证券公司经营融资融券业务的限制性行为-法师兄

证券公司经营融资融券业务的限制性行为

来源：互联网时间： 2023-04-24 21:42:37 190 人看过

融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

证券公司经营融资融券业务不得有以下行为：

（1）诱导不适当的客户开展融资融券业务；

（2）未向客户充分揭示风险；

（3）违规挪用客户担保物；

（4）进行利益输送和商业贿赂；

（5）为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利；

（6）法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。

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