设立证券公司需要满足哪些条件?
来源:互联网 时间: 2023-09-02 20:40:30 469 人看过

该段内容描述了符合法律、行政法规规定的公司章程需要满足的条件,包括主要股东具有持续盈利能力、信誉良好且最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;符合本法规定的注册资本;董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;具备完善的风险管理与内部控制制度;拥有合格的经营场所和业务设施;满足法律、行政法规规定的以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

符合法律、行政法规规定的公司章程,主要股东具有持续盈利能力、信誉良好且最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;符合本法规定的注册资本;董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;具备完善的风险管理与内部控制制度;拥有合格的经营场所和业务设施;满足法律、行政法规规定的以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

证 券 公 司 设 立 必 备 条 件 有 哪 些 ?

根据《证券公司监督管理条例》第七条,证券公司设立必须满足一系列必备条件。首先,注册资本不低于人民币1亿元,并且必须为实缴货币资本。其次,股东应当具有持续经营的时间、信誉良好的经营业绩、良好的财务状况和社会信誉,并且具有不少于20名具有任职资格的董事、高级管理人员和具有任职资格的律师、会计师事务所。此外,还应当具备经营业务所需的技术和制度。最后,证券公司设立时,其董事、高级管理人员和从业人员应当具有任职资格。综上所述,证券公司设立必须满足上述一系列必备条件。

证券公司设立需要满足一系列必备条件,包括注册资本不低于人民币1亿元且必须为实缴货币资本,股东具有持续经营的时间、信誉良好的经营业绩、良好的财务状况和社会信誉,以及不少于20名具有任职资格的董事、高级管理人员和具有任职资格的律师、会计师事务所等。此外,证券公司设立时,其董事、高级管理人员和从业人员应当具有任职资格。因此,证券公司设立必须满足上述一系列必备条件。

《中华人民共和国证券法》

第九条公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。有下列情形之一的,为公开发行:

(一)向不特定对象发行证券;

(二)向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;

(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第十条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请证券公司担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年09月08日 02:39
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多证券公司相关文章
  • 设立证券公司需要哪些条件
    一、有符合法律、行政法规规定的公司章程:证券交易所章程应当包括下列事项:(一)设立目的;(二)名称;(三)主要办公及交易场所和设施所在地;(四)职能范围;(五)会员的资格和加入、退出程序;(六)会员的权利和义务;(七)对会员的纪律处分;(八)组织机构及其职权;(九)高级管理人员的产生、任免及其职责;(十)资本和财务事项;(十一)解散的条件和程序;(十二)其他需要在章程中规定的事项。二、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元:有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:(一)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;(二)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;(三)不能清偿到期债务;(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。三、有符合本法规定的注册资本:(一)经营下列业务的证券公司的
    2023-04-15
    359人看过
  • 设立证券公司需要哪些条件?
    一、有符合法律、行政法规规定的公司章程:证券交易所章程应当包括下列事项:(一)设立目的;(二)名称;(三)主要办公及交易场所和设施所在地;(四)职能范围;(五)会员的资格和加入、退出程序;(六)会员的权利和义务;(七)对会员的纪律处分;(八)组织机构及其职权;(九)高级管理人员的产生、任免及其职责;(十)资本和财务事项;(十一)解散的条件和程序;(十二)其他需要在章程中规定的事项。二、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元:有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:(一)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;(二)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;(三)不能清偿到期债务;(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。[page]三、有符合本法规定的注册资本:(一)经营下列业务
    2023-04-15
    83人看过
  • 设立证券公司需要哪些条件
    设立证券公司除了要有设立一般公司条件,如有章程、有人员、有合格的经营场所和必要的制度外,还需要有法律严格限制的注册资本和验资流程。这是因为,尽管公司资本改革对一般的公司不再要求注册资本和验资流程,但出于对证券公司风险的考虑,对证券公司的设立仍然严格按照原制度进行。一、有符合法律、行政法规规定的公司章程:证券交易所章程应当包括下列事项:(一)设立目的;(二)名称;(三)主要办公及交易场所和设施所在地;(四)职能范围;(五)会员的资格和加入、退出程序;(六)会员的权利和义务;(七)对会员的纪律处分;(八)组织机构及其职权;(九)高级管理人员的产生、任免及其职责;(十)资本和财务事项;(十一)解散的条件和程序;(十二)其他需要在章程中规定的事项。二、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元:有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权
    2023-06-13
    93人看过
  •  分公司设立需要满足哪些条件?
    根据《公司法》第十四条的规定,公司具有设立分支机构的权力。设立的分公司应具备以下条件:(1)有符合规定的名称;(2)营业场所在公司住所之外;(3)分公司的经营范围不超出公司的经营范围;(4)法律、行政法规、国务院决定所规定设立分公司必须报经审批的,应当取得有关部门的批准。根据《公司法》第十四条的规定,公司具有设立分支机构的权力。设立的分公司应具备以下条件:(1)有符合规定的名称;(2)营业场所在公司住所之外;(3)分公司的经营范围不超出公司的经营范围;(4)法律、行政法规、国务院决定所规定设立分公司必须报经审批的,应当取得有关部门的批准。 分公司应具备哪些条件?根据《中华人民共和国公司法》第六十二条规定,分公司是公司为了经营需要而设立的,其法律地位与公司一致。因此,分公司应具备以下条件:1. 具有独立的民事主体资格,能够独立承担民事责任;2. 具有与公司相同的权利和义务;3. 具有符合公司
    2023-08-24
    221人看过
  • 设立公司子公司需要满足哪些条件
    子公司的设立需要以下条件:1、有符合法律规定的出资人;2、有符合法律规定的公司章程;3、有符合章程规定的全体出资人认缴的出资额;4、有子公司名称、住所,符合要求的组织机构;5、法律规定的其他条件。设立公司需要哪些程序依法进行登记,是有限责任公司设立的必要程序。一般来说有限责任公司设立要经过以下几个程序:(1)全体股东草拟公司章程,由全体股东签名盖章;(2)登记在公司的股东缴纳全部出资并给法定的验资机构验资后进行,由全体股东指定的代表或共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记;(3)申请公司登记时提交以下文件:公司登记申请书;公司股东签字、签章的公司章程;验资机构出具的验资证明;法律、行政法规规定需要经有关部门审批的。公司登记机关通过对上述文件的审核,对符合《公司法》规定条件的予以登记,发给公司营业执照;对不符合《公司法》规定条件的,不予登记。公司营业执照签发日期,就是有限责任公司的成立日
    2023-08-09
    144人看过
  • 集团公司设立需要满足哪些条件
    问:因为有我爸爸的鼓励、我妈妈的支持,我是做食品生意的,在全国各地遍布我的分店,现在我在考虑今年设立一间集团公司,不知道集团公司设立的条件如何?公司设立律师答:集团公司设立的条件:一、法定条件1、企业集团的母公司注册资本在5000万元人民币以上,并至少拥有5家子公司;2、公司和其子公司的注册资本总和在1亿元人民币以上;3、集团成员单位均具有法人资格;4、国家试点企业集团还应符合国务院确定的试点企业集团条件;二、申请材料:1、母公司法定代表人签署的登记申请书;2、企业集团章程;3、企业集团成员的法人资格证明;4、母公司对集团成员企业的持股证明或者出资证明;5、组建企业集团,依照国家法律、行政法规须由有关政府部门审批的,应当提交有关部门的批准文件;6、国家试点企业集团,应当提交国务院的批准文件和其他有关文件。三、受理机关集团住所地工商局。四、期限企业登记机关对决定受理的登记申请,应当分别在规定
    2023-06-09
    172人看过
换一批
#公司类型
北京
律师推荐
    展开

    证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司,是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>

    #证券公司
    相关咨询
    • 公司设立需要满足哪些条件
      广东在线咨询 2023-06-28
      设立股份有限公司,应当具备下列条件: (一)发起人符合法定人数; (二)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额; (三)股份发行、筹办事项符合法律规定; (四)发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过; (五)有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构; (六)有公司住所。 设立有限责任公司,应当具备下列条件: (一)股东符合法定人数; (二)有符合公司
    • 设立分公司需要满足哪些条件
      重庆在线咨询 2022-10-18
      总公司可以在满足法律规定的条件下设立分公司,而日后要是分公司发展壮大了,同样也可以设立自己的分公司,当然还是需要满足一定的条件。分公司的设立条件: 1、有符合规定的名称; 2、营业场所在公司住所以外; 3、分公司的经营范围不超出公司的经营范围; 4、法律、行政法规、国务院决定所规定设立分公司必须报经审批的,应当取得有关部门的批准。 分公司非独立核算,属于办事处的性质,不能构成纳税实体,所有的纳税事
    • 证券公司设立需要哪些条件
      青海在线咨询 2022-04-10
      证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券,应当具备以下条件:(一)具备证券资产管理业务资格;(二)最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚;(三)具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施,能有效控制业务风险。证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券,应当按照本规定附件向中国证监会提交申请文件。
    • 设立证券公司需要哪些条件
      重庆在线咨询 2022-07-19
      设立证券公司需要条件 一、有符合法律、行政法规规定的公司章程: 证券交易所章程应当包括下列事项: (一)设立目的; (二)名称; (三)主要办公及交易场所和设施所在地; (四)职能范围; (五)会员的资格和加入、退出程序; (六)会员的权利和义务; (七)对会员的纪律处分; (八)组织机构及其职权; (九)高级管理人员的产生、任免及其职责; (十)资本和财务事项; (十一)解散的条件和程序; (十
    • 集团公司设立需要满足哪些条件
      内蒙古在线咨询 2023-04-12
      一、全国级集团公司成立条件 1、企业集团的母公司注册资本在5000万元人民币以上,并至少拥有5家控股子公司; 2、母公司与其子公司的注册资本总和在1亿元人民币以上; 3、集团成员单位均具有法人资格。 二、省级集团公司成立条件 1、母公司的注册资本为3000万元以上; 2、有三个子公司(即控股企业); 3、母公司的注册资本与三个子公司的注册资本之和为6000万元以上。 三、市级集团公司成立条件 1、