中国证监会关于宁波市证券经营机构重组方案的批复
来源：法律编辑整理
时间： 2023-06-07 09:56:18
443 人看过
发布部门:中国证监会
发布文号:证监机构字(1999)145号
宁波市人民政府：
你市《关于要求审核宁波市证券经营机构重组方案的请示》(甬政发[1999]154号)、《关于落实宁波市证券经营机构重组有关问题的函》(甬政函[1999]18号)及相关材料收悉。经研究，现批复如下：
一、原则同意你市证券经营机构重组方案。
二、你市地方信托投资公司所属证券营业部并入新组建证券公司前，必须归还其挪用的客户保证金，妥善解决柜台卖空证券问题。
三、请你市督促宁波证券有限责任公司按我会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字[1999]14号)的要求向我会报送组建新证券公司的申报材料。申报材料应包括：
(一)申请报告；
(二)新公司组建工作领导小组的组成成员；
(三)新公司组建方案：包括股东情况及出资额、出资方式、背景情况、新组建公司的章程(草案)、组织结构、机构设置、拟任高级管理人员等内容；
(四)新公司组建工作的时间表；
(五)宁波国际信托投资公司、宁波东海信托投资公司、宁波金港信托投资公司通过证券营业部形成的各项负债及挪用客户交易结算资金数额及清理情况；
(六)宁波证券有限责任公司上年度经审计的财务报表和上述三家信托投资公司参与重组的证券资产的评估报告；
(七)拟参股新公司的股东的出资协议书及新股东连续三年经审计的财务报表。
声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息， 我们将及时处理。【点击反馈】
扩展阅读
律师服务
热门律师推荐
更多证监会相关文章
-
发布部门:证券监督管理委员会发布文号:证监机构字(2000)53号中国银河证券有限责任公司筹备组：你们《关于申请筹建中国银河证券有限责任公司的报告》及有关材料收悉。经研究，现批复如下：一、根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于印发〈中央党政机关金融类企业脱钩的总体处理意见和具体实施方案〉的通知》(中办发[1999]1号)精神，同意华融信托投资公司、长城信托投资公司、东方信托投资公司、信达信托投资公司、中保信托投资公司所属的证券业务部门及证券营业部合并重组，联合组建中国银河证券有限责任公司。二、根据《关于成立中国银河证券有限责任公司筹备小组的通知》(金融工任[2000]22号)精神，中国银河证券有限责任公司筹备组由朱利、李锡奎、李俊庆、刘澎湃、谢军、李杰伟、汤世生、姜培兴八位同志组成，朱利任组长，李锡奎、李俊庆任副组长。三、上述五家信托投资公司的证券业务部门及证券营业部在合并重组过程中，非证2023-06-07239人看过 -
发布部门:证券监督管理委员会发布文号:证监机构字(2001)63号新疆证券有限责任公司：你公司《关于呈请审核新疆证券有限责任公司扩并重组与增资工作完成情况的报告》(新证[2001]26号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司重组并增资扩股方案。原新疆国际信托投资公司、伊犁哈萨克自治州信托投资公司、喀什地区信托投资公司所属证券营业部相应变更为“新疆证券有限责任公司×××证券营业部”。二、核准你公司注册资本为57，470万元人民币，经五洲联合会计师事务所新疆华西分所验资(五洲会字[2001]8--162号)，截至2001年3月1日，新疆证券有限责任公司注册资本57，470万元已足额到位。核准以下股东及其出资额：(一)新疆金兴贸易实业开发有限公司5，797．74万元(二)新疆塔里木农业综合开发股份有限公司4，420．87万元(三)新疆八一钢铁(集团)有限责任公司4，420．87万元2023-06-07379人看过 -
证监会新闻发言人张晓军26日表示，证监会近日发布《关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知》，进一步明确证券经营机构参与全国股转系统业务的有关事项，明确了证券公司以及其他机构在全国股转系统开展推荐业务等六个方面的要求。支持证券期货经营机构通过全国股转系统募集资金，增强资本实力和抗风险能力，提升服务中小微企业的水平，支持QFII、RQFII投资全国股转系统挂牌股票。经证监会同意，证券公司可以试点开展全国股转系统挂牌股票借贷业务，对冲做市业务持仓风险。支持基金管理公司子公司、期货公司子公司、证券投资咨询机构、私募基金管理机构等机构经证监会备案后，在全国股转系统开展做市业务。开展做市业务的机构实缴注册资本应不低于1亿元，财务状况稳健，且具有与开展做市业务相适应的人员、制度和信息系统。经证监会同意，证券公司可以试点开展全国股转系统挂牌股票的质押式回购等创新业务，为中小微企业提供融资支2023-06-06328人看过 -
社会保险序号地区地址市局解放南路257号一楼、二楼海曙区宁波市顺德路136弄58号晶威大厦三楼、四楼江东区兴宁路456号东方商务中心1号楼3楼江北区江北区槐树路106号-1镇海区镇海区骆驼街道金华南路55号北仑区北仑四明山路700号太河商务大厦1楼西大厅高新区广贤路997号1楼大榭开发区大榭开发区滨海南路111号行政服务中心一楼西大厅保税区兴业大道2号保税区行政服务中心1楼鄞州区宁波市鄞州区钱湖南路578号行政服务中心一楼5-12号窗口东钱湖东钱湖旅游度假区莫枝北路369号东钱湖行政服务中心2楼奉化区大成东路277号宁波市奉化区行政服务中心一楼余姚市余姚市长安路31号社保处2楼办事大厅慈溪市慈溪市北三环线东路1999号人力资源和社会保障局办事大厅宁海县宁海县会展中心宁海县人力资源和社会保障局一楼大厅象山县象山县丹城镇天安路926号象山县劳动保障大厅备注：1.请本人携带身份证或者社保卡原件到参保所在2023-05-0986人看过
-
据报道，根据2014年1月28日国务院公布的《国务院关于取消和下放一批行政审批项目的决定》，国务院对取消和下放的行政审批项目涉及的行政法规进行了清理。经过清理，国务院日前决定对21部行政法规的部分条款予以修改。其中，对《证券公司监督管理条例》进行多处修改，包括未来证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整应当经国务院证券监督管理机构批准。此外，原本规定为证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。修改后删除了境内分支机构负责人的表述。原规定证券公司使用多个客户的资产进行集合投资，或者使用客户资产专项投资于特定目标产品的，应当符合国务院证券监督管理机构的有关规定，并报国务院证券监督管理机构批准。修改为证券公司使用多个客户的资产进行集合投资，应当符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的有关规定等。此外，此次修改还将《中华人民2023-04-24253人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监机构字[1999]108号中国银行：你行《关于中银国际与英国保诚组建合资公司的请示》(中银海[1999]197号)收悉。经研究并商国务院港澳事务办公室，现批复如下：一、同意你行所属中银国际控股有限公司通过中银国际资产管理有限公司和中银集团信托人有限公司在香港与英国保诚集团合资组建中银国际英国保诚资产管理有限公司(BOCI－PrdentialAssetManagementLtd.)和中银国际英国保诚信托有限公司(BOCI－PrdentialTrsteeLtd.)。二、中银国际英国保诚资产管理有限公司和中银国际英国保诚信托有限公司的注册资本各为3亿港币，中银国际资产管理有限公司和中银集团信托人有限公司出资共3.84亿港币。所需资金不从境内调拨。中银国际资产管理有限公司和英国保诚亚洲区总办事处在中银国际英国保诚资产管理有限公司中的持股比例分别为64%2023-06-07246人看过 -
法律综合知识1、会员大会。协会的最高权力机构是会员大会，会员大会由全体会员组成。2、理事会。理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。3、常务理事会。常务理事会对理事会负责。4、监事会。协会设监事会，由全体会员监事组成。监事会是协会工作的监督机构。5、会长办公会、会长、秘书长。6、咨询委员会和专业委员会。2024-04-17146人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:浙江省人民政府：《关于上报浙江省原有投资基金及受益证券清理规范方案的函》(浙政发[1999]150号)及有关材料收悉，根据《国务院办公厅转发证监会原有投资基金清理规范方案的通知》(国办发[1999]28号)精神，经研究，原则同意你省原有6只投资基金和受益证券清理规范的实施方案，现就有关问题批复如下：一、浙江省内5只基金和江苏盐信基金的存续期一律调整为10年。二、各基金(受益券)管理人将低流动性资产全部调整为现金、上市公司流通股票、国债等高流动性资产后，将金华市信托投资股份公司管理的金信基金和金信受益、温州国际信托投资公司管理的温信基金、浙江省工商信托投资股份公司管理的浙工受益、绍兴市信托投资公司管理的绍信受益和江苏省盐城市信托投资公司管理的盐信基金合并，移交中国证监会批准的基金管理公司管理，由中国证监会和中国人民银行核准的证券投资基金托管银行托管，2023-06-07308人看过
-
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监机构字[1999]73号福州证券监管特派员办事处：《关于转报福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩及增资改制有关材料的报告》(闽证监[1999]20号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩及增资扩股的方案。二、原则同意福建兴业证券公司注册资本金从10000万元人民币增为60000万元人民币，其中公积金转增资本金20000万元，新募资本金30000万元人民币必须以货币出资。三、核准102家股东拟人股资格及人股数额(见附件)。根据《中华人民共和国公司法》的有关规定，福建兴业证券公司应按“股份有限公司”的要求进行规范。四、请你办按此批复后，通知福建兴业证券公司按照《中华人民共和国公司法》、《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)等有关法律、法规和政策的要求，在三个月内完成脱钩及增资2023-06-07474人看过
-
发布部门:证券监督管理委员会发布文号:证监基金字(2000)44号华夏基金管理有限公司：你公司报送的《关于兴科证券投资基金清理规范工作情况的报告》(华基[2000]028号)、《关于兴科基金扩募及续期的申请》(华基[2000]030号)及其他有关材料收悉，根据《证券投资基金管理暂行办法》、《国务院办公厅转发证监会关于原有投资基金清理规范方案的通知》(国办发[1999]28号)及其他有关规定，经审查，同意陕信基金、长安基金、南京基金、通信基金、常信基金合并为兴科证券投资基金，同意兴科证券投资基金按照有关规定申请上市、扩募、续期，现就有关具体事项批复如下：一、同意陕信基金、长安基金、南京基金、通信基金、常信基金在资产调整符合要求后，合并为兴科证券投资基金。兴科证券投资基金类型为契约型封闭式，规模为226，659，366份基金单位，存续期为10年(1992年5月31日至2002年5月30日)。二2023-06-07429人看过 -
宁波市人民政府关于《宁波市制止牟取暴利实施细则》的批复［失效］来源：法律教育网作者：发文单位：宁波市人民政府文号：甬政发[1996]135号发布日期：1996-6-21执行日期：1996-6-21失效日期：2001-2-8*注：本篇法规已被《宁波市人民政府关于废止部分规章及其他规范性文件的通知》（发布日期：2001年2月8日实施日期：2001年2月8日）废止（原因：情况变化，已不适用）市物价局：市人民政府批准《宁波市制止牟取暴利实施细则》，由你局发布施行。宁波市人民政府一九九六年六月二十一日宁波市制止牟取暴利实施细则第一条为了维护社会主义市场经济秩序，制止牟取暴利和价格欺诈，规范市场价格行为，保护生产经营者和消费者的合法权益，根据《浙江省制止牟取暴利暂行办法》（以下简称《办法》），结合本市实际，制定本细则。第二条凡在本市行政区域内从事生产经营和提供有偿服务的公民、法人和其他组织（以下简称生2023-04-24369人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监期货字［2000］25号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》、《期货业从业人员资格管理办法》和《关于做好一九九九年度期货经纪公司、期货咨询期货不到位、公司停业整顿、公司特别处理。对以上第六种情况，待查明事实后再行审批；对以上第七种情况，待公司问题解决后再行审批。请各地派出机构依据本批复到我会领取《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》，并为上述人员建立期货从业人员管理档案，依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》进行日常监管和年度考核。2023-06-06366人看过
-
医疗保险市*保解放南路257号（宁波市*保中心）鄞州区鄞州区钱湖南路578号（宁波市鄞州区医疗保障管理中心）海曙区顺德路136弄58号晶崴大厦4楼（海曙区医疗保险管理办公室）江东区江东区兴宁路456号东方商务中心1号楼3楼（宁波市江东区社会医保所）江北区宁波市环城北路西段499号（江北区社会医疗保险管理所）镇海区镇海区骆驼街道金华南路55号（镇海区行政服务中心）镇海区沿江西路200号（镇海区行政服务中心招宝山分中心）北仑区北仑区四明山路700号太河商务楼1楼东大厅（北仑区社会医疗保险管理中心）大榭开发区大榭开发区滨海南路111号管委会东楼（大榭开发区就业和社会保障服务中心）高新区宁波市广贤路997号（宁波国家高新技术产业开发区人力资源与社会保障管理服务中心）东钱湖宁波东钱湖旅游度假区莫枝北路369号（宁波东钱湖旅游度假区人力资源和社会保障服务中心）保税区北仑保税区大厦二楼（保税区社会保险管理处）2023-05-2956人看过 -
国务院批复宁波城市总体规划城市定位为东南沿海重要港口城市、长三角南翼经济中心和国家历史文化名城记者日前从宁波市政府举行的新闻发布会上获悉，宁波市城市总体规划(2006年-2020年)日前已获国务院批复。批复明确，宁波市城市性质为东南沿海重要港口城市、长三角南翼经济中心和国家历史文化名城。国务院批复对宁波城市发展的总体要求和目标是：遵循经济、社会、人口、资源和环境相协调的可持续发展战略，转变经济增长方式，调整产业结构和布局，充分发挥港口和对外贸易口岸优势，发展先进制造业和现代物流业，不断完善城市功能，逐步把宁波建设成经济繁荣、社会和谐、设施完善、生态良好，具有国际港口和江南水乡特色的现代化城市。批复同时还就宁波市城市总体规划的实施提出具体要求：有序引导城市空间布局。在《总体规划》确定的2560平方公里城市规划区范围内，实行城乡统一规划管理，保持中心城区三江片、镇海片、北仑片相对独立的组团式布2023-04-22340人看过
#证券法
北京
律师推荐
展开
#证监会
词条
证监会是国务院直属机构，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。 证监会对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合... 更多>
#证监会
最新文章
-
2024-01-05 -
2023-11-12 -
2023-09-13 -
2023-09-12 -
2023-09-08
#证监会
相关咨询
-
关于国有资产重组方案的审批程序辽宁在线咨询 2022-08-17国有资产重组上市的审批程序包括发行部与上市部的分工： 1、所有的单纯资产重组型，都是上市部审核； 2、关于上市公司非公开发行股份的审核，上市部与发行部分工如下： 序号 类型 审核部门 1 以重大资产认购股份的 上市部 2 以重大资产+25%以下现金认购股份的 上市部 3 上市公司存续的换股吸收合并 上市部 4 上市公司分立 上市部 5 非上市公司（含非境内上市公司）存续式换股吸收合并上市公司 上市 -
国务院证券监督管理机构由什么组成?山东在线咨询 2023-08-15国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。 一、公司首次公开发行新股，应当符合下列条件： 1、具备健全且运行良好的组织机构； 2、具有持续经营能力； 3、最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告； 4、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪； 5、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 -
证券公司变更经营范围需要经办机构批准吗江苏在线咨询 2022-10-08"《中华人民共和国》第一百二十九条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的、实际控制人，变更中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。" -
在境外设立证券经营机构的证券公司，会被罚款吗？河南在线咨询 2022-10-01《中华人民共和国》第二百一十八条证券公司违反本法第一百二十九条的规定，擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款。证券公司违反本法第一百二十 -
证券监督管理机构违反证券法的有关规定辽宁在线咨询 2023-06-13证券监督管理机构负有维护市场秩序的重大职责，因此，法律对证券监督管理机构的违法失职行为，同样要给予处罚。这里面包括以下几种情况：1．对不符合证券法规定的证券发行、上市的申请予以核准。证券监督管理机构必须严格按照法律规定的条件进行核准，才能为证券市场的健康发展创造前提条件。而对不符合法律规定的证券发行、上市申请给予核准，将会给证券市场的健康发展造成不利影响。2．对不符合证券法规定条件的设立证券公司、
