证券结算基金管理办法
各基金管理公司:
为规范基金管理公司投资管理人员的行为,加强对投资管理人员的管理,保障基金份额持有人的合法权益,我会制定了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,现予以发布,请遵照执行。
第一条
为了防范和化解证券市场风险,保障证券登记结算系统安全运行,妥善管理和使用证券结算风险基金,根据《中华人民共和国证券法》有关规定,制定本办法。
第二条
本办法所称证券结算风险基金(以下简称“本基金”)是指用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失而设立的专项基金。
第三条本基金来源:
(一)按证券登记结算机构业务收入、收益的百分之二十分别提取;
(二)结算参与人按人民币普通股和基金成交金额的十万分之三、国债现货成交金额的十万分之一、1天期国债回购成交额的千万分之五、2天期国债回购成交额的千万分之十、3天期国债回购成交额的千万分之十五、4天期国债回购成交额的千万分之二十、7天期国债回购成交额的千万分之五十、14天期国债回购成交额的十万分之一、28天期国债回购成交额的十万分之二、91天期国债回购成交额的十万分之六、182天期国债回购成交额的十万分之十二逐日交纳。
第四条
每一财政年度终了,本基金净资产达到或超过30亿元后,下一年度不再根据本办法第三条第(一)项规定提取资金,结算参与人不再根据本办法第三条第(二)项规定交纳,但每个结算参与人加入结算系统后按本办法第三条第(二)项交纳资金的时间不得少于一年。
第五条
每个财政年度终了,本基金净资产不足30亿元,下一年度应按本办法第三条第(一)项规定继续提取资金,结算参与人应按本办法第三条第(二)项规定继续交纳。
第六条证监会会同财政部可以根据市场风险情况,适当调整本基金规模、资金提取和交纳方式、比例。
第七条证券登记结算机构应当指定机构,负责本基金的日常管理和使用。
第八条本基金应当以专户方式全部存入国有商业银行,存款利息全部转入基金专户。
第九条
本基金资产与证券登记结算机构资产分开列账。本基金应当下设分类账,分别记录按本办法第三条各项所形成的本基金资产、利息收入及对应的资产本息使用情况。
第十条本基金最低支付限额2000万元。证券登记结算机构动用本基金时,必须报经证监会会同财政部批准。
第十一条因结算参与人违约导致出现第二条所列情形时,应当按以下次序动用本基金:(一)违约结算参与人按本办法第三条第(二)项所交纳的资金;
(二)其他结算参与人按本办法第三条第(二)项所交纳的资金;(三)本办法第三条第(一)项所提取的资金。
第十二条证券登记结算机构应当按照有关法律、行政法规的规定,建立和完善业务规则、内部管理制度及结算参与人监管制度,最大限度地避免风险事故发生。
第十三条动用本基金后,证券登记结算机构应当向有关责任方追偿,追偿款转入本基金;同时,应及时修订和完善业务规则、内部管理制度及结算参与人监管制度。
第十四条本基金作相应变更、清算时,由证监会会同财政部另行决定本基金剩余资产中退还有关结算参与人的比例和数额。
第十五条本基金的财务核算与管理办法由财政部制定。
第十六条本办法由证监会会同财政部解释。
第十七条
本办法自2006年7月1日起施行。经国务院批准,《证券结算风险基金管理暂行办法》(国务院2000年1月31日批准,2000年4月4日证监会、财政部发布)同时废止。
-
私募基金法律政策有哪些内容?
452人看过
-
私募基金相关的法律规定
465人看过
-
私募基金法律服务内容
476人看过
-
私募基金备案哪些内容
491人看过
-
私募基金备案哪些内容
177人看过
-
私募基金的相关法律规定有什么
80人看过
所谓不可抗力,是指合同订立后发生的,当事人订立合同时不能预见的,且不能避免和不能克服的导致合同不能履行或不能按期履行的客观现象。 不可抗力的范围包括以下三种情况: (1)自然灾害。如地震、台风、洪水、旱灾、海啸等。 (2)政府行为。这主要... 更多>
-
私募基金的相关法律规定有哪些台湾在线咨询 2023-02-26私募基金的相关法律规定有: 1.从事私募基金业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。 2.私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
-
私募基金的相关法律规定有什么山西在线咨询 2022-11-23私募基金的相关法律规定有: 1、从事私募基金业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。 2、私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构管理、运用私募基金财产; 从事私募基金销售业务的机构及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
-
债权私募基金的相关内容是什么广西在线咨询 2022-06-17债权型基金主要的投资方式主要有以下几类: 1、银行委托贷款方式投入资金需求方; 2、基金作为单一委托人的信托贷款模式; 3、基金作为债权受让人,收购其他机构合法形成的债权; 4、基金作为收益权的受让方,收购资产管理公司的不良债权; 5、以明股实债的方式进行固定收益投资 对于债权型私募基金而言,主要投资领域集中于债权,如果新政出台,对于此类基金的影响是不言而喻的吴卫明博士认为,债权型私募基金管理人对
-
私募基金的法律依据有哪些?湖北在线咨询 2023-02-19私募基金的申请方式: 私募基金应当以非公开方式向合格投资者募集资金,不得公开或者变相公开募集。不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。
-
私募基金法律风险有哪些山东在线咨询 2023-02-21私募基金法律风险有: 1.上市退出的法律风险,出卖方往往有可能隐瞒一些隐性债务; 2.股权转让退出的法律风险,会与公司在投资协议中约定私募基金可以随时退出的回购条款,使自身利益最大化; 3.清算退出的法律风险,私募股权基金在投资时往往与被投资企业约定优先清算权。