发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
一、外商投资股份有限公司募集设立需要哪些程序
(1)提出设立的申请。发起人向其政府主管部门提交设立公司的申请书、可行性研究报告、资产评估报告、招股说明书等文件。
(2)签定协议、公司章程,并报请主管部门批准。
(3)开立帐户和认缴股款。
(4)与证券公司签订承销协议,与银行签订代收股款协议。
(5)申请批准募股。向国家证券管理部门递交募股申请,经批准后向社会公开发行募集股份。
(6)发布公告。公开发行招股说明书等募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
(7)发行股票。制作认股书,由证券公司承销,向社会公开发行股份,募集资本。
(8)验资。发行股份的股数缴足后,应由中国注册的会计机构验资并出具验资报告。
(9)召开创立大会,通过公司章程,选举董事会、监事会等。
(10)办理注册登记、备案手续,领取营业执照。
(11)交付股票。
(12)领取营业执照正式成立后,应当依法再次进行公告。
二、上市公司有哪些融资方式
上市公司有以下融资方式:
1、股权融资:证券公司股权融资主要是指证券公司成立或增资扩股时募集资金,证券公司公开发行股票上市,证券公司在经营过程中利用股权进行融资;
2、债务融资:发行债券融资是证券公司作为债务人向债权人承诺在未来一定时间内偿还本金和利息的融资方式;
3、票据融资:票据融资是货币市场历史最悠久的融资方式。商业票据是一种短期本票,只卖给机构投资者,可以在市场上使用。
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发行人与证券经营机构签订的承销协议是什么四川在线咨询 2022-10-14发行人应当与证券经营机构签署承销协议。承销协议应当载明下列事项: (一)当事人的名称、住所及法定代表人的姓名; (二)承销方式; (三)承销股票的种类、数量、金额及发行价格; (四)承销期及起止日期; (五)承销付款的日期及方式; (六)承销费用的计算、支付方式和日期; (七)违约责任; (八)其他需要约定的事项。 风险提示:证券经营机构承销股票,应当对招股说明书和其他有关宣传材料的真实性、准确性
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承销证券,证券与发行人签订的协议中必须有哪些福建在线咨询 2022-10-26承销证券,证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明以下事项: 1、当事人的名称、住所及法定代表人姓名协议是特定当事人之间的约定,能在当事人之间产生特定的债权债务关系。名称、住所和法定代表人表明合同主体的身份,这是任何一个合同须载明的事项,否则无法明确特定当事人的权利和义务。 2、代销、包销的期限及起止日期经济活动的一个特点就是流转性,法律鼓励适当的快节奏流转,不保护超过法定时效的民事权利。约定时效
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主承销证券时,发行商与证券公司之间如何订立主承销协议和代销合同山西在线咨询 2022-01-25证券承销协议是证券承销制度的核心,是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。具体来说,它是证券公司等证券经营机构担任主承销商或联合主承销商承销证券时,与发行人签订的包销或者代销协议。主承销协议的条款分为必备性条款和任意性条款。根据我国《证券法》的规定,主承销协议的必备条款包括: 1、当事人的名称、住所及法定代表人的姓名。 2、包销,代销证券的种类、数量、金额及