证券交易所的设立和解散主要需提交哪些资料？其业务规则要包括哪些内容？-法师兄

证券交易所的设立和解散主要需提交哪些资料？其业务规则要包括哪些内容？

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-20 08:44:21 61 人看过

一、证券交易所的设立和解散

设立证券交易所，由国务院证券管理委员会审核，报国务院批准。在实践中，申请设立证券交易所应当向国务院证券管理委员会提交下列文件：申请书；章程和主要业务规则草案；拟加入委员会名单；理事会候选人名单及简历；场地、设备及资金情况说明；拟任用管理人员的情况说明；等等。其中，证券交易所章程的事项主要有：设立目的；名称；主要办公及交易场所和设施所在地，职能范围；会员资格和加入、退出程序；会员的权力和义务；对会员的纪律处分；组织机构及其职权；高级管理人员的产生、任免及其职责；资本和财务事项；解散的条件和程序；等等。

如果证券交易所出现章程规定的解散事由，由会员决议解散的，经国务院管理委员会审核同意后，报国务院批准解散。如果证券交易所有严重违法行为，则由国务院管理委员会作出解散决定，报国务院批准解散。

二、证券交易所的业务规则

证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则及其他与股票交易活动有关的规则。具体的说，应当包括下列事项：股票上市的条件、申请程序以及上市协议的内容及格式；上市公告书的内容及格式；交易股票的种类和期限；股票的交易方式和操作程序；交易纠纷的解决；交易保证金的交存；上市股票的暂停、恢复和取消交易；证券交易所的休市及关闭；上市费用、交易手续费的收取；该证券交易所股票市场信息的提供和管理；对违反证券交易所业务规则行为的处理。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券交易所相关文章

管制
证券市场法律制度主要包括哪些内容？

证券市场法律制度主要包括证券发行制度、信息披露制度、证券交易制度、证券机构监管制度、禁止证券欺诈行为制度和证券法律责任制度等。（1）证券发行制度。证券监管机关对证券发行的审核管理，是证券法律制度的重要内容之一。我国《股票发行与交易管理暂行条例》所提出的证券发行审核体制，是在充分认识中国国情、广泛吸收国际惯例基础上确立的，具有中国特色的发行审核制度。（2）信息披露制度。它是管理证券市场的重要手段，是证券市场贯彻公开原则的具体体现，是保护投资者、促使上市公司走向规范化的重要保障。根据《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，股份有限公司公开发行股票或其股票在证券交易场所交易，必须公开披露信息。（3）证券交易市场监管制度。目前，我国证券交易只能在法定交易所进行，上海证券交易所和深圳证券交易所是经国家批准成立的合法交易所。国家依法对证券交易所实施监督管理，《证券交易所管理办法》的出台，是我国证券交

2023-04-24

224人看过
国际贸易融资
国际贸易融资业务包括哪些内容

一、国际贸易融资业务包括哪些内容1、货权、或动产质押授信业务；2、出口退税托管贷款；3、出口信用险项下融资；4、出口保理业务；5、大力发展银行融资风险较低的福费廷业务；6、供应链融资。二、贸易融资表现方式1、进口押汇。是指开证行在收到信用证项下单据，审单无误后，根据其与开证申请人签订的《进口押汇协议》和开证申请人提交的信托收据，先行对外付款并放单。开证申请人凭单提货并在市场销售后，将押汇本息归还给开证行。2、限额内透支。是指银行根据客户的资信情况和抵（质）押、担保情况，为客户在其银行往来帐户上核定一个透支额度，允许客户根据资金需求在限额内透支，并可以用正常经营中的销售收入自动冲减透支余额。3、进口代付。是指开证行根据与国外银行（多为其海外分支机构）签订的融资协议，在开立信用证前与开证申请人签订《进口信用证项下代付协议》，到单位凭开证申请人提交的《信托收据》放单，电告国外银行付款。开证申请人

2023-06-06

440人看过
营业执照
设立中外合作企业要提交哪些资料？

1、设立合作企业的项目建议收，并附送主管部门审查同意的文件；2、合作各方共同编制的可行性研究报告，并附送主管部门审查同意的文件；3、由合作各方的法定代表人或其授权的代表签署的合作企业协议、合同、章程；4、合作各方的营业执照或者注册登记证明、资信证明及法定代表人的有效证明文件，外国合作者是自然人的，应当提供有关其身份、履历和资信情况的有效证明文件；5、合作各方协商确定的合作企业董事长、副董事长、董事或者联合管理委员会主任、副主任、委员的人选名单；6、审查批准机关要求报送的其他文件。前款所列文件，除第4项所列外国合作者提供的文件外，必须报送中文本，第2项、第3项和第5项所列文件可以同时报送合作各方商定的一种外文本。审批批准机关应当自收到规定的全部文件之日起45天内决定批准或者不批准。

2023-06-05

169人看过
验资
设立公司验资证明包括哪些内容？

一、设立公司验资证明包括哪些内容?设立公司的验资证明应当载明以下内容：（一）公司名称;（二）公司类型;（三）股东或者发起人的名称或者姓名;（四）公司注册资本额、股东或者发起人的认缴或者认购额、出资时间、出资方式;以募集方式设立的股份有限公司应当载明发起人认购的股份和该股份占公司股份总数的比例;（五）公司实收资本额、实收资本占注册资本的比例、股东或者发起人实际缴纳出资额、出资时间、出资方式。以货币出资的说明股东或者发起人出资时间、出资额、公司的开户银行、户名及账号;以非货币出资的须说明其评估情况和评估结果，以及非货币出资权属转移情况;（六）全部货币出资所占注册资本的比例;（七）其他事项。二、验资证明在哪里开验资证明是会计师事务所或者审计师事务所及其他具有验资资格的机构出具的证明资金真实性的文件。因此，验资证明需要到会计事务所等相关部门开。三、验资证明范本公司（筹）全体股东：我们接受委托，审验

2023-06-09

446人看过

印花税
证券交易印花税的内容有哪些

一、基本介绍证券交易印花税，是从普通印花税中发展而来的，属于行为税类，根据一笔股票交易成交金额单独对卖方收取的，A股基本税率为0.1%且单向征收，基金和债券不征收印花税。股票交易印花税是从普通印花税发展而来的，是专门针对股票交易额征收的一种税。我国税法规定，对证券市场上买卖、继承、赠与所确立的股权转让依据，按确立时实际市场价格计算的金额征收印花税。二、计算方法如果买入1000股10块钱每股的股票，那么要缴纳印花税：(1000乘10)乘0.003=30元如果你卖出1000股10块钱每股的股票，那么要缴纳印花税：(1000乘10)乘0.003=30元三、体系调整中国最早于1990年7月在深圳证券交易所开征股票交易印花税，其税率规定为对买卖双方各征千分之六，此后不久又因市场的变化调整为千分之三。上海证券交易所也于1991年开征了股票交易印花税，税率定为千分之三。此后经历过的有针对性的调整有：19

2023-03-22

387人看过
国务院
为什么证券法规定我国证券交易所的设立和解散必须由国务院决定？

我国证券市场的特点是起步晚，发展快。自解放后撤销证券交易所之后到改革开放之前，我国的证券市场是一片空白。而从90年代初证券业重返我国经济领域到现在，经过短短几年的时间，我国已有上市公司1000多家，各类证券经营机构300多家，证券营业网点几千处。然而，从另一方面来看，我国的证券市场还很不成熟，而且发展过快会带来机构过度增长、业务规模与资本金不相称、专业人材短缺，内部管理和监控机制不健全等隐患，容易导致经营不善，加剧不良竞争和形成管理上的漏洞。在证券市场形成和发展的过程中，我国的一些地方和部门不顾条件是否成熟，匆匆成立证券交易中心或产权交易中心等，不经批准非法进行证券交易，造成组织混乱，违规经营，增加证券市场的风险，扰乱市场秩序。因此，加强对证券市场的监督管理，运用国家权力保障证券市场健康发展，是十分必要的。在我国统一的证券市场中，证券交易所是证券交易活动的枢纽，从我国的国情出发，证券交易所

2023-06-09

202人看过
合同期限
电子信息交易包括哪些内容

电子信息交易是指就计算机信息或其中的信息权利的生成，修改，转移或许可使用而达成的协议，以及对此种协议的履行。电子信息交易是一种合同行为，它同时也是发生在当事人之间的一种法律关系，这就是电子信息交易法律关系。电子信息交易关系的内容主要也是债权和债务。但是由于电子信息交易的标的物是信息，而且是通过电子技术手段进行的，因而具有一些特殊的权利和义务。其特殊性集中体现在信息产品许可人享有的电子控制权，对信息产品的瑕疵担保义务等方面。(一)电子控制权所谓电子控制，是指信息产品的许可方采取某种电子措施和类似方法，限制他人对信息的利用。之所以赋予许可人此种权利，是因为信息产品具有易复制，易更改性信息许可方使用一定的控制手段，方能保障其权利。但是，该权利的行使要有一定条件和限制。美国《统一计算机信息交易法》规定，采取电子控制措施的情况如下:下列情况下有权对信息的使用进行限制的一方可以在信息或信息的拷贝中加入

2023-06-07

477人看过
扶养
遗产的分配原则主要包括哪些内容

遗产分配原则主要包括以下内容：遗嘱继承优于法定继承的原则；同一顺序继承人继承遗产的份额均等原则；权利义务相一致的原则；体现养老育幼的原则；适当照顾的原则等。一、财产分割遗嘱的法律依据主要是财产分割遗嘱的法律依据是依法继承遗产分配应遵守以下原则：1、遗嘱优先于法律规定的原则；2、法定继承中优先继承的原则；3、原则上同一顺序继承人的平均分配原则；4、照顾分配原则；5、鼓励家庭成员和社会成员之间的援助原则。继承开始后，按照法定继承办理；有遗嘱的，按照遗嘱继承或者遗赠办理；有遗赠扶养协议的，按照协议办理。二、配偶死了,遗产分配比例配偶去世之后，如果有遗嘱的就按照遗嘱进行遗产分配。如果没有遗嘱，这按照法定继承对遗产进行分配，法律规定由第一顺序继承人继承，第二顺序继承人不继承，没有的才由第二顺位继承人继承；遗产分配因该遵循相关原则：同一顺序继承人继承遗产的份额,一般应当均等。对生活有特殊困难又缺乏劳动

2023-06-26

465人看过

证券交易所
证券交易所债券交易有哪些程序？

债券,经纪商,交割,证券交易所,交易,委托人债券交易程序证券交易所与柜台交易市场的债券交易程序是有区别的。1.证券交易所债券交易的一般程序为：(请单击鼠标)(1)投资者委托证券商买卖债券，签订开户契约，填写开户有关内容，明确经纪商与委托人之间的权利和义务;(2)证券商通过它在证券交易所内的代表人或代理人，按照委托条件实施债券买卖业务;(3)办理成交后的手续。成交后，经纪人应于成交的当日，填制买卖报告书，通知委托人(投资人)按时将交割的款项或交割的债券交付委托经纪商;(4)经纪商核对交易记录办理清算交割手续。委托经纪商于营业终了时，按债券类别与交易所记录核对无误后，就受托成交的同种债券买卖双方数额进行抵销，抵销后的差额与证券交易所办理清算交割手续。随后受托经纪商再与委托人办理交割，债券过户。

2023-06-09

260人看过
证券交易所
深圳证券交易所Ｂ股交易、清算业务规则

中国人民银行深圳分行第一章总则第一条为加强人民币特种股票（简称Ｂ股）上市的管理，确保其交易、清算正常进行，根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》（简称《暂行办法》）、《深圳市人民币特种股票管理办法》（简称《管理办法》）、《深圳证券交易业务规则》（简称《业务规则》）特制定本规则（简称《Ｂ股业务规则》）。第二条凡Ｂ股在本所上市，其交易、清算均须遵守本规则。第二章上市申请第三条公司申请Ｂ股上市，须由本所审查后报中国人民银行深圳经济特区分行（简称主管机关）批准。第四条上市审查根据《暂行办法》第十五条、第三十七条、第三十八条、第三十九条和第四十条及《业务规则》进行。第五条Ｂ股申请上市，申请人除须递交人民币股票申请上市所必须提供的文件外，还须同时向本所递交以下文件：（1）主管机关批准同意发行Ｂ股的文件；（2）申请Ｂ股上市的报告；（3）Ｂ股招股说明书和上市公告书；（4）Ｂ股承销协议及其附件；（5）各有

2023-02-19

460人看过
证券上市交易
证券上市交易步骤包括哪些

一、证券交易最基本的步骤（一）开设证券帐户；（二）开设资金帐户；（三）委托买卖；（四）委托单的基本要素；证券帐号、曰期、买进或卖出（即交易方向）、品种、数量、价格、时间、签名、其他内容。（五）受理委托；证券经营机构在收到投资者委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金数额进行审查，经审查符合要求后，才能接受委托。（六）委托执行；证券公司接受客户证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、买卖方向等，按照交易规则代理买卖证券；买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。（七）成交；（八）清算交割；卖出证券者资金帐户中增加款项，证券帐户中减少证券数量。买入证券者证券帐户中增加证券，资金帐户中减少款项。二、证券上市交易步骤包括哪些（一）开户：证券账户和资金账户。（二）委托：指投资者向证券交易所会员进行具体授权买卖证券的行为。（三）申报

2023-04-01

190人看过
房屋抵押
房屋抵押登记需要提交的资料包括哪些

办理房地产抵押登记，应当向登记机关交验下列文件：(1)抵押当事人的身份证明或法人资格证明;(2)抵押登记申请书;(3)抵押合同;(4)《国有土地使用权证》、《房屋所有权证》或《房地产权证》，共有的房屋还必须提交《房屋共有权证》和其他共有人同意抵押的的证明;(5)可以证明抵押人有权设定抵押权的文件与证明材料;(6)可以证明抵押房地产价值的材料;(7)登记机关认为必要的其他文件。登记机关应当对申请进行审核，凡权属清楚，证明材料齐全的，应当在受理登记之日起15日内作出是否准予登记的书面答复。以依法取得的房屋所有权证书的房地产抵押的，登记机关应当在原《房屋所有权证》上作他项权利记载后，由抵押人收执，并向抵押权人颁发《房屋他项权证》。以预售商品房或者在建工程抵押的，登记机关应当在抵押合同上作记载后，重新办理房地产抵押登记。

2023-04-21

341人看过

外商投资
外商投资企业的设立和登记需要提交哪些文件

外商投资公司设立登记需要提交哪些文件？1。拟任法定代表人签署的外商投资公司设立登记申请书P>2。审批机关的批准文件（批准证书的批复和复印件1）3。公司章程？4。名称预先核准通知书？5投资者资格证明或自然人身份证明6、董事、监事、经理任职文件及身份证明复印件7、法定代表人任职文件及身份证明复印件8，依法设立的验资机构出具的验资证明9、住所使用权证明文件和承诺书10、成立大会纪要11行政审批前的许可文件或证明12，联系人信息表13，法律文件送达委托书14，股东初始出资为非货币财产的，应提交已办理金融财产转移手续的证明文件15，其他相关文件规范要求1、申请材料应使用黑色或蓝黑色钢笔和签字笔填写，字迹应清晰2。除副本外，还应提交原始文件。复印件应标明“与原件一致”。所有提交的文件应采用A4打印。以上文件用外文书写的，应当提交中文译文，加盖翻译单位印章或者由译者签名，（四）第二项申请人应当自收到批准

2023-05-07

80人看过
公司债券交易
债券的交易内容有哪些方面

一、债券的交易内容有哪些方面债券的交易内容有：1.场内债券交易，其交易程序都要经证券交易所立法规定，其具体步骤明确而严格。债券的交易程序有五个步骤：开户，委托，成交，清算和交割，过户；2.场外债券交易，包括自营买卖和代理买卖两种。《中华人民共和国证券法》第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。二、企业债券交易费用要多少国债、企业债现货及可转换公司债券的佣金从不超过

2023-05-22

240人看过