票发行审核委员会审核。

5.路演、询价与定价

发行申请经发行审核委员会审核通过后，中国证监会进行正式核准，企业在指定报刊上刊登招股说明朽摘要及发行公告等信息，负责承销的证券公司与发行人进行路演，向投资者推介和询价，并根据询价结果协商确定发行价格口

发行与上市

根据中国证监会规定的发行方式公开发行股票，向证券交易所提交上市中请，办理股价的托管与登记，挂牌上市，上市后由保荐机构按规定负责持续辅导。

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