证券公司的业务范围及其经营管理-法师兄

证券公司的业务范围及其经营管理

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 21:42:39 431 人看过

证券公司的业务范围有：

(1)证券经纪；

(2)证券投资咨询；

(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

(4)证券承销与保荐；

(5)证券自营；

(6)证券资产管理；

(7)其他证券业务。

证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。其注册资金必须是实缴资金。

证券公司的经营管理如下：

1.资产管理

证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

2.人员管理

证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。

3.缴纳证券投资者保护基金、提取交易风险准备金

4.建立健全内部控制与业务隔离制度

证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

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